2022年全省证券投资顾问高分试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B2. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B3. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资

2、信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B8. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答

3、案】 D10. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B11. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，

4、利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B18. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 按照计算期的长短，MA一般分为（）。A.I、B

5、.I、C.I、D.I、【答案】 B20. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B23. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非

6、股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C24. 【问题】 （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A25. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C26. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C27. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个

7、要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B29. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 基本分析流派是以价值

8、分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D35. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 （）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D38. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D