2022年山西省证券投资顾问高分测试题9.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D4. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元

2、C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C6. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A9. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B

3、10. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C11. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A12. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B13. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.

4、三D.四【答案】 B14. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B17. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产

5、123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 下列现金流入可以看做是年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于Stata的说

6、法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C24. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.

7、B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C29. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A30. 【问题】 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为

8、的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10，则第三年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【答案】 D35. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B37. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D