2022年四川省证券投资顾问模考考试题82.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C2. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B5. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.

2、D.【答案】 B6. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B7. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C9. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A10. 【

3、问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C11. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚

4、假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A14. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C18. 【问题】 关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其

5、个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度

6、自信D.心理账户【答案】 B23. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】 B27. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 迈

7、克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1

8、000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B33. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A39. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A