2、创业板信息披露业务备忘录第2号上市公司信息披露公.docx

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1、创业板信信息披露露业务备备忘录第第2号上市公司司信息披披露公告告格式为提高创创业板上上市公司司信息披披露质量量，本所所根据有有关法律律法规和和创业业板股票票上市规规则、创业板上市公公司规范范运作指指引等规定定，制定定了深深圳证券券交易所所创业板板上市公公司信息息披露公公告格式式（见见附件），请请遵照执行行。本备忘录录所附的的公告格格式对应应创业板板股票上上市规则则、创业板上市公公司规范范运作指指引、创业业板信息息披露业业务备忘忘录等等规定中中所称的“格式指指引”或“公告格格式指引引”。深圳证券券交易所所创业板板公司管管理部二一年十一一月二十二二日附件：深深圳证券券交易所所创业板板上市公公司信息

2、息披露公公告格式式附件： 深圳圳证券交交易所创创业板上上市公司司信息披披露公告告格式第第1号-第399号第1号 上市市公司收收购、出出售资产产公告格格式第2号 上上市公司司关联交交易公告告格式 第3号 上上市公司司分红派派息、转转增股本本实施公公告格式式第4号 上上市公司司召开股股东大会会通知公公告格式式第5号 上上市公司司股东大大会决议议公告格格式第6号 上上市公司司对外（含含委托）投投资公告告格式第7号 上上市公司司担保公公告格式式第8号 上上市公司司变更募募集资金金用途公公告格式式第9号 上上市公司司股票交交易异常常波动公公告格式式第10号号 上上市公司司澄清公公告格式式第11号号 上上

3、市公司司重大诉诉讼、仲仲裁公告告格式第12号号 上上市公司司债务重重组公告告格式第13号号 上上市公司司变更证证券简称称公告格格式第14号号 上上市公司司独立董董事候选选人及提提名人声声明公告告格式第15号号 上上市公司司业绩预预告及修修正公告告格式第16号号 上上市公司司业绩快快报及修修正公告告格式第17号号 上上市公司司重大合合同公告告格式第18号号 上上市公司司首次公公开发行行前已发发行股份份上市流流通提示示性公告告格式第19号号 上上市公司司新增股股份变动动报告及及上市公公告书格格式第20号号 上上市公司司募集资资金置换换前期投投入公告告格式第21号号 上市公公司募集集资金年年度存放放

4、与使用用情况的的专项报报告格式式第22号号 上上市公司司董事会会决议公公告格式式第23号号 上上市公司司监事会会决议公公告格式式第24号号 上上市公司司日常关关联交易易预计公公告格式式第25号号 上上市公司司关于重重大资产产重组实实施情况况报告书书格式第26号号 上上市公司司破产申申请提示示性公告告格式第27号号 上上市公司司被法院院受理破破产申请请公告格格式第28号号 上上市公司司破产重重整计划划（和解解协议）获获准公告告格式第29号号 上上市公司司被法院院宣告破破产暨终终止上市市风险提提示性公公告格式式第30号号 上上市公司司股东减减持股份份公告格格式第31号号 上上市公司司股东追追加承诺

5、诺公告格格式第32号号 债债券发行行公告格格式第33号号 债债券上市市公告书书格式第34号号 上上市公司司债券回回售公告告格式第35号号 上上市公司司债券付付息公告告格式第36号号 上上市公司司可转债债赎回公公告格式式第37号号 上上市公司司可转债债赎回结结果公告告格式第38号号 上上市公司司债券兑兑付暨摘摘牌公告告格式第39号号 上上市公司司股权激激励计划划行权情情况公告告格式第1号 上市市公司收收购、出出售资产产公告格格式证券代码码： 证券简简称： 公告告编号：XXXXXXX股股份有限限公司收收购、出出售资产产公告本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披

6、露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。特别提示示（如适适用）：本次交交易存在在重大交交易风险险，或交交易完成成后对上上市公司司产生较较大风险险的，应应当以“特别提提示”的形式式逐项披披露交易易风险和和交易完完成后可可能给上上市公司司带来的的风险因因素：1交易易风险通通常包括括标的资资产估值值风险、标的资资产盈利利能力波波动风险险、盈利利预测的的风险、审批风风险、本本次交易易价格与与历史交交易价格格存在较较大差异异的风险险、标的的资产权权属风险险等。2交易易完成后后对上市市公司的的风险通通常包括括市场风风险

7、、经经营风险险、技术术风险、汇率风风险、政政策风险险、公司司治理与与内部控控制风险险等。一、交易易概述1简要要介绍收收购、出出售资产产交易的的基本情情况，包包括交易易各方当当事人名名称、交交易标的的名称（如如是收购购、出售售股权的的，必须须说明公公司持股股比例）、交易事事项（收收购、出出售资产产）、购购买或出出售资产产价格、是否构构成关联联交易、是否构构成上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重大资产产重组、协议签签署日期期等。2简要要说明董董事会审审议收购购、出售售资产议议案的表表决情况况及独立立董事的的意见；交易生生效所必必需的审审批及其其他程序序（如是是否需经经过股东东大会或或

8、政府有有关部门门批准、是否需需征得债债权人同同意、是是否需征征得其他他第三方方同意等等）以及及公司履履行程序序的情况况。3如交交易实施施所必须须的审批批及其他他相关程程序尚未未完成，或或交易尚尚存在重重大法律律障碍（如如作为交交易标的的的资产产产权权权属不清清等），应应作出详详细说明明。二、交易易对方的的基本情情况1交易易对方的的姓名或或名称、企业性性质、注注册地、主要办办公地点点、法定定代表人人、注册册资本、营业执执照注册册号、主主营业务务、主要要股东，相相关交易易需获股股东大会会批准的的还应披披露其实实际控制制人。2交易易对方与与上市公公司及上上市公司司前十名名股东在在产权、业务、资产、债

9、权债债务、人人员等方方面的关关系以及及其他可可能或已已经造成成上市公公司对其其利益倾倾斜的其其他关系系。3上市市公司出出售资产产的，应应当披露露交易对对方最近近一年的的主要财财务数据据；如果果交易对对方成立立时间不不足一年年或是专专为本次次交易而而设立的的，则应应当披露露交易对对方的实实际控制制人或者者控股方方的主要要财务数数据。4深交交所要求求的其他他内容。三、交易易标的基基本情况况1标的的资产概概况。（1）逐逐项列明明收购和和出售资资产的名名称、类类别（固固定资产产、无形形资产、股权投投资等）、权属（包包括有关关资产是是否存在在抵押、质押或或者其他他第三人人权利、是否存存在涉及及有关资资产

10、的重重大争议议、诉讼讼或仲裁裁事项、是否存存在查封封、冻结结等司法法措施等等）、所所在地。（2）该该项资产产的帐面面价值（包包括帐面面原值、已计提提的折旧旧或准备备、帐面面净值）和和评估价价值等。（3）该该项交易易需获得得股东大大会批准准的，还还应当披披露出让让方获得得该项资资产的时时间、方方式和价价格，运运营情况况（包括括出让方方经营该该项资产产的时间间、该项项资产投投入使用用的时间间、最近近一年运运作状况况及其他他需要特特别说明明的事项项如收购购出售的的房屋结结构、与与收购出出售使用用权有关关的地块块周边土土地的用用途等）。2收购购、出售售标的如如为公司司股权，披披露内容容还应包包括该公公

11、司主要要股东及及各自持持股比例例、主营营业务、注册资资本、设设立时间间、注册册地等基基本情况况，有优优先受让让权的其其他股东东是否放放弃优先先受让权权，以及及该公司司最近一一年及最最近一期期的资产产总额、负债总总额、应应收款项项总额、或有事事项涉及及的总额额（包括括担保、诉讼与与仲裁事事项）、净资产产、营业业收入、营业利利润、净净利润和和经营活活动产生生的现金金流量净净额等财财务数据据（注明明是否经经审计）。如该标标的公司司净利润润中包含含较大比比例的非非经常性性损益，应应予以特特别说明明。3上市市公司收收购、出出售资产产标的为为矿业权权或其主主要资产产为矿业业权的公公司的股股权的，深深交所对

12、对其披露露要求另另有规定定的，还还应遵循循相关规规定详细细披露取取得或出出让矿业业权资产产的情况况。4上市市公司根根据有关关法律法法规、部部门规章章、深交交所创创业板股股票上市市规则等等规定，相相关标的的应当由由具有执执行证券券、期货货相关业业务资格格的评估估机构进进行评估估，深交交所对其其披露要要求另有有规定的的，还应应遵循相相关规定定对资产产评估情情况作出出详细披披露。交交易标的的应当经经过审计计的，上上市公司司应披露露会计师师事务所所名称、是否具具有执行行证券期期货相关关业务资资格；如如审计报报告为非非标准无无保留意意见，应应详细披披露审计计报告内内容及相相关事项项的具体体影响。5如上上

13、市公司司出售、收购资资产交易易中涉及及债权债债务转移移，应详详细介绍绍该项债债权债务务发生时时的决策策程序及及该项债债权债务务的基本本情况，包包括债权权债务人人名称、债权债债务金额额、期限限、发生生日期、发生原原因等。对转移移债务的的，还应应当说明明已经取取得债权权人的书书面认可可等。6出售售控股子子公司股股权导致致上市公公司合并并报表范范围变更更的，还还应当说说明上市市公司是是否存在在为该子子公司提提供担保保、委托托该子公公司理财财，以及及该子公公司占用用上市公公司资金金等方面面的情况况；如存存在，应应当披露露前述事事项涉及及的金额额、对上上市公司司的影响响和解决决措施。四、交易易协议的的主

14、要内内容1成交交金额、支付方方式（如如现金、股权、资产置置换等）、支付期期限或分分期付款款的安排排、协议议的生效效条件、生效时时间以及及有效期期限等；交易协协议生效效附条件件或附期期限的，应应当予以以特别说说明。2交易易需经股股东大会会或有权权部门批批准的，还还应当说说明需履履行的合合法程序序及其进进展情况况。3交易易定价依依据，成成交价格格与帐面面值、评评估值差差异较大大的，董董事会应应当说明明原因，并并披露独独立董事事意见。4支出出款项的的资金来来源。4交易易标的的的交付状状态、交交付和过过户时间间；存在在过渡期期安排的的，还应应当对过过渡期相相关标的的资产产产生的损损益归属属作出明明确说

15、明明。五、涉及及收购、出售资资产的其其他安排排主要介绍绍收购、出售资资产所涉涉及的人人员安置置、土地地租赁等等情况，交交易完成成后可能能产生关关联交易易的说明明；是否否与关联联人产生生同业竞竞争的说说明以及及解决措措施，收收购资产产后是否否做到与与控股股股东及其其关联人人在人员员、资产产、财务务上分开开及具体体计划；出售资资产所得得款项的的用途；收购资资产是否否与募集集说明书书所列示示的项目目有关。如本次收收购、出出售资产产交易还还伴随有有上市公公司股权权转让或或者高层层人事变变动计划划等其他他安排的的，应披披露这些些安排的的具体内内容。如如上市公公司因这这些安排排导致交交易对方方成为潜潜在关

16、联联人的，还还应当按按“上市公公司关联联交易公公告格式式”的要求求披露。六、收购购、出售售资产的的目的和和对公司司的影响响如属于出出售资产产情况，应应披露出出售资产产的原因因、该项项交易本本身预计计获得的的损益及及对公司司财务状状况和经经营成果果的影响响；如属属收购资资产情况况，应披披露收购购的意图图和该项项交易对对上市公公司本期期和未来来财务状状况和经经营成果果的影响响。交易涉及及对方或或他方向向上市公公司支付付款项的的，董事事会应当当结合付付款方近近主要财财务数据据和资信信情况对对付款方方的支付付能力及及该等款款项收回回的或有有风险作作出判断断和说明明。七、中介介机构意意见结论论（如适适用

17、）上市公司司在收购购、出售售资产中中聘任中中介机构构（包括括但不限限于律师师、财务务顾问）出出具专业业意见的的，应明明确披露露中介机机构对本本次资产产交易的的专业意意见结论论。八、其他他（如适适用）深交所或或公司董董事会认认为有助助于说明明交易实实质的其其他内容容。九、备查查文件1董事事会决议议。2独立立董事意意见。3监事事会决议议（如有有）。4意向向书、协协议或合合同。5收购购或出售售的资产产的财务务报表。6审计计报告（如如有）。7评估估报告（如如有）。8法律律意见书书(如有有)。9财务务顾问报报告(如如有)。10有有权机构构的批文文（如有有）。11交交易对方方的实际际持有人人介绍并并附出资

18、资人持股股结构图图（如适适用）。12中中国证监监会和深深交所要要求的其其它文件件。XXXXXXX股股份有限限公司董董事会XXXXX年XXX月XXX日备注：本本格式适适用于达达到深交交所创创业板股股票上市市规则规规定的收收购、出出售资产产标准，但但未达到到中国证证监会上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重大重组组标准的的资产交交易事项项。达到到标准的的重大资资产重组组交易事事项应根根据上上市公司司重大资资产重组组管理办办法等等规定履履行信息息披露义义务。第2号 上市市公司关关联交易易公告格格式证券代码码： 证券简简称： 公告告编号：XXXXXXX股股份有限限公司关关联交易易公告本公司

19、及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。特别风险险提示（如如适用）本次交易易存在重重大交易易风险，或或交易完完成后对对上市公公司产生生较大风风险的，应应当以“特别提提示”的形式式逐项披披露交易易风险和和交易完完成后可可能给上上市公司司带来的的风险因因素：1交易易风险通通常包括括标的资资产估值值风险、标的资资产盈利利能力波波动风险险、盈利利预测的的风险、审批风风险、本本次交易易价格与与历史交交易价格格存在较较大差异异的风险险、标的的资产权权

20、属风险险等。2交易易完成后后对上市市公司的的风险通通常包括括市场风风险、经经营风险险、技术术风险、汇率风风险、政政策风险险、公司司治理与与内部控控制风险险等。一、关联联交易概概述1在本本概述中中，上市市公司应应当扼要要阐明本本次关联联交易的的主要内内容，包包括协议议签署日日期、地地点，交交易各方方当事人人名称，交交易标的的情况。2公司司董事会会应根据据深交所所创业业板股票票上市规规则规规定，简简要陈述述交易各各方的关关联关系系，并明明确表示示：本次次交易构构成了该该公司的的关联交交易。3公司司董事会会还应当当披露董董事会审审议关联联交易的的表决情情况、关关联董事事回避表表决的情情况、独独立董事

21、事事前认认可和对对本次关关联交易易发表的的意见。对于需需要提交交股东大大会批准准的关联联交易，应应当在公公告中特特别载明明：“此项交交易尚须须获得股股东大会会的批准准，与该该关联交交易有利利害关系系的关联联人将放放弃在股股东大会会上对该该议案的的投票权权”。4明确确说明本本次关联联交易是是否构成成上市市公司重重大资产产重组管管理办法法规定定的重大大资产重重组，以以及是否否需要经经过有关关部门批批准。二、关联联方基本本情况1关联联方的姓姓名或名名称、住住所、企企业性质质、注册册地、主主要办公公地点、法定代代表人、注册资资本、税税务登记记证号码码、主营营业务、主要股股东或和和实际控控制人。2历史史

22、沿革、主要业业务最近近三年发发展状况况和最近近一个会会计年度度的营业业收入、净利润润和最近近一个会会计期末末的净资资产等财财务数据据。3构成成何种具具体关联联关系的的说明。4深交交所要求求的其他他内容。三、关联联交易标标的基本本情况1标的的资产概概况。（1）逐逐项列明明收购和和出售资资产的名名称、类类别（固固定资产产、无形形资产、股权投投资等）、权属（包包括有关关资产是是否存在在抵押、质押或或者其他他第三人人权利、是否存存在涉及及有关资资产的重重大争议议、诉讼讼或仲裁裁事项、是否存存在查封封、冻结结等司法法措施等等）、所所在地。（2）该该项资产产的帐面面价值（包包括帐面面原值、已计提提的折旧旧

23、或准备备、帐面面净值）和和评估价价值等.（3）该该项交易易需获得得股东大大会批准准的，还还应当披披露出让让方获得得该项资资产的时时间和方方式、运运营情况况（包括括出让方方经营该该项资产产的时间间、该项项资产投投入使用用的时间间、最近近一年运运作状况况及其他他需要特特别说明明的事项项如收购购出售的的房屋结结构、与与收购出出售使用用权有关关的地块块周边土土地的用用途等）。2收购购、出售售标的如如为公司司股权，披披露内容容还应包包括该公公司主要要股东及及各自持持股比例例、主营营业务、注册资资本、设设立时间间、注册册地等基基本情况况，有优优先受让让权的其其他股东东是否放放弃优先先受让权权，以及及该公司

24、司最近一一年及最最近一期期的资产产总额、负债总总额、应应收款项项总额、或有事事项涉及及的总额额（包括括担保、诉讼与与仲裁事事项）、净资产产、营业业收入、营业利利润、净净利润和和经营活活动产生生的现金金流量净净额等财财务数据据（注明明是否经经审计）。如该标标的公司司净利润润中包含含较大比比例的非非经常性性损益，应应予以特特别说明明。3上市市公司收收购、出出售资产产标的为为矿业权权或其主主要资产产为矿业业权的公公司的股股权的，深深交所对对其披露露要求另另有规定定的，还还应遵循循相关规规定详细细披露取取得或出出让矿业业权资产产的情况况。4上市市公司根根据有关关法律法法规、部部门规章章、深交交所创创业

25、板股股票上市市规则等等规定，相相关标的的应当由由具有执执行证券券、期货货相关业业务资格格的评估估机构进进行评估估，深交交所对其其披露要要求另有有规定的的，还应应遵循相相关规定定对资产产评估情情况作出出详细披披露。交交易标的的应当经经过审计计的，上上市公司司应披露露会计师师事务所所名称、是否具具有执行行证券期期货相关关业务资资格；如如审计报报告为非非标准无无保留意意见，应应详细披披露审计计报告内内容及相相关事项项的具体体影响。5如上上市公司司出售、收购资资产交易易中涉及及债权债债务转移移，应详详细介绍绍该项债债权债务务发生时时的决策策程序及及该项债债权债务务的基本本情况，包包括债权权债务人人名称

26、、债权债债务金额额、期限限、发生生日期、发生原原因等。对转移移债务的的，还应应当说明明已经取取得债权权人的书书面认可可等。6出售售控股子子公司股股权导致致上市公公司合并并报表范范围变更更的，还还应当说说明上市市公司是是否存在在为该子子公司提提供担保保、委托托该子公公司理财财，以及及该子公公司占用用上市公公司资金金等方面面的情况况；如存存在，应应当披露露前述事事项涉及及的金额额、对上上市公司司的影响响和解决决措施。四、交易易的定价价政策及及定价依依据包括成交交价格与与交易标标的账面面值、评评估值以以及明确确、公允允的市场场价格之之间的关关系以及及因交易易标的特特殊而需需要说明明的与定定价有关关的

27、其他他特定事事项；若成交价价格与账账面值、评估值值或市场场价格差差异较大大的，应应当说明明原因。如交易易有失公公允的，还还应当披披露本次次关联交交易所产产生的利利益转移移方向。董事会会应当对对此作出出说明，独独立董事事发表独独立意见见。五、交易易协议的的主要内内容1成交交金额、支付方方式（如如现金、股权、资产置置换等）、支付期期限或分分期付款款的安排排；关联联人在交交易中所所占权益益的性质质和比重重；协议议的生效效条件、生效时时间以及及有效期期限等；交易协协议生效效存在附附条件或或期限的的，应当当予以特特别说明明。2交易易标的的的交付状状态、交交付和过过户时间间；存在在过渡期期安排的的，还应应

28、当对过过渡期相相关标的的资产产产生的损损益归属属作出明明确说明明。六、涉及及关联交交易的其其他安排排主要介绍绍收购、出售资资产所涉涉及的人人员安置置、土地地租赁等等情况，交交易完成成后可能能产生关关联交易易的说明明；是否否与关联联人产生生同业竞竞争的说说明以及及解决措措施，收收购资产产后是否否做到与与控股股股东及其其关联人人在人员员、资产产、财务务上分开开及具体体计划；出售资资产所得得款项的的用途；收购资资产的资资金来源源，收购购资产是是否与募募集资金金说明书书所列示示的项目目有关。如本次收收购、出出售资产产交易还还伴随有有上市公公司股权权转让或或者高层层人事变变动计划划等其他他安排的的，应披

29、披露这些些安排的的具体内内容。七、交易易目的和和对上市市公司的的影响主要包括括进行此此次关联联交易的的必要性性和真实实意图，对对本期和和未来财财务状况况和经营营成果的的影响等等。八、当年年年初至至披露日日与该关关联人累累计已发发生的各各类关联联交易的的总金额额当年年初初至披露露日与该该关联人人累计已已发生的的各类关关联交易易的总金金额。九、独立立董事事事前认可可和独立立意见主要披露露独立董董事关于于事前认认可以及及对关联联交易表表决程序序及公平平性发表表的意见见。十、中介介机构意意见结论论（如适适用）上市公司司在关联联交易中中聘任中中介机构构（包括括但不限限于律师师、财务务顾问）出出具专业业意

30、见的的，应明明确披露露中介机机构对本本次资产产交易的的专业意意见结论论。十一、其其他（如如适用）深交所或或公司董董事会认认为有助助于说明明交易实实质的其其他内容容。十二、备备查文件件1董事事会决议议。2独立立董事意意见。3监事事会决议议（如有有）。4意向向书、协协议或合合同。5关联联交易标标的资产产的财务务报表。6审计计报告（如如有）。7评估估报告（如如有）。8法律律意见书书(如有有)。9财务务顾问报报告(如如有)。10有有权机构构的批文文（如有有）。11中中国证监监会和深深交所要要求的其其它文件件。XXXXXXX股股份有限限公司董董事会XXXXX年XXX月XXX日备注：本本格式适适用于达达到

31、深交交所创创业板股股票上市市规则规规定的关关联交易易标准，但但未达到到中国证证监会上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重大重组组标准的的关联交交易事项项。达到到标准的的重大资资产重组组关联交交易事项项应根据据上市市公司重重大资产产重组管管理办法法等规规定履行行信息披披露义务务。第3号 上市市公司分分红派息息、转增增股本实实施公告告格式XXXXXXX股股份有限限公司分分红派息息、转增增股本实实施公告告证券代码码： 证券简简称： 公告告编号：本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XX

32、X因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、通过过分配、转增股股本方案案的股东东大会届届次和日日期是否距离离股东大大会通过过分配、转增股股本方案案两个月月以上实实施的： 是 否若是，公公司董事事会应当当说明原原因并向向股东致致歉。二、分配配、转增增股本方方案1说明明发放年年度、发发放范围围。应以每110股表表述分红红派息、转增股股本的比比例，股股本基数数应当以以方案实实施前的的实际股股本为准准。2说明明含税及及扣税情情况。如扣税的的，说明明扣税后后每100股实际际分红派派息的金金额、数数量。三、分红红派息日日期明确说明明：股权权登记日日、除权权日（除除息日）和和新增可可流通股

33、股份上市市日(红红利发放放日)。四、分红红派息对对象截止股权权登记日日下午深深交所收收市后，在在中国结结算深圳圳分公司司登记在在册的全全体股东东。五、分配配、转增增股本方方法1说明明本次送送转的股股份将直直接计入入股东证证券帐户户以及计计入的具具体日期期；2说明明本次公公众股及及职工股股股息将将通过股股东托管管证券商商直接划划入其资资金帐户户以及划划入的具具体日期期。国有有股、法法人股及及高层管管理人员员持股的的股息由由公司派派发；3若投投资者在在除权日日办理了了转托管管，其红红股和股股息在原原托管证证券商处处领取。六、股本本变动结结构表（如如无股本本变动，则免予披露本项内容）按变动前前股本、

34、本次送送红股、本次转转增股本本、变动动后股本本、股份份比例等等项目列列示。七、调整整相关参参数1实施施送转股股方案后后，按新新股本总总数摊薄薄计算的的上年度度每股收收益或本本年度中中期每股股收益（如如无股本本变动，则免予披露本项内容）；2股东东承诺最最低减持持价的，应应注明最最低减持持价调整整的情况况。3应当当说明相相关衍生生品种、股权激激励等价价格调整整的情况况。 八、有关关咨询办办法九、备查查文件1公司司股东大大会关于于审议通通过分配配方案、转增股股本的决决议。2登记记公司确确认有关关分红派派息、转转增股本本具体时时间安排排的文件件。3深交交所要求求的其他他文件XXXXXXX股股份有限限公

35、司董董事会XXXXX年XXX月XXX日第4号 上市市公司召召开股东东大会通通知公告告格式证券代码码： 证券简简称： 公告告编号：XXXXXXX股份份有限公公司关于于召开XXX年度度股东大大会或XXXXX年第第XX次次临时股股东大会会的通知知本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、召开开会议的的基本情情况1股东东大会届届次。说说明本次次股东大大会是年年度股东东大会或或临时股股东大会会。召开开临时股股东大会会的，还还应说明明本次股股

36、东大会会为年度度内第几几次临时时股东大大会。2.股东东大会的的召集人人。股东东大会由由董事会会召集的的，应说说明董事事会决议议召开股股东大会会的情况况。股东东大会由由独立董董事、监监事会、单独或或合计持持有公司司10以上股股份的股股东向董董事会提提议或请请求召开开的，应应说明董董事会收收到有关关提议或或请求的的具体情情况；股股东大会会由监事事会召集集或股东东自行召召集的，应应说明自自行召集集股东大大会的事事由和召召集程序序的合规规性，召召集人为为股东的的，还应应说明召召集股东东的持股股情况。3会议议召开的的合法、合规性性。召集集人应就就本次股股东大会会会议召召开是否否符合有有关法律律、行政政法

37、规、部门规规章、规规范性文文件和公公司章程程做出说说明。4会议议召开的的日期、时间：列明现现场会议议召开日日期、时时间。涉及网络络投票的的，需列列明通过过互联网网投票系系统投票票和交易易系统进进行网络络投票的的起止日日期和时时间。 5会议议的召开开方式：说明本本次股东东大会所所采用的的表决方方式是现现场表决决方式，还还是现场场表决与与网络投投票相结结合的方方式，或或采用现现场表决决、网络络投票与与征集投投票权等等相结合合的其他他方式召召开。本次股东东大会提提供网络络投票方方式的，应应说明公公司将通通过深交交所交易易系统和和互联网网投票系系统（hhttpp:/n）向全全体股东东提供网网络形式式的

38、投票票平台，股股东可以以在网络络投票时时间内通通过上述述系统行行使表决决权。本次股东东大会提提供征集集投票权权方式的的，应简简要说明明征集投投票权的的基本情情况，并并援引至至征集投投票权的的相关详详细公告告。本次股东东大会采采用多种种表决方方式召开开的，应应明确说说明公司司股东应应选择现现场投票票、网络络投票中中或其他他表决方方式的一一种方式式，如果果同一表表决权出出现重复复投票表表决的，以以第一次次投票表表决结果果为准。6出席席对象：（1）在在股权登登记日持持有公司司股份的的股东。应说明明本次股股东大会会的股权权登记日日，于股股权登记记日下午午收市时时在中国国结算深深圳分公公司登记记在册的的

39、公司全全体股东东均有权权出席股股东大会会，并可可以以书书面形式式委托代代理人出出席会议议和参加加表决，该该股东代代理人不不必是本本公司股股东。（2）公公司董事事、监事事和高级级管理人人员。（3）公公司聘请请的律师师。7会议议地点：列明现现场会议议的地点点。会议议地点应应为公司司所在地地或公司司章程规规定的其其他地点点，且明明确具体体，指明明会议地地点所在在的区域域、道路路和门牌牌号（如如有）。二、会议议审议事事项1逐一一列明提提交股东东大会表表决的提提案。需要以特特别决议议通过或或逐项表表决的提提案，或或者需要要用累积积投票方方式选举举董事或或股东代代表监事事的，应应当予以以特别说说明；涉涉及

40、聘任任独立董董事的提提案，应应特别说说明“独立董董事候选选人的任任职资格格和独立立性尚需需经深交交所备案案审核无无异议，股股东大会会方可进进行表决决”；股东东大会以以累积投投票方式式同时独独立董事事和非独独立董事事的，应应说明独独立董事事和非独独立董事事的表决决分别进进行；对对同一事事项有不不同提案案的，应应说明股股东或其其代理人人在股东东大会上上不得对对同一事事项的不不同提案案同时投投同意票票。2应充充分、完完整地披披露所有有提案的的具体内内容。如如果有关关内容已已经披露露的，应应说明披披露时间间、披露露媒体和和公告名名称。三、会议议登记方方法应说明股股东出席席股东大大会的登登记方式式、登记

41、记时间、登记地地点以及及委托他他人出席席股东大大会的有有关要求求。四、参加加网络投投票的具具体操作作流程（如如适用）说明在本本次股东东大会上上，股东东可以通通过深交交所交易易系统和和互联网网投票系系统（地地址为hhttpp:/n）参加加投票，并并对网络络投票的的相关事事宜进行行具体说说明：（一）通通过深交交所交易易系统投投票的程程序1.投票票代码：深市股股东的投投票代码码为“36+原证券券代码的的后四位位”。2.投票票简称：“投票”。具体体由公司司根据原原证券简简称向深深交所申申请。3.投票票时间： 年年 月月 日日的交易易时间，即即9:33011:30 和133:00015:00。4.在投投

42、票当日日，“投票票”“昨日日收盘价价”显示的的数字为为本次股股东大会会审议的的议案总总数。5.通过过交易系系统进行行网络投投票的操操作程序序：（1）进进行投票票时买卖卖方向应应选择“买入”。（2）在在“委托价价格”项下填填报股东东大会议议案序号号。1000元代代表总议议案，11.000元代表表议案11，2.00元元代表议议案2，依依此类推推。每一一议案应应以相应应的委托托价格分分别申报报。股东东对“总议案案”进行投投票，视视为对除除累积投投票议案案外的所所有议案案表达相相同意见见。对于逐项项表决的的议案，如如议案22中有多多个需表表决的子子议案，22.000元代表表对议案案2下全全部子议议案进

43、行行表决，22.011元代表表议案22中子议议案，2.02元元代表议议案2中中子议案案，依此此类推。对于选举举非独立立董事、独立董董事、股股东代表表监事的的议案，如如议案33为选举举非独立立董事，则则3.001元代代表第一一位候选选人，33.022元代表表第二位位候选人人，依此此类推。表1 股东大大会议案案对应“委托价价格”一览表表议案序号号议案名称称委托价格格总议案除累积投投票议案案外的所所有议案案100议案11.000议案22.000议案2中中子议案案2.011议案2中中子议案案2.022议案33.000议案3中中子议案案3.011议案3中中子议案案3.022议案44.000议案55.00

44、0议案（3）在在“委托数数量”项下填填报表决决意见或或选举票票数。对对于不采采用累积积投票制制的议案案，在“委托数数量”项下填填报表决决意见，11股代表表同意，22股代表表反对，33股代表表弃权；对于采采用累积积投票制制的议案案，在“委托数数量”项下填填报投给给某候选选人的选选举票数数。表2 表表决意见见对应“委托数数量”一览表表表决意见见类型委托数量量同意1股反对2股弃权3股表3 累积投投票制下下投给候候选人的的选举票票数对应应“委托数数量”一览表表投给候选选人的选选举票数数委托数量量对候选人人A投XX1票X1股对候选人人B投XX2票X2股合 计计该股东持持有的表表决权总总数（4）在在股东大

45、大会审议议多个议议案的情情况下，如如股东对对所有议议案（包包括议案案的子议议案）均均表示相相同意见见，则可可以只对对“总议案案”进行投投票。如股东通通过网络络投票系系统对“总议案案”和单项项议案进进行了重重复投票票的,以以第一次次有效投投票为准准。即如如果股东东先对相相关议案案投票表表决，再再对总议议案投票票表决，则则以已投投票表决决的相关关议案的的表决意意见为准准，其它它未表决决的议案案以总议议案的表表决意见见为准；如果股股东先对对总议案案投票表表决，再再对相关关议案投投票表决决，则以以总议案案的表决决意见为为准。（5）对对同一议议案的投投票只能能申报一一次，不不能撤单单；（6）不不符合上上述规定定的投票票申报无无效，深深交所交交易系统统作自动动撤单处处理，视视为未参参与投票票。（二）通通过互联联网投票票系统的的投票程程序1.互联联网投票票系统开开始投票票的时间间为 年 月 日（现现场股东东大会召召开前一一日）下下午3：00，结结束时间间为 年 月 日（现现场股东东大会结结束当日日）下午午3：000。2.股东东通过互互联网投投票系统统进行网网络投票票，需按按照深深交所