2022年全国证券投资顾问自我评估测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元

2、，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C7. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C9. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C10. 【

3、问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C11. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【

4、问题】 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D16. 【问题】 以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III 、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】 B17. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高

5、于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】

6、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A24. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C25. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】

7、EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D31. 【问题】 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价

8、的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B33. 【问题】 敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A