ISO14000环境管理体系内部审核员教程.docx

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1、愛護環境! 愛護地球! 為人類盡一份責任! 編輯:程榮和ISO1140000环境境管理体体系内 部 审 核核 员 教 程程第一章 环境、环境问问题与环环境保护护第二章 ISOO140000的的基本知知识第三章 ISOO14000标准准条款介介紹第一章 环境、环境问问题与环环境保护护一、 环境环境是一一个极其其广泛的的概念。 辞源源中对对环境的的解释是是：周围围的环境境，周围围的自然然条件和和社会条条件； 中华华人民共共和国环环境保护护法中中环境的的概念是是：本法法所称环环境，是是指影响响人类生生存和发发展的各各种天然然的和经经过人工工改造的的自然因因素的整整体，包包括大气气、水、海洋、土地、矿

2、藏、森林、草原、野生生生物、自自然遗迹迹、人文文遗迹、自然保保护区、风景名名胜区、城市和和乡村等等。ISO1140001环境境管理体体系中环环境的定定义：组组织运行行的外部部存在，包括空空气、水水、土地地、自然然资源、植物、动物、人，以以及它们们之间的的相互关关系。二、 考察环境境的几个个方面一般地，我们可可以从以以下几个个方面来来考察环环境：环境领域域相 关 要 素素空气大气的组组成、质质量与人人类生存存的要求求水地表水、地下水水、水的的组成、理化特特性、感感官特性性、水生生生物、水体功功能等土地土壤的分分类与组组成、用用途、规规划要求求、地貌貌特征矿藏资源源矿物资源源的种类类、储量量、利用

3、用率文化遗迹迹风景、建建筑、城城市、名名胜等野生动物物鸟类、动动物、鱼鱼类、水水生及陆陆地植物物等分布布与组成成三、 环境问题题环境问题题是指由由于自然然或人为为活动而而使环境境发生的的不利于于人类的的变化。环境问题题按照形形成原因因，可以以分为两两类：1 自然原因因 又叫叫第一（原生）环境问问题，主主要是指指由于自自然界的的异常变变化，或或自然界界本身就就存在的的对人类类和生物物有害的的因素；如：火火山、海海啸、地地震、台台风、水水旱灾害害、流行行病等；2 人为原因因 又叫叫第二（次生）环境问问题，或或叫“公害”，就是是由于自自然资源源的不合合理利用用以及工工农业的的发展带带来的污污染等。我

4、们所讨讨论的主主要是第第二（次次生）环环境问题题，即由由人类活活动所造造成的环环境问题题。四、 全球环境境问题当前人类类面临的的一些环环境问题题具有全全球性，这些重重大环境境问题直直接威胁胁着人类类赖以生生存的大大气、水水、食物物、能源源等基本本条件。现在，全球性性的环境境问题主主要有以以下几项项：1 温室效应应与气候候变化地球大气气层能够够吸收部部分红外外辐射能能量而阻阻挡热量量向宇宙宙扩散，这种现现象被称称为“温室效效应”。进入入80年年代以来来一系列列资料表表明，全全球变暖暖已成为为事实。温室效效应的加加剧主要要是因为为大气中中温室气气体的增增加，并并以二氧氧化碳（CO22）为主主。据预

5、预测，到到下世纪纪，全球球温度将将上升22-5度度，海平平面将上上升655cm左右右，直接接威胁沿沿海地区区和城市市。全球球变暖的的另一个个严重后后果是对对生态系系统，尤尤其是对对农业的的影响，物种的的变化，植物带带的推移移，自然然资源的的变化都都会产生生无法估估量的影影响。2 臭氧层破破坏臭氧层存存在于地地球上空空25-40公公里大气气平流层层中，是是地球的的保护层层，能阻阻止过量量的紫外外线到达达地球表表面。119588年人们们发现高高空臭氧氧层有减减少趋势势。19985年年在南极极上空首首次观察察到“臭氧空空洞”。至今今，北极极也观测测到同样样现象。我国的的青藏高高原也出出现季节节性臭氧

6、氧大幅度度降低现现象。研研究表明明，平流流层臭氧氧浓度减减少100%，地地球表面面的紫外外线辐射射强度将将增加220%，人类的的眼病和和皮肤癌癌患者将将增加，植物受受到危害害，农林林牧业将将减产，整个水水生生态态系统，包括食食用鱼类类，都会会受到影影响。部部分化合合物质在在高空紫紫外线的的作用下下能与臭臭氧反应应，减少少臭氧。这些物物质主要要包括：氧化亚亚氮、四四氯化氮氮、甲烷烷和氯烷烷烃（CCFCSS）。我我国于119922年提出出20005年全全面停止止生产CCFCSS类物质质的计划划。3 酸雨酸雨通常常指PHH值小于于5。66的降水水，包括括雨、露露、霜、雾、雹雹、雪等等。大气气中大部部

7、分硫和和氮的化化合物是是人为活活动产生生的，化化石燃料料燃烧造造成的SSO2和和NOXX排放是是产生酸酸雨的主主要原因因。酸雨雨的危害害是多方方面的，如：改改变水体体的酸碱碱平衡（北欧数数千个湖湖泊的PPH值降降至4。5而成成为死湖湖），它它能直接接腐蚀建建筑物表表面，增增加铁路路、桥梁梁、房屋屋的维护护费用，缩短了了使用寿寿命；它它会改变变土壤离离子活性性、使森森林死亡亡，危害害生物的的栖息环环境。除上述问问题外，全球性性的环境境问题还还包括水水资源危危机、海海洋污染染、生态态环境恶恶化生物物多样性性减少、城市环环境问题题等。五、 中国主要要环境问问题中国主要要的环境境问题主主要分为为两大类

8、类，即生生态破坏坏和环境境污染。前者主主要发生生在广大大农村，后者则则集中在在城镇地地区。1 生态破坏坏问题如：水土土流失、土壤沙沙漠化加加剧、耕耕地面积积减少、土壤质质量下降降、森林林资源不不足、草草原退化化严重、野生及及珍稀物物种的生生存面临临威胁、水资源源供需矛矛盾突出出、自然然灾害日日益频繁繁损伤严严重等。2 环境污染染问题如：乡镇镇工业环环境污染染迅速蔓蔓延、农农业化学学物质污污染形势势严峻、整体环环境污染染不断加加剧等。六、 环境保护护1 环境保护护的几个个发展阶阶段：1） 人类早期期的生产产活动较较为简单单，规模模较小，对环境境的影响响不大；2） 产业革命命及二次次大战之之后，环

9、环境污染染大规模模出现。50-60年年代是环环境污染染最严重重的时期期，八大大公害事事件大多多出现在在这个时时期。各各国政府府开始制制定法律律法规，用法律律手段和和政府行行为迫使使企业在在追求经经济利益益的同时时，进行行三废的的治理。也被称称为末端端治理或或被动治治理；3） 70年代代末和八八十年代代初的石石油危机机，能源源成本上上升，原原材料价价格上涨涨，企业业开始注注意提高高能源和和资源的的利用率率，推行行无废生生产。环环境保护护措施由由末端治治理向全全过程控控制转变变，后来来又进一一步发展展为清洁洁生产；4） 19722年，联联合国第第一次人人类环境境大会，通过了了人类类环境悬悬崖宣言言

10、等文文件，确确定6月月5日为为世界环环境日；19887年，世界环环境与发发展委员员会出版版了我我们共同同的未来来：从一一个地球球到一个个世界，提出出可持续续发展的的观点；19992年，联合国国“环境与与发展”大会，1833个国家家和700多个国国际组织织出席，通过了了211世纪议议程、里约约宣言等文件件，标志志着全球球环境保保护新时时代的开开始。2 环境保护护的新趋趋势1） 可持续发发展世界环境境与发展展委员会会（WCCED）把可持持续发展展定义为为：可持持续发展展是满足足当代人人的需要要，又不不对后代代人满足足其需要要的能力力构成危危害的发发展。其其中包含含两个重重要大概概念：需需要和限限制

11、。同同时，它它具有两两层含义义：一是是时间上上的公平平，即世世代间的的纵向公公平；二二是空间间上的公公平，即即每一代代人之间间的横向向公平。2） 环境标志志环境标志志在国外外也称为为“生态标标志”、“绿色标标志”等。环环境标志志产品也也称为绿绿色产品品。环境境标志是是对产品品环境性性能的公公正鉴定定，是该该产品环环境性能能优于其其他同类类产品的的证明。环境标标志的评评定，首首先要制制定标准准，一般般包含：产品的的安全、质量、能耗等等产品性性能指标标；企业业生产现现场的环环境状况况、污染染物排放放等要求求；生产产指标及及产品的的特殊环环境要求求（如CCFCSS类物质质的替代代率，产产品可降降解性

12、等等）。环环境标志志的认证证方法往往往包含含了生命命周期分分析的思思想。3） 清洁生产产清洁生产产的观念念主要强强调三个个重点：（1） 清洁能源源；（2） 清洁生产产；（3） 清洁产品品。4） 生命周期期分析产品生命命周期（liffe ccyclle）也也称为“生命循循环”、“寿命周周期”，是指指产品从从摇篮到到坟墓(craadlee-too-grravee)的整整个生命命周期各各阶段的的总和。生命周期期评价的的基本结结构归纳纳为四个个有机联联系的部部分：1 定义目标标与确定定范围定义目标标即清楚楚说明开开展生命命周期评评介的目目的和原原因；研研究范围围的确定定应保证证能满足足研究的的目的，包

13、括定定义所研研究的系系统；2 清查分析析对一种产产品、工工艺和活活动在其其整个生生命周期期内的数数量与原原材料需需要量以以及对环环境的排排放（四四类主要要污染物物）进行行数据量量化分析析；3 影响评价价对清查阶阶段所识识别的环环境影响响压力进进行定量量或定性性的表征征评价，即确定定产品系系统的物物质、能能量交换换对其外外部环境境的影响响；4、改善善分析 系统统评估在在产品、工艺或或活动的的整个生生命周期期内削减减能源消消耗、原原 材料料使用以以及环境境释放的的需求和和机会。例如改改变产品品结构、重新选选 择原原材料，改变改改造工艺艺和消费费方式，以及废废弃物的的管理等等。第二章 ISOO140

14、000的的基本知知识1 ISO1140000的产产生19900年，国国际标准准化组织织（ISSO）和和国际电电工委员员会（IIEC）出版了了展望望未来高新新技术对对标准化化的需求求，“环境和和安全”问题被被列入最最紧迫的的四个课课题之一一；19922年6月月，联合合国环境境与发展展大会上上一致通通过了关关于国际际环境管管理纲要要，环境境保护与与持续发发展已成成为各国国环境的的重要课课题；19922年，IISO/IECC成立了了“环境问问题特别别咨询组组（ISSO/SSAGEE）”；19922年122月，SSAGEE向ISSO技术术委员会会建议：制定一一个与质质量管理理体系方方法相类类似的环环境

15、管理理体系方方法，帮帮助企业业改善环环境行为为，并消消除贸易易壁垒，促进贸贸易发展展；19933年6月月，正式式成立了了ISOO/TCC2077环境管管理技术术委员会会，正式式开展环环境管理理工具及及体系方方面的国国际标准准化工作作；19955年6月月，TCC2077的成员员国达到到80个个，并且且有166个国际际性组织织加入，中国是是成员国国之一，主席、秘书国国是加拿拿大；19966年9月月，IISO1140001环境境管理体体系规范和和使用指指南、ISSO1440044环境管管理体系系原则则、体系系和支持持技术通通用指南南正式式发布。2 ISO1140000的结结构框架架ISO114000

16、0的主主要结构构如下：管理标准准：ISSO1440011环境环环境管理理体系规范范和使用用指南 ISOO140004环环境管理理体系原则则、体系系和支持持技术通通用指南南审核指南南：ISSO1440100环境审审核指南南通用用原则 ISOO140011环环境审核核指南审核核程序环境境管理体体系审核核 ISOO140012环环境审核核指南环境境审核员员资格要要求 ISOO140050术术语和定定义3 ISO1140000系列列标准的的特点1） 标准是以以市场驱驱动为前前提各国国出台相相关环境境保护的的法律、法规世界界对环境境污染的的普遍关关注绿色色产品和和清洁生生产环境境因素成成为非关关税贸易易

17、壁垒2） 标准的预预防性预防防为主从污污染源头头治理全过过程污染染控制3） 标准的可可操作性性标准准完备要求求全面无绝绝对量要要求4） 标准的广广泛适用用性适用用任何类类型与规规模的组组织涵盖盖企业所所有管理理层5） 标准的自自愿性原原则不是是强制执执行不增增加或改改变组织织的法律律责任根据据自己的的经济、技术条条件选用用4 ISO1140000和IISO990000的关系系差异：1） 产生的背背景不同同ISSO90000：提高产产品质量量，解决决质量和和技术法法规性贸贸易壁垒垒ISSO1440000：控制制环境影影响，关关注人类类健康2） 服务对象象不同对象内容ISO990000系列标标准客

18、户产品和服服务质量量ISO1140000系列列标准相关方对环境的的影响3） 技术要求求背景不不同ISSO90000：无共同同质量评评价技术术准则ISSO1440000：具备备统一的的评价准准则和相相同的环环境技术术背景4） 政府作用用不同ISSO90000是是完全的的市场行行为ISSO1440000中政府府是重要要的利益益相关方方5） 动机不同同ISSO90000是是满足客客户要求求，是被被动的ISSO1440000是保护护生态环环境，是是主动的的相同：1） 管理思想想相同通过过科学而而完整的的管理系系统，控控制质量量或环境境2） 运行模式式相同都遵遵循“规划、实施、验证、改进“的螺旋旋上升的

19、的管理模模式（即即PDCCA循环环） 33）都是是全面质质量管理理的一部部分第三章 ISOO14000标准准条款详详解引 言“组织越越来越重重视按照照环境方方针和目目标控制制其活动动、产品品或服务务对环境境的影响响，以实实现并证证实其良良好的环环境绩效效。”主要要是因为为各国的的立法更趋趋严格，促进环环境保护护的经济济政策和和措施不不断出台台，相关关方对环环境问题题，如：可持续续发展 的关注注普遍增增长。单纯以评评定自身身环境绩绩效为目目的的环环境“评审”或“审核”，不足足以确保保一个组组织不仅仅现在，而且将将来也一一直满足足法律和和法规的的要求。必须须建立一一个结构构化的管管理体系系并予以以

20、实施，并将其其纳入全全部的管管理活动动。“国际环环境管理理标准旨旨在为组组织规定定有效的的环境管管理要素素，它们们可与其其他管理理要求相相结合，帮助企企业实现现环境与与经济目目标。”这些些标准不不是用来来设置非非关税贸贸易壁垒垒，也不不增加或或改变一一个组织织的法律律责任。本标标准适用用于任何何类型和和规模的的组织。本标标准的实实施有赖赖于各个个层次与与职能管管理者，特别是是最高管管理者的的承诺。本标标准的总总目的是是：支持持环境保保护和预防污污染，协协调社会会需求和和经济需需求的关关系。本标标准要求求在方针针中对遵遵循有关关法律、法规和进进行持续续改进作作出承诺诺。本标标准未对对环境绩绩效提

21、出出绝对要要求。实施施本标准准，不能能保证取取得最优优的环境境结果。组织织应在考考虑环境境改善的的实用技技术的同同时，充充分考虑虑该技术术的成本本效益。本标标准与IISO990000系列管管理标准准遵循共共同的管管理原则则，但又又不尽相相同，如如：质量量管理体体系针对对的是客客户需要要，而环环境管理理体系则则服务于于众多相相关方和和社会对对环境保保护不断断发展的的需要。可以以通过对对现行管管理体系系要素加加以修改改，使之之适应本本标准要要求。环境管理理体系规范范及使用用指南Enviironnmenntall Maanaggemeent SysstemmsSppeciificcatiion wi

22、tth GGuiddancce ffor Usee1 范围环境境管理体体系要求求，一个个组织根根据：A 法律要求求B 重大环境境影响信信息制订：A 环境方针针B 环境目标标适用用于具备备如下特特性的环环境因素素：A 为组织所所控制B 希望组织织对其施施加影响响2 引用标准准无3 定义31 持续改改进(cconttinuual impprovvemeent)32 环境(envviroonmeent)33 环境因因素(eenviironnmettal asppectt)34 环境影影响(eenviironnmenntall immpacct)35 环境管管理体系系(ennvirromeentaal

23、 mmanaagemmentt syysteems)36 环境管管理体系系审核(envviroonmeentaal mmanaagemmentt syysteem aaudiit)37 环境目目标(eenviironnmenntall obbjecctivve) 一个个组织依依据其环环境方针针规定自自己所要要实现的的总体环环境目的的，如可可行，应应予以量量化。38 环境绩绩效(eenviironnmenntall peerfoormaancee) 一个个组织基基于其环环境方针针、目标标和指标标，控制制其环境境因素所所取得的的咳测量量的环境境管理体体系的成成效。39 环境方方针(eenviiro

24、nnmenntall pooliccy) 一个个组织队队其全部部环境绩绩效的意意图与原原则的陈陈述，它它为建立立组织的的行为及及环境目目标和指指标提供供了框架架。3100环境指指标(eenviironnmenntall taargeet) 直接接来自环环境目标标，是实实现环境境目标所所需规定定并满足足的具体体的环境境绩效要要求，它它们适用用于组织织或其局局部，如如可行应应予以量量化。3111相关方方(innterrestted parrty) 关注注组织的的环境或或受环境境绩效影影响的个个体或团团体。3122组织(orgganiizattionn)3133污染预预防(pprevventtion

25、n off poolluutioon) 采用用防止、减少或或控制污污染的各各种过程程、惯例例、材料料或产品品，可包包括再循循环、处处理、过过程更改改、控制制机制、资源的的有效利利用和材材料替代代等。 注：污染预预防的潜潜在利益益包括减减少有害害的环境境影响、提高效效益和降降低成本本。4 环境管理理体系要要求41 总要求求 组织织应建立立并保持持环境管管理体系系。 要求求理解：“建立”是组织织从决定定实施IISO1140001环境境管理体体系开始始，到形形成体系系的全过过程，包包括体系系的策划划、目标标指标的的设定和和体系文文件编写写、组织织机构的的设置、人员资资源的安安排、环环境改善善行动的的

26、实施及及环境绩绩效的评评估等。“保持”是按规规定要求求运行环环境管理理体系，并在运运行过程程中实施施、实现现环境方方针目标标和指标标，并通通过审核核、评审审等方法法，改进进提高，也包括括必要的的修订调调整和支支持等活活动。 本标标准规定定的环境境管理体体系要求求，是基基于一个个由“计划、实施、检查、评审”构成的的动态循循环过程程。42 环境方方针 要求求理解：最高高管理者者制订与组组织相适适应，如如活动、产品或或服务的的性质、规模与与环境影影响包括括对持续续改进和和污染预预防的承承诺遵守守法律、法规和和其他要要求的承承诺为环环境目标标和指标标提供框框架形成成文件，实施、保持、传达至至全体员员工

27、可为为公众获获取 方针针的应用用范围应应当可以以明确界界定。 方针针应意义义明确，使内、外相关关方都易易于理解解。 应对对方针进进行定期期评审和和修订，以反映映不断变变化的条条件和信信息。43 规划431 环环境因素素要求理解解：组织织应建立立并保持持程序确定定具备如如下特性性的因素素：A 在其活动动、产品品或服务务中能够够控制B 期望施加加影响C 对环境有有重大或或可能具具有重大大影响建立立环境目目标时，考虑重重大环境境因素及时时更新这这方面信信息环境因素素的确定定和相关关环境影影响的评评审：组织可据据此确定定其环境境管理体体系中应应作为优优先考虑虑的重要要环境因因素。这这一过程程中应考考虑

28、分析析工作的的费用和和时间，以及数数据的可可靠性。评审范围围应覆盖盖下列四四个关键键方面：A 法律、法法规要求求B 重要环境境因素的的确定C 对所有现现行环境境管理活活动与程程序的审审查D 对以往事事件调查查的反馈馈意见的的评价E 相关方与与合同方方的要求求所有情况况下，均均应考虑虑运行异异常和可可能发生生的紧急急情况。与运行单单位的活活动有关关的重要要环境因因素，其其认定过过程应当当考虑：A 大气排放放B 水体排放放C 废物管理理D 土地污染染E 原材料与与自然资资源的使使用F 当地其他他环境问问题和社社区问题题重大环境境因素评评价应考考虑：环境方面面：环境境影响的的规模环境境影响的的严重程

29、程度发生生的概率率环境境影响持持续的时时间经营方面面：有关关的法律律和法规规要求改变变环境影影响的难难度改变变环境影影响的费费用这种种改变对对其他活活动和过过程的影影响相关关方的关关注对组组织的公公众形象象的影响响环境因素素识别的的一般方方法：物料衡算算（工业业流程分分析）产品生命命周期法法问卷调查查法现场观察察法查阅文件件和记录录环境参数数测量水平对比比环境因素素的评价价方法：专家判断断法跟踪环境境法排放量对对比法水平对比比法纵向对比比法相关方投投诉法律、法法规要求求频率对比比法等效负荷荷污染法法本过程不不要求作作具体的的生命周周期评价价。组织无需需对每一一种产品品、部件件和原材材料投入入都

30、作出出评价。组织的承承包方或或供方的的控制作作用较弱弱，而负负责产品品设计的的组织则则能明显显地改变变环境因因素，如如更改某某种物料料等。组织对使使用和处处置其产产品的控控制作用用有限，可行时时，应考考虑适当当的储运运与处置置机制。432 法法律与法法规要求求要素理解解：建立立并保持持程序确定定活动、产品或或服务中中的适用用法律其他他要求获取取法律和和要求的的渠道其他要求求通常包包括：A、 产业实施施规范B、 与官方机机构的协协定C、 非法规性性指南D、 各级政府府关于环环保的规规定、决决定、标标准、计计划或文文件E、 本组织的的上级公公司或行行业组织织的环保保要求建立适合合本组织织特点的的法

31、律、法规、其他要要求清单单443 目目标和指指标要求理解解组织织内部每每一有关关部门及及阶层，应建立立并维持持文件化化的目标标和指标标考虑虑以下因因素：A 法律、法法规要求求B 自身的重重要环境境因素C 可选技术术方案D 财务E 运行和经经营要求求F 相关方观观点应符符合环境境方针包括括预防污污染承诺诺目标应具具体，指指标应可可测量。指标是目目标的细细化和分分解。目标中可可包含下下述对预预防污染染的承诺诺：减少少废物，降低资资源消耗耗减少少或消除除向环境境释放污污染物设计计产品时时考虑减减少生产产、使用用和处置置中的环环境影响响控制制原材料料来源的的环境影影响减少少新开发发项目造造成的重重大有

32、害害环境影影响提高高员工和和社区的的环境意意识环境成效效测量指指标：原材材料和能能源使用用量排放放物数量量每单单位产品品所产生生的废弃弃物材料料和能源源的使用用率环境境意外事事件发生生次数废物物再利用用率特定定污染物物排放量量环保保投资金金额434 环环境管理理方案要求理解解：目的的：保证证实现环环境目标标和指标标应包包括：A 组织中每每一有关关职能和和层次职职责B 方法和时时间表定期期评审有新新情况发发生时，应及时时修订44 实施和和运行441 机机构和职职责要求理解解：明确确规定，形成文文件：作作用、职职责和权权限资源源：人力力资源、专项技技能、技技术、财财力资源源管理理者代表表管理者代代

33、表可以以为一人人或多人人。环境责任任应包括括组织内内大所有有部门：如人事事、管理理等。442 培培训、意意识和能能力要求理解解：组织织确定培培训需求求范围：可可能对环环境有重重大影响响建立立程序，使每一一职能和和层次都都意识到到：A 环境方针针、程序序和要求求的重要要性B 工作中实实际和潜潜在的重重大影响响，个人人工作改改进和的的环境效效益C 具体作用用和职责责，包括括应急响响应和准准备D 偏离规定定程序后后的潜在在后果从事事具备重重大环境境影响工工作的人人员应具具备（胜胜任其工工作）：A 适当的教教育B 培训C 工作经验验组织还应应要求代代表其工工作的承承包方证证实其员员工已接接受了必必要的

34、培培训。培训方案案一般包包括：确定定员工的的培训需需求制定定培训计计划验证培培训方案案是否满满足法规规和组织织的要求求培训训实施培训训记录评价价培训效效果443 信信息交流流要求理解解：建立立程序，以用于于：A 组织内各各层次和和职能间间的内部部信息交交流B 外部相关关方信息息的接收收、成文文和答复复记录录对涉及及相关方方重要环环境因素素的处理理应包含应应急计划划和其他他问题与与官方机机构的联联络事宜宜。通报中的的可包含含的内容容：组织织简介环境境方针、目标和和指标环境境管理过过程（包包括相关关方的参参与和员员工的认认同）环境境绩效的的评价（排放、资源保保护、守守法情况况、产品品管理和和风险）

35、改进进的机会会辅助助信息独立立验证环境信息息的交流流和通报报（内部部和外部部），应应注意：鼓励励双向信信息交流流易于于理解，充分解解释信息息可以验验证描述述环境绩绩效形式式一致交流方式式：对外外：年度度报告、法规要要求的报报告、政政府机构构记录、产业协协会出版版物、传传媒和商商业广告告等开放放日、公公布投诉诉电话、咨询电电话内部部：张贴贴公告、内部刊刊物、会会议和电电子邮件件等444 环环境管理理体系文文件编制制要求理解解：组织织应建立立和保持持信息：A 书面方式式B 电子方式式信息息内容：A 对管理体体系核心心要素及及其相互互作用的的描述B 查询相关关文件的的途径有关文件件包括：A 过程信息

36、息B 组织机构构图C 内部标准准与运行行程序D 现场应急急计划组织可考考虑编制制并保持持一份文文件摘要要：环境境方针、目标和和指标实现现环境目目标和指指标的方方法关键键任务、职责和和程序的的文件文件件的查阅阅途径证实实实施了了环境管管理要素素文件结构构参照IISO990000体系文文件：环境境手册环境境管理体体系程序序基础础文件环境境记录基础文件件用于支支持程序序文件，是具体体化的作作业标准准，包括括：作业业指导书书环境境因素清清单法律律法规清清单三同同时报告告环评评报告排污污许可证证组织织机构图图组织织地下管管网布置置图等445 文文件管理理要求理解解：建立立保持程程序，规规定：A 文件查找

37、找B 定期评审审，修订订并由授授权人员员确认适适宜性C 关键岗位位，使用用文件的的有效版版本D 失效收回回E 失效标识识文件件应字迹迹清楚、注明日日期、标标识清楚楚、妥善善保管注意：组组织应注注重环境境管理体体系的实实施和环环境绩效效的改善善，而不不应过分分追求一一个繁琐琐的文件件管理系系统。446 运运行控制制要求理解解：确认认、规划划，以控控制与重重大环境境因素有有关的运运行和活活动A 制定文件件化作业业标准B 实施作业业标准C 组织应关关注供方方、承包包方重要要环境因因素，向向其通报报或提出出环境行行为要求求必要时，以合同同的约定定对其实实行纠正正、处罚罚、撤消消合同等等管理措措施此类运

38、行行和活动动可分为为三类考考虑：新的的项目：基建、工艺改改造、资资源管理理、新产产品等日常常管理战略略管理：预测并并适应不不断变化化的环境境要求447 应应急准备备和响应应要求理解解：组织织应建立立并保持持程序，以：A 确定潜在在的事故故或紧急急事故B 预防或减减少环境境影响C 对程序的的评审和和修订D 定期检验验上述程程序 紧急情情况一般般包括：事故故性废气气排放事故故性废水水排放泄露露事故对对环境的的特定影影响应急计划划可包括括：组织织和职责责关键键人员名名单应急急服务信信息（如如：消防防、清污污等）内、外部联联系计划划不同同类型紧紧急事故故的相应应应急措措施有害害物料信信息培训训计划和和

39、有效性性试验45 检查和和纠正措措施451 监监测与测测量要求理解解：组织织应制订订程序，对重大大环境因因素进行行监测，包括：A 环境绩效效B 运行控制制参数C 目标和指指标符合合D 定期评价价法律法法规符合合性对监监测设备备校准和和维护，并保存存记录452 不不符合、纠正和和预防措措施要求理解解：制订订程序，对不符符合现象象进行处处理：A 规定职责责和权限限B 调查不符符合原因因C 制订实施施纠正措措施D 跟踪纠正正措施的的效果E 修改相应应的文件件，并记记录。相应的文文件应与与纠正措措施的规规模相适适应。不符合一一般包括括：运行行参数偏偏差体系系运行偏偏差法律律、法规规要求未未达到相关关方

40、投诉诉等453 记记录要求理解解：组织织应制订订程序，对环境境记录予予以控制制要求求：标识识、保存存、处置置字迹迹清楚、标识明明确、追追溯便于于查阅、避免损损坏、变变质和丢丢失规定定保存期期限环境记录录一般包包括：A 法律法规规和其他他要求信信息B 投诉记录录C 培训记录录D 校准和维维护记录录E 供方和承承包方信信息F 应急和响响应信息息G 重要环境境因素信信息H 环境污染染监测报报告I 内部审核核和管理理评审记记录J 能源、资资源消耗耗记录等等454 环环境管理理体系审审核要求理解解：制订订环境管管理体系系审核程程序，目目的：A 验证环境境管理体体系的有有效性B 向管理层层通报审审核结果果

41、应注意：审核核计划：目的、时间、范围、依据、审核员员核查查表审核核员资格格审核核记录、不符合合项报告告、审核核报告等等客观观、公正正46 管理评评审要求理解解：最高高管理层层定期期评审确保保体系的的适用性性和有效效性、充充分性收集集必要信信息形成成文件修订订方针、目标和和其他要要素评审内容容一般包包括：A 审核结果果B 目标和指指标的实实现情况况C 条件变化化，体系系是否持持续适用用D 相关方关关注的问问题等内 部部 审审 核核 员员 培培 训训 纲纲 要要目 录第一章 环境管理理体系审审核的概概念第二章 环境管理理体系审审核准备备第三章 环境管理理体系现现场审核核第四章 环境管理理体系审审核后活活动第五章 环境管理理体系审审核：案案例练习习第一章 环境管理理体系审审核的概概念1 环境管理理体系审审核确定环境境管理体体系的实实际运行行与ISSO1440011环境管管理标准准及公司司相关环环境管理理体系文文件是否否符合的的独立的的鉴别活活动。2 审核的分分类第一方审审核第二方审审核第三方审审核3 客观证据据定义：客客观存在在的并能能够被证证实的事事实。属性：通通常客观观证据都都具备如如下属性性客观存存在的可以被被使用文文字陈述述的定量或或定性的的可以被被追溯或或验证的的不受