东北财经大学《金融法X》综合作业二.docx

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1、东财金融法X综合作业1 .在我国设立信托，不可以采用的方式是（）。选项A：合同选项B：遗嘱选项C：数据电文选项D： 口头协议参考答案：D.我国储蓄存款的结息日为每年（）。选项A： 6月30日选项B： 6月1日选项C： 12月30日选项D： 12月1日参考答案：A3,以下关于会员制期货交易所的表述错误的选项是（）。选项A：会员制期货交易所是非营利性的选项B：交易所运营资本由会员以交纳会费的方式筹集选项C：交易所出现亏损时，会员必须以增加会费的方式承当 损失选项D：会员按照交纳会费的份额投票参考答案：D4.不属于金融法的功能的是（）。选项A：惩罚功能选项B：确认功能选项C：规范功能选项D：宏观调控

2、能能选项A：对选项B：错 参考答案：B10参考答案：A5,以下各项中不属于临时存款账户的开立条件的是（）。选项A：未开立过临时存款账户选项B：设立临时机构选项C：异地临时经营活动选项D：注册验资参考答案：A6.我国支付结算实行集中统一和分级管理相结合的管理体制，对 其含义表述错误的选项是（）。选项A：人民银行总行负责制定统一的支付结算制度选项B：政策性银行、商业银行组织、管理、协调本行内的支 付结算选项C：人民银行分行负责组织、协调、管理、监督本辖区的 支付结算工作选项D：人民银行支行负责组织、管理、协调本行内的支付结 算参考答案：D7,以下关于支票的说法错误的选项是（）。选项A：付款人只能是

3、金融机构选项B：付款方式只有一种，见票即付选项C：需要提示承兑选项D：应说明“支票”的字样参考答案：C8,以下主体中不负有大额交易申报义务的是（）。选项A：证券公司选项B：农村信用合作社选项C：信托投资公司选项D：外贸公司参考答案：D9,以下各项关于本票出票人条件的说法错误的选项是（）。选项A：具有支付本票金额的可靠资金来源选项B：保证支付选项C：限于银行机构选项D：在持票人提示见票时，必须承当付款责任参考答案：C.以下关于人民币法律地位的说法中错误的选项是（）。选项A：人民币是我国的唯一合法货币选项B：人民币的主币单位是“圆”“角” “分”选项C：人民币的主币和辅币均具有无限法偿能力选项D：

4、人民币发行机构是中国人民银行参考答案：B.关于证券交易的名册登记与开设账户，表述正确的有（）。选项A：名册分为非法人名册和法人名册选项B：名册分为个人人名册和法人名册选项C：名册登记与开设账户是证券交易的必经程序选项D：证券交易必须同时开立证券账户和资金账户参考答案：B,C,D.证券发行预披露中应当披露的信息包括（）。选项A：招股说明书选项B：配股说明书选项C：公司债券募集方法选项D：投资者做出价值判断和投资决策必须的信息参考答案：A,B,C,D.封闭式基金可以扩募或者续期的条件有（）。选项A：经中国证监会核准选项B：基金运营业绩良好选项C：基金管理人最近年内没有因违法违规行为受到行政处 罚或

5、者刑事处分选项D：基金份额持有人大会决议通过参考答案：A,B,C,D.基金募集成功后，基金管理人应履行的程序包括（）。选项A：自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验 资选项B：自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交 验资报告选项C：办理基金备案手续选项D：公告参考答案：A,B,C,D.如果要变更投保人、被保险人，应当满足的条件包括（）。选项A：在保险合同有效期内选项B：通知保险人选项C：保险人同意继续承保选项D：提交变更保证金参考答案：A,B,C16,应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取风险 准备金的主体包括()。选项A：期货交易所选项B：期货交易所会员选项C：期

6、货公司选项D：非期货公司结算会员参考答案：A,C,D.以下关于证券投资基金合同的说法正确的有()。选项A：投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 选项B：投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同生效 选项C：基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基 金合同成立选项D：基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基 金合同生效参考答案：A,C.委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形有 ()O选项A：受益人对委托人有重大侵权行为选项B：受益人对其他共同受益人有重大侵权行为选项C：经受益人同意选项D：信托文件规定的其他情形参考答案：A,B,C,D.有权查询、冻结、扣划个

7、人储蓄存款和单位存款的机关有()O选项A：法院选项B：海关选项C：公安机关选项D：税务机关参考答案：A,B,C,D.保险合同的订立程序有（）。选项A：投保选项B：核保选项C：承保选项D：理赔参考答案：A,B,C.信托财产包括因承诺信托而取得的财产，以及因管理、运用、 处分该财产而取得的财产。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.汇兑凭证上欠缺必要记载事项的，银行应受理并提示补充。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.信用，也称信贷是货币资金借贷活动的总称。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.根据支取方式的不同，存款分为单位存款和个人储蓄存款。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.证券发行具有

8、创设权利的法律意义。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.封闭式基金的基金份额不可以在证券交易所上市交易。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.经批准的非银行金融机构可以作为中介机构办理支付结算业务。 （）选项A：对选项B：错参考答案：B.信托关系中的受托人拥有获取报酬权、优先受补偿权、辞任权。 （）选项A：对选项B：错参考答案：B.票据是指付款人依法签发的，约定自己或委托他人（包括金融 机构）向收款人或持票人于到期日或见票日无条件地支付一定 金额货币的有价证券。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.在我国，保险经纪人只能是单位。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.在期货交易所进行期货交易，

9、须是期货交易所会员。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.本票是指出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的 金额给收款人或者持票人的票据，我国票据法仅成认银行 本票。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.证券交易所是依据国家有关法律设立的，实行自律管理的非法 人组织。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.在我国，保险人专指保险公司。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.基金名称显示投资方向的，应当有70%以上的非现金基金资产 属于投资方向确定的内容。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.期货并非货物，而是一种可以转让的标准化的远期合约。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.中国人民银行设置一个总行，位于北京。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.经常工程外汇管理的基本原那么是自由可兑换。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.中国人民银行是是我国唯一的货币发行机关，但不是国家管理 人民币的主管机关。（）选项A：对选项B：错参考答案：B.资金信托业务是中国信托公司的最主要业务，集合资金信托是 资金信托的主要方式。（）