2022年山西省证券投资顾问自测考试题15.docx

《2022年山西省证券投资顾问自测考试题15.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省证券投资顾问自测考试题15.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A2. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.

2、D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A7. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D8. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

3、 C9. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B10. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C

4、12. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C19.

5、 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】

6、 B23. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D24. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A25. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信

7、息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B28. 【问题】 在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C

8、29. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D