2022年山东省期货从业资格自我评估题43.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A2. 【问题】 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A3. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合

2、作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A4. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D5. 【问题】 小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（ ）A.限制

3、、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A6. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下问题。该公司需要人民币欧元看跌期权手。（）A.买入;17B.卖出;17C.买入;16D.卖出;16【答案】 A

4、7. 【问题】 （）已成为宏观调控体系的重要组成部分，成为保障供应、稳定价格的“缓冲器”、“蓄水池”和“保护伞”。A.期货B.国家商品储备C.债券D.基金【答案】 B8. 【问题】 下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A9. 【问题】 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应

5、当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D10. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A11. 【问题】 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C12. 【问题】 某期货公司的期末财务报表和风

6、险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C13. 【问题】 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法B.关于执行若干问题的规定C.中华人民共

7、和国行政法D.中华人民共和国刑事诉讼法【答案】 A14. 【问题】 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】 B15. 【问题】 期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】 D16. 【问题】 期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C17

8、. 【问题】 根据下面资料，回答99-100题 A.买入；l7B.卖出；l7C.买入；l6D.卖出；l6【答案】 A18. 【问题】 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C19. 【问题】 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A20. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的

9、价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 股指期货的应用领域主要有（ ）。A.套期保值B.投机套利C.资产管理D.股票市场【答案】 ABC2. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流

10、动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70【答案】 BCD3. 【问题】 期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有（ ） A.期货投资咨询业务的风险揭示书B.风险管理意见C.研究分析报告和交易咨询建议D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料【答案】 ABCD4. 【问题】 在行业分析时，贵金属所具有的共性是( )。A.供给的稀有性B.需求的特殊性C.投资属性D.货币属性【答案】 ABC5. 【问题】 投资者买入上证50ETF基金，同时卖

11、出上证50期货合约，以期持有一段时间后再同时进行反向交易获利。以下说法正确的是（ ）。A.属于股指期货反向套利交易B.属于股指期货正向套利交易C.投资者认为市场存在期价低估D.投资者认为市场存在期价高估【答案】 BD6. 【问题】 下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人【答案】 BD7. 【问题】 下面对商品持仓费的描述，正确的有（ ）。 A.持仓费的高低与持有商品的时间长短有关B.到达交割月时，持仓费将升至最高C.距离交割的

12、期限越近，持仓费就越低D.持仓费等于基差E【答案】 AC8. 【问题】 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】 ABC9. 【问题】 我国最小变动价位为1元/吨的期货为（ ）期货。A.线材B.大豆C.早籼稻D.螺纹钢【答案】 ABCD10. 【问题】 套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有（）。A.盈亏相抵后还有盈利B.盈亏相抵后还有亏损C.盈亏完全相抵D.盈利一定大于亏损【答案】 ABC11. 【问题】 对于未取得从业资格，擅自从事

13、期货业务的，中国证监会应采取（）。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在协会网站公示【答案】 ABC12. 【问题】 关于期货公司资产管理业务，表述正确的是（）。A.不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.可接受客户委托，与客户共享收益C.投资范围应遵守合同约定，且与客户的风险认知与承受能力相匹配D.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送【答案】 ACD13. 【问题】 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。A.方法B.程序C.途径D.时间【答案】 ABC14. 【问题】

14、 设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制【答案】 AC15. 【问题】 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 ABCD16. 【问题】 选择入市的时机分为（）等步骤。A.研究周边市场的变化B.研究市场趋势C.权衡风险和获利前景D.决定入市的具体时间【答案】 BCD17. 【问题】 无套利区间的上下

15、界幅宽主要是由（ ）决定的。A.市场冲击成本B.期货合约实际价格C.交易费用D.期货合约理论价格【答案】 AC18. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（ ）。A.对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则B.保障基金应当实行独立核算. 分别管理C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D.保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整. 真实【答案】 ABCD19. 【问题】 期货交易咨询包括（ ）。A.为客户设计套期保值方案B.为客户设计套利等投资方案C.协助客户建立风险

16、管理制度D.拟定期货交易操作策略【答案】 ABD20. 【问题】 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B.从事期货自营业务，需经国务院批准C.从事资产管理业务，应当依法登记备案D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【答案】 ACD20. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不

17、宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（ ）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C21. 【问题】 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A22. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C2

18、3. 【问题】 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 D24. 【问题】 下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B25. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C26. 【问题】 一般的，进行货币互换的目的是（）。A.规避汇率风险B.规避利率风险C.增加杠杆D.增加收益【答案】 A

19、27. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A28. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4C.7D.10【答案】 C29. 【问题】 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B30. 【问

20、题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C31. 【问题】 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A32. 【问题】 为预测我国居民家庭对电力的需求量，建立了我国居民家庭电力消耗量(Y，单位：千瓦小时)与可支配收入(X1，单位：百元)、居住面积(X2，单位：平方米)的多元线性回归方程，如下

21、所示： A.我国居民家庭居住面积每增加l平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时B.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每增加1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时C.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每减少1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时D.我国居民家庭居住面积每增加l平方米，居民家庭电力消耗量平均减少0.2562千瓦小时【答案】 B33. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B34. 【问题

22、】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D35. 【问题】 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B36. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D37. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A38. 【问题】 根据下面资料，回答82-83题 A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2528.33【答案】 A39. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B