2022年浙江省证券投资顾问通关提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B2. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波

2、动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A6. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D7. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D8. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险

3、D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C9. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原

4、公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B19. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D20. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答

5、案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D24. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B25. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金

6、融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 （）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B27. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A28. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题

7、】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A33. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定

8、（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C35. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B38. 【问题】 市盈率的估价方法有（ ）A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B