2022年吉林省证券投资顾问自测模拟试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C2. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建

2、议中，合理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【

3、答案】 D8. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A9. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A10. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【

4、问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C15. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 公司分红

5、派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】 C20. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列各项中，可

6、以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2

7、8. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C33. 【问题】 以下关

8、于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A34. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】 C39. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A