2022年全省证券从业提升提分卷.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A2. 【问题】 下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是( )。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人C.合
2、伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意【答案】 B3. 【问题】 下列说法错误的是()。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的,.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的,中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理
3、规则的,中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】 B4. 【问题】 证券公司应当落实()应急管理职责。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 根据证券投资基金法,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C6. 【问题】 根据证券、期货投资咨询管理暂行
4、办法,证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具有从事证券业务()年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】 B7. 【问题】 按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为()。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 D8. 【问题】 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和发布证券研究报告暂行规定、证券投资顾问业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 基金销售支付机构未按照规定划付基金销
5、售结算资金的,处( )。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B10. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。A.公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会作出决议C.公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司
6、债券筹集的资金,用于非核准用途的,不得再次发行公司债券【答案】 B12. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B13. 【问题】 当期货交易出现()情况时,交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金
7、、持仓量等情况【答案】 C14. 【问题】 证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B15. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】 B16. 【问题】 以下内
8、容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是()。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移【
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