2022年全省证券投资顾问自测提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C2. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C3. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列关于普通股票的说法正

2、确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%, 以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IV

3、C.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D9. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.

4、、D.、【答案】 C15. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B16. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D19. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合

5、的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C20. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D23. 【问题】 某投资者在3月份以

6、300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D25. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时

7、能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】 A27. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A31. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】

8、B32. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 从业人员在制定投资规划时首先

9、要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B35. 【问题】 教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D