2022年四川省证券投资顾问自我评估测试题89.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】

2、 C4. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 对于加工型企业，

3、所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C12. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A14. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D16. 【问题】 金融机构通常可以通过

4、观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D17. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D18. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、

5、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投

6、资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问

7、题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 （）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份

8、期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B34. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A35. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D36. 【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B