2022年云南省期货从业资格自测模拟题型.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。 A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】 A2. 【问题】 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C

2、3. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A4. 【问题】 6月份，某交易者以200美元吨的价格卖出4手（25吨手）执行价格为4000美元吨的3个月期铜看跌期权。期权到期时，标的期铜价格为4170美元吨，则该交易者的净损益为（）。A.-20000美元B.20000美元C.37000美元D.37000美元【答案】 B5. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半

3、年D.一年【答案】 C6. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。一段时间后，10月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673%。基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（ ）万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B7. 【问题】 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】 C8

4、. 【问题】 下列关于交割的表述，正确的是（）。A.只有合约到期时，才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A9. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D10. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A11. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C

5、.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D12. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】 A13. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.15和2B.15和3C.20和0D.20和3【答案】 D14. 【问题】 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价

6、证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D15. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C16. 【问题】 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（ ）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营

7、计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】 D17. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.770B.780C.790D.800【答案】 C18. 【问题】 （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D19. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B

8、.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C20. 【问题】 根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）

9、。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】 ABCD2. 【问题】 期货从业人员不得从事（ ）行为。A.疏怠履行应当承担的义务B.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益C.平等对待投资者D.迎合投资者的不合理要求【答案】 ABD3. 【问题】 最新公布的数据显示，随着欧洲央行实施购债计划，欧元区经济整体大幅改善，经济景气指数持续反弹，创下逾一年以来的高位，消费者信心指数也持续企稳。能够反映经济景气程度指标是（ ）。A.房屋开工及建筑许可B.存款准备金率C.PMID.货币供应量【答案】 AC4. 【问题】 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。A.统一财务管理B.统一会计核

10、算C.统一风险管理D.统一结算【答案】 ABCD5. 【问题】 为保证期货交易的顺利进行，交易所制定了相关风险控制制度，其中包括（ ）。A.大户报告制度B.保证金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额制度【答案】 ABCD6. 【问题】 若通过检验发现多元线性回归模型存在多重共线性，则应用模型会带来的后果是（）。A.参数估计值不稳定B.模型检验容易出错C.模型的预测精度降低D.解释变量之间不独立【答案】 ABC7. 【问题】 关于期货投机者的作用，描述正确的是（ ）。A.投机者是价格发现的参与者B.投机者是价格风险的承担者C.有利于改善不同地区价格的不合理状况D.提高期货市场流动性【答案】 A

11、BCD8. 【问题】 下列关于美林投资时钟理论的说法中，正确的是（ ）。A.美林投资时钟理论形象地用时钟来描绘经济周期周而复始的四个阶段B.过热阶段最佳选择是现金C.股票和债券在滞涨阶段表现都比较差，现金为王，成为投资者的首选D.对应美林时钟的9-12点是复苏阶段，此时是股票类资产的黄金期【答案】 ACD9. 【问题】 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】 ABCD10. 【问题】 假设投资者持有高度分散化的投资组合，投资者可采用（）方法来规避由于非预期的市场价格下降而发生损失的风险。A.利用股指期货调整整个资产组合的

12、系数B.利用看涨期权进行投资组合保险C.保护性看跌期权策略D.备兑看涨期权策略【答案】 ABC11. 【问题】 V形反转的特征包括（ ）。?A.U形反转具有测算功能B.V形是一种失控的形态，在应用时要特别小心C.V形反转同基本面的变化或者突发消息的出现有密切关系D.V形反转出现在市场进行剧烈的波动之中【答案】 BCD12. 【问题】 商品投资基金涉及（ ）等主体，部分风险的产生与这些主体的行为是有直接关联的。 A.投资者B.基金经理C.期货佣金商D.商品交易顾问【答案】 ABCD13. 【问题】 证券公司可以接受下列（ ）期货公司的委托从事中间介绍业务。A.与本公司受同一机构参股的期货公司B.

13、与本公司受同一机构控股的期货公司C.本公司控股的期货公司D.本公司全资拥有的期货公司【答案】 BCD14. 【问题】 在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的（ ）远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。 A.上涨幅度大于B.下降幅度小于C.上涨幅度小于D.下降幅度大于【答案】 AB15. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年 不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有（）A.期货交易所的从业人员B.证券登记结算机构的从业人员C.证券交易所的从业人员D.证券服务机构的从业人员【答案

14、】 ABCD16. 【问题】 期货公司（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C.任用不具备资格的期货从业人员的D.进行混码交易的【答案】 ABCD17. 【问题】 套期保值活动主要转移（ ）。 A.价格风险B.经营风险C.信用风险D.政策风险E【答案】 AC18. 【问题】 对发行者而言，保本型股指联结票据产品的设计需要考虑的因素有（ ）。?A.如何对冲Delta风险暴露B

15、.期权的价格C.发行产品的成本D.收益【答案】 ABCD19. 【问题】 关于期货公司的作用，表述正确的有（ ）。A.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能B.期货公司应在公司股东利益最大化的前提下保障客户利益C.期货公司的服务降低了期货交易中的信息不对称程度D.期货公司是衔接期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带【答案】 ACD20. 【问题】 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益

16、得到公平的对待【答案】 BD20. 【问题】 根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B21. 【问题】 下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B22. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C23. 【问题】 根据我国法律

17、规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A24. 【问题】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除【答案】 D25. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）， 期货公司应当（） 提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】 A2

18、6. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B27. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】 B28. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A29. 【问题】 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中

19、国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A30. 【问题】 标的资产为不支付红利的股票，当前价格S-O。为每股20美元，已知1年后的价格或者为25美元，或者为15美元。计算对应的2年期、执行价格K为18美元的欧式看涨期权的理论价格为（）美元。设无风险年利率为8，考虑连续复利。A.0.46B.4.31C.8.38D.5.30【答案】 D31. 【问题】 根据下面资料，回答90-91题A.5170B.5246C.517D.525【答案】 A32. 【问题】 王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但

20、未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D33. 【问题】 以黑龙江大豆种植成本为例，大豆种植每公顷投入总成本8000元，每公顷产量1.8吨，按照4600元/吨销售。仅从成本角度考虑可以认为（）元吨可能对国产大豆现货及期货价格是一个较强的成本支撑。A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】 B34. 【问题】 某看涨期权，期权价格为008元，6个月后到期，其Theta=-02。在其

21、他条件不变的情况下，1个月后，该期权理论价格将变化（）元。A.6.3B.0.063C.0.63D.0.006【答案】 B35. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B36. 【问题】 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】 A37. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B38. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】 C39. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C