2022年全省证券投资顾问深度自测预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D3. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答

2、案】 A4. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C5. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B

3、.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C9. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 根据

4、K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A15. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 证券技术分析的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 金融市

5、场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于完全竞争型市场的说法中

6、，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C23. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营

7、的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B25. 【问题】 下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C27. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头

8、和书面【答案】 B28. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D29. 【问题】 现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B30. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D32. 【问

9、题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B34. 【问题】 下列属于健康保险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B37. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A39. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D