工艺危害分析(PHA)管理规范(包铝铝厂)XXXX13471.docx

《工艺危害分析(PHA)管理规范(包铝铝厂)XXXX13471.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工艺危害分析(PHA)管理规范(包铝铝厂)XXXX13471.docx（39页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、工艺危害害分析(PHAA)管理理规范编 制 人：_审 核 人：_批 准 人：_修订日期期：_发布日期期：_实施日期期：_目录1 范围围和应用用领域111.1 目的111.2 适用范范围11.3 应用领领域12 参考考文件113 术语语和定义义13.1 共因失失效(CCCF)13.2 高危害害工艺（HHP）14 职责责14.1 集团公公司安全全环保部部14.2 集团公公司所属属科研和和设计单单位14.3 企业HHSE管管理委员员会14.4 PHAA项目负负责人114.5 PHAA工作组组14.6 PHAA专业支支持组225 管理理要求225.1 应用类类型25.2 PHAA实施步步骤35.3 计

2、划和和准备335.4 危害辨辨识45.5 后果分分析45.6 危害分分析55.7 风险评评估75.8 建议的的提出、回回复和关关闭75.9 PHAA报告85.100 建议议的追踪踪86 管理理系统886.1 资源支支持86.2 管理记记录96.3 审核要要求96.4 复核与与更新996.5 偏离管管理96.6 培训和和沟通996.7 解释99附录A PPHA再再确认方方法100A.1 概述110A.2 程序110附录B PPHA实实施时机机示意图图12附录C PPHA流流程图113附录D 定定性风险险评估规规则144D.1 概述114D.2 声明114D.3 评估程程序144D.4 定性风风险

3、评估估方法114附录E ：PHAA报告编编制指南南18E.1 封面118E.2 目次118E.3 工作组组成员的的签名页页18E.4 直线组组织管理理层对建建议措施施的回复复18E.5 工作组组的成员员和资格格18E.6 分析结结论188E.7 分析过过程188附录F ：相关记记录编制制基本要要求200F.1 工作任任务书220F.2 PHAA工作计计划200F.3 化学品品相互反反应矩阵阵20F.4 通用危危害检查查表200F.5 封闭性性失效检检查表221F.6 人为因因素检查查表211F.7 本质安安全工艺艺检查表表21F.8 Whaat IIf/CChecckliist 检查表表22F

4、.9 PHAA再确确认检查查表222III工艺危害害分析(PHAA)管理理规范1 范围和应应用领域域1.1 目的为规范、统统一工艺艺危害分分析（以以下简称称PHAA）的方方法，辨辨识、评评估和控控制设计计、施工工、生产产过程中中的危害害，以预预防工艺艺危害事事故的发发生，特特制定本本规范。1.2 适用范围围本规范适适用于包包铝铝厂厂及所属属生产、科科研、施施工作业业、设计计及具有有生产性性质的服服务单位位。1.3 应用领域域本规范应应用于工工艺安全全管理活活动。2 参考文件件a) 集团公司司HSEE管理手手册；b) 集团公司司HSEE制度管管理规范范；c) 集团公司司工艺安安全管理理规范。3

5、术语和定定义本规范采采用工工艺安全全管理规规范和和下列的的术语和和定义。3.1 工工艺(PProccesss)： 与生产产、处理理、存放放及使用用物料有有关的活活动，包包括相关关的设备备和技术术。3.2 设设施(FFaciilitty)： 指工工艺运行行需用的的实体， 如建筑筑、 设设备、 容器、 管道、 阀门、 仪器及及 控制制逻辑等等等。3.3 危危害(HHazaard)： 可可能造成成人员伤伤害、财财产损失失、或环环境危害害等的物物理或化化学条件件。3.4 工工艺危害害(Prroceess Hazzardd)：与与低危害害操作（LLHO）相相关的危危害指的的是较低低可能性性将导致致死亡或

6、或对身体体健康造造成不可可恢复影影响的危危害， 如：火火灾、毒毒性物质质暴露、机机械性危危害、热热暴露及及窒息等等。高危危害工艺艺（HHHP：任何制制造、处处理、贮贮存或使使用某些些危害性性物质的的活动，这这些危害害性物质质在释放放或点燃燃时，由由于急性性中毒、可可燃性、爆爆炸性、腐腐蚀性、热热不稳定定性或压压缩，可可能造成成死亡、不可康康复的人人员健康康影响、重重大的财财产损失失、环境损损害或厂厂外影响响。3.5 有有害物质质(Haazarrd ssubsstannce)： 指指在泄放放时或释释放能量量时会造造成严重重的人员员伤害、重重大的财财产损失失、或严严重的环环境危害害的化学学物质或或

7、材料。3.6 工工艺危害害分析(PHAA)： 由“工艺危危害评审审(PHHR)”和“后果分分析(CCA)”两部分分组成。它它采用有有组织的的系统化化的研究究方法，以以寻求控控制危害害的各方方面的一一致性意意见，并并将结果果归档，用用于将来来的跟进进、应急急计划以以及与该该工艺过过程有关关的操作作、维护护人员的的培训。3.7 工工艺危害害评审(PHRR)： 运用公公认的评评价方法法全面而而系统地地评价工工艺设施施，以识识别和控控制危害害。3.8 后后果分析析(CAA)： 用于评评估在工工艺过程程失去工工程控制制或管理理控制时时可能发发生的危危害事件件所导致致的直接接的不良良影响。3.9 工工艺安

8、全全管理(PSMM)： 旨在通通过对化化学物质质和生产产工艺中中的各种种危害进进行识别别、了解解和控制制，防止止出现严严重的工工艺事故故，避免免对工厂厂、社区区造成重重大的生生命或财财产损失失，以及及对环境境造成破破坏。3.100共因失失效(CCCF)在一个系系统中,由于某某种共同同原因引引起两个个或两个个以上单单元同时时失效。3.111高危害害工艺（HHP）任何制造造、处理理、贮存存或使用用某些危危害性物物质的活活动，这这些危害害性物质质在释放放或点燃燃时，由由于急性性中毒、可可燃性、爆爆炸性、腐腐蚀性、热热不稳定定性或压压缩，可可能造成成死亡、不可康康复的人人员健康康影响、重重大的财财产损

9、失失、环境损损害或厂厂外影响响。4 职责各级直线线组织管管理层有有责任贯贯彻实施施本规范范。4.1 包铝铝厂厂安全委委员会的的职责：负责组织织制定、审审批、维维护包铝铝铝厂工工艺危害害分析管管理规范范，监监督本规规范的执执行过程程，评估估实施效效果，并并提供相相关资源源。4.2 包铝铝厂厂所属科科研和设设计单位位的职责责：负责辨识识、评估估本质安安全技术术的应用用。4.3 包铝铝厂厂工艺安安全分委委会HSSE管理理委员会会的职责责；负责对本本铝厂PPHA管管理工作作提供总总体策划划和指导导，组织织制定PPHA管管理程序序，监督督并审核核工艺危危害分析析管理的的执行和和落实。4.4 PHA项项目

10、负责责人制定本项项目PHHA实施施计划；下达工作作组工作作任务书书；选择工作作组成员员：监督工作作组工作作进展；向工作组组提供足足够的资资源；响应工作作组的建建议；追踪已接接受的建建议以确确保按时时完成；及时与受受影响的的人员沟沟通PHHA结果果；定期审核核PHAA计划以以确保其其有效性性。4.5 PHAA工作组组按PHAA工作任任务书规规定的时时限完成成PHAA活动。4.5.1 PHA工工作组长长a） 按PHAA工作计计划组织织实施PPHA，并并使用与与所研究究对象的的危害严严重性相相一致的的方法或或使用PPHA工工作任务务书所建建议的分分析方法法进行研研究。b） 指导工作作组的活活动和方方

11、向。c） 确保与工工作任务务书和适适用标准准的符合合性以及及分析的的彻底性性。d） 指导分析析过程直直至其结结束，保保证分析析能按时时完成。e） 将分析进进展通报报直线组组织管理理层，包包括危害害辨识的的重大新新发现或或影响分分析按时时完成的的障碍。f） 按计划完完成工作作组最终终报告。g） 保证分析析工作和和成果的的文件化化及其移移交。4.5.2 全程参加加的工作作组成员员的职责责：a） 积极参加加会议、现现场察看看和分析析。b） 优先完成成工作组组计划日日程中分分配的任任务。c） 定期查看看所分析析的装置置现场，加加强对设设备、管管道、控控制、程程序、任任务、流流程异常常和故障障事件的的后

12、果，以以及易受受外界影影响的薄薄弱环节节等的了了解。d） 清楚地辨辨识主要要危害，并并尽可能能提出具具体的预预防、控控制建议议。e） 对所分析析的工艺艺是否可可安全操操作给出出结论。4.5.3 非全程参参加的工工作组成成员的职职责：a） 参加与专专业知识识有关部部分的PPHA会会议。b） 按工作组组组长的的要求为为PHAA提供意意见。4.5 .4PHHA专业业支持组组包铝铝厂厂应根据据工艺安安全管理理和行为为安全管管理相关关要求组组建技术术支持专专业组，并并建立专专家库。PPHA专专业支持持组应履履行下列列职责：a） 制定包铝铝铝厂工工艺危害害管理相相关标准准；b） 提供PHHA技术术支持和和

13、方法指指南；c） 组织PHHA培训训；d） 对重大项项目的PPHA结结果进行行审核；e） 其它有关关(工艺艺安全管管理) 的服务务和咨询询，包括括爆炸和和火灾分分析、厂厂内事故故调查、危危险的公公用设备备设计指指导、法法律法规规符合性性。5. 管理要求求5.1应应用类型型a）下列列情况之之一者应应进行PPHA：1) 研研究和技技术开发发；2) 新新改扩建建项目；3) 在在用装置置；4) 封封存装置置；5) 装装置拆除除。b）PHHA也可可有效地地应用于于以下情情况：1) 变变更管理理活动；2) 事事故调查查；3) 所所贮存的的物质性性质、数数量符合合高危害害工艺定定义的仓仓库、罐罐区和其其它贮

14、存存设施；4) 贮贮存物质质的性质质和数量量符合高高危害工工艺定义义的实验验装置；5.1.1 研究和技技术开发发对于存在在危害性性物质的的工艺,研究和和技术开开发单位位应组织织进行PPHA。重重点应当当考虑和和评估本本质安全全工艺并并文件化化。5.1.2 新改扩建建项目在新装置置开车前前应对所有有工艺进进行PHHA，包包括：a）筛选选性工艺艺危害评评审在项目建建议书编编制阶段段进行危危害辨识识，提出出对项目目产生方方向性影影响的建建议，减减少危害害（包括括考虑使使用本质质安全的的技术）。b）项目目批准前前PHAA1）在项项目批准准前（可可行性研研究阶段段），对对“筛选性性工艺危危害评审审”后，

15、项目范范围或设设计的变变更进行评评审、确确认所有有工艺危危害均已已辨识并并得到有有效控制制；2）按照照国家法法规要求求进行了安全预预评价的的项目，可可以不再再进行项项目批准准前PHHA。c）开车车前的PPHA1）在设设计单位位给出设设计图后后（初设设阶段），评评审前期期的评审审报告（包包括安全全预评价价报告），并进行系系统地和和深入地地分析，辨辨识所有有工艺危危害和事事件/事事故，并并提出消消除或控控制工艺艺危害的的建议。2）施工工图设计计及施工工建设过过程中出出现的重重大变更更应进行行工艺危危害评审审。3）在开开车前必必须完成成开车前前的工艺艺危害分分析。d）最终终工艺安安全报告告1）最终终

16、工艺安安全报告告是筛选选性工艺艺危害评审审、项目目批准前前工艺危危害分析析、开车车前的工工艺危害害分析，以以及所有有在项目目工程阶阶段涉及及工艺安安全方面面的文件件的汇编编，该报报告应交交给设施施拥有单单位作为为设施永久PHHA档案案的一部部分。2） 该报告应应在装置置“启动前安安全检查”前完成成，并作作为启动动前安全全检查的的一项重重要确认认内容。5.1.3 在役装置置在工艺装装置的整整个使用用寿命期期内进行行的PHHA（在在役装置置PHAA），包包括：a）PHHA基准准1）PHHA基准准是工艺艺危害的的初始评评审，可可作为周周期性PPHA或或再评估估的基础础。PHHA基准准可能是是初始评评

17、审报告告；也可可能是上上一次评评审报告告或上一一次再确确认报告告；再确确认的方方法见附附件A。2）对于于在开车车期间未未出现影影响工艺艺安全变变更的新新装置，其其最终工工艺安全全报告经经过再确确认可作为PPHA基基准。对对于开车车期间有有可能影影响工艺艺安全的的变更的的新装置置，在开开车后一一年内将将重新进进行PHHA。b）PHHA周期期1）PHHA基准准应确定定下一次次PHAA时间。2）周期期性的PPHA至至少5年年进行一一次，对对于油气气处理、炼炼化装置置等高危危害工艺艺周期性性的PHHA评审间隔隔不得超超过3年年；对于于发生多多次工艺艺安全事事故、有有重大的的危害或或经常进进行重大大变更

18、的的工艺，评评审间隔不得得超过33年。3）周期期性PHHA可采采用再确确认 (见附件件A)的的形式来来更新，应应作为下下一周期期性再确确认的基基准。5.1.3 PHA的的实施时时机见附附录B。5.2 PHHA实施施步骤PHA过过程通常常分为计计划和准准备、危危害辨识识、后果果分析、危危害评估估、风险险评估、建建议的提提出、回回复和关关闭、PPHA报报告、建建议的追追踪9个步骤骤。具体体流程见见附件CC5.3 计划和准准备直线组织织管理层层应制定定PHAA工作任任务书，规规定PHHA工作作组职责责、任务务和目标标，选择择工作组组成员、提提供工作作组所需需的资源源和必需需的培训训。5.3.1PHH

19、A工作作组成员员的选择择工作组实实际参加加的人数数可以根根据需要要和目的的来确定定。工作作组内全全程参加加人数一一般以55人66人为宜宜。根据据PHAA研究对对象所需需的专业业技术和和能力来来选择工工作组成成员，工工作组成成员应具具备以下下技能：a) 了解与工工艺和设设备操作作有关的的基础科科学和技技术，以以及设备备设计依依据；b) 工艺或系系统的实实际操作作经验；c) 工艺或系系统的实实际维修修经验；d) 接受过在在选择和和使用危危害评估估方法的的资格培培训，或或对所使使用的专专门方法法有丰富富的经验验；e) 为完成分分析所需需的其它它相关知知识或专专业技术术（如机机械完整整性、自自动化等等

20、）。 5.3.2 PPHA工工作组成成员的培培训a) 工作组的的组长或或全程参参加的人人员在选选择和应应用PHHA方法法方面应应经过培培训，并并有参加加工艺危危害分析析的经验验。b) 其他成员员应接受受有关PPHA步步骤以及及研究所所要用到到的PHHA方法法的培训训。5.3.3PHHA工作作组的准准备a) 工作组组组长应组组织工作作组成员员研讨PPHA工工作任务务书，分分析工作作的目标标、范围围、要求完完成的b) 时间及所所需资源源等。c) 工作组必必须制定定工艺危危害分析析的工作作计划，包包括工作作组成员员任务、完完成计划划的总体体时间表表。d) 工艺技术术资料的的准备。e) 直线组织织管理

21、层层负责提提供最新新的工艺艺技术资资料包，工艺技技术资料料包包括括但不限限于以下下内容：物料的的危害；工艺设设计依据据；设备设设计依据据；操作规规程；标准操操作条件件以及安安全操作作极限；自上次次PHAA以来的的变更管管理文件件；自上次次PHAA以来的的事故的的调查报报告；上几次次PHAA报告。5.4 危害辨识识在工艺危危害分析析的起始始阶段必必须对工工艺危害害加以辨辨识并列列出清单单。一般般是对有有可能导导致火灾灾、爆炸炸、有毒毒有害物物质泄漏漏或不可可康复的的人员健健康影响响的危害害。列出出的危害害清单用用于下一一步分析析，以便便进行有有重点的的讨论，并并应包括括在PHHA最终终报告中中。

22、5.4.1危害害辨识技技术（方方法/输输入）以下所列列的是可可能有助助于辨识识和归类类工艺危危害的技技术：审阅待待分析的的工艺和和类似装装置的事事故调查查报告及及以往的的PHAA报告；审阅变变更管理理文件；通用危危害辨识识检查表表见附件件F；化学品品相互反反应矩阵阵见附件件F；封闭性性失效检检查表见见附件FF；经验，如如专家、顾顾问等。5.4.2装置置现场察察看工作组对对所分析析的装置置进行现现场察看看。有相相关操作作经验的的工作组组成员应应当作为为现场察察看的向向导。在现现场察看看时，工工作组应应将装置置与工艺艺流程图图（P&IDss）作对对照，确确定图纸纸的准确确性。现现场察看看是为了了确

23、保工工作组对对所分析析的工艺艺和区域域布置有有清楚的的了解，并并辨识、补充完完善危害害清单。5.5 后果分析析后果分析析的目的的是帮助助工作组组了解潜潜在伤害害的类型型、严重重性和数数量，可可能的财财产损失失以及重重大的环环境影响响。5.5.1工作作组应针针对危害害辨识清清单进行行后果分分析，可可采用定定性或定定量的方方法进行行。在后后果分析析时应考考虑以下下内容：a) 所造成事事件/事事故的类类型（如如火灾、爆爆炸或暴暴露于毒毒性物质质）。b) 可能的释释放量。c) 事件/事事故的后后果(如：影影响范围围毒性性物质浓浓度、热热影响、超超压或显显著的环环境影响响等)。d) 可能受安安全和健健康

24、影响响的人员员（含周周边的人人员），包包括评估估其潜在在的伤害害类型和和严重性性。5.5.2后果果分析方方法1）PHHA工作作组应辨辨识危害害事件/事故的的场景。假假设所有有硬件和和软件防防护措施施都失效效，危害害事件/事故能能导致的的最坏后后果，如如毒性物物质释放放、爆炸炸、火灾灾、泄漏漏等危害害。2）用定定性或定定量的方方法进行行后果评评估。3） 辨识现有有的硬件件和软件件方面的的防护措措施。5.6 危害害分析工作组应应对工艺艺进行系系统的、综综合的研研究和分分析，工工作内容容包括： 1) 辨识每个个危害事事件/事事故可能能出现的的所有方方式；2) 辨识针对对这些危危害事件件现有的的防护措

25、措施；3) 对每个防防护措施施的完整整性和可可靠性的的评估。辨识和定定义所有有潜在的的危害事事件/事事故和现现有的防防护措施施非常重重要，并并与第55.2.2条款款中所描描述的工工艺危害害辨识活活动是完完全分开开的活动动。5.6.1方法法选择故障假设设/检查查表法和和危险和和可操作作性研究究是一个个工艺设设施PHHA的基基本方法法。而对对于高危危害工艺艺中的关关键性工工段、组组件或单单元操作作的分析析，可采采用更深深入的方方法（如如，故障障模式和和影响分分析FFMEAA或故故障树），这这些高危危害工艺艺往往可可因自控控系统失失效导致致危害事事件/事事故的迅迅速引发发或升级级。可选选用的工工艺危

26、害害评估方方法有： 故障假假设/检检查表 (Whhat If/ Chheckklisst) 故障假设设/检查查表法组组合了两两个基本本危害分分析方法法：故障障假设法法和检查查表法。故故障假设设法运用用头脑风风暴的形形式，让让工作组组对研究究的对象象提出各各种可能能故障问问题的假假设，然然后辨识识现有的的防护措措施并判判断其完完整性和和可靠性性，需要要时提出出建议措措施。 检查表表法利用用预先准准备的检检查表，对对研究对对象进行行逐项查查对，如如有漏项项应进行行判断，需需要时提提出建议议措施。检检查表见见附件DD。失效模模式和影影响分析析 (FFMEAA) FMEAA法是有有条理地地研究个个别组

27、件件失效模模式及其其对整个个系统的的影响。研研究的结结果可用用于辨识识共因失失效以及及导致危危害事件件/事故故的单一一组件失失效。FFMEAA也帮助助辨识防防护措施施，以及及提供研研究概率率和风险险的方法法。 危险和和可操作作性研究究(HAAZOPP) HAZOOP是有有条理有有组织地地研究工工艺各种种参数偏偏离的形形成原因因及其对对整个工工艺系统统的影响响。此项项研究的的结果可可用来辨辨识哪些些标准操操作条件件的偏离离可能造造成危害害事件/事故。HHAZOOP同时时也辨识识防护措措施。 故障树树分析（FFTA） FTA使使用逻辑辑图来描描述所有有导致特特定顶端端事件的的故障路路径。分分析是从

28、从一特定定的顶端端事件作作为开始始，逻辑辑推导出出产生顶顶端事件件所需的的多系列列子事件件（或分分支）。5.6.2方法法应用在应用工工艺危害害分析方方法时,应考虑虑方法的的适用性性。影响响方法适适用性的的因素包包括：研研究对象象的性质质、危险险性的大大小、复复杂程度度以及所所能获得得的资料料数据等等。5.6.3防护护措施辨辨识为了解现现有防护护措施的的完整性性，工作作组在分分析时，应应当依据据以下准准则： 1） 独立性防护措措施的成成功发挥挥作用是是否取决决于其它它系统的的成功操操作？2） 可信性防护措措施是否否具有高高度可靠靠性？是是否需要要人的动动作？3） 可审核性性防护护措施的的设计是是

29、否易于于定期验验证或测测试？4）完整整性防防护措施施是否以以正确的的方式安安装和维维护？5.6.4人为为因素分分析人为因素素分析包包括人员员及其工工作环境境如何相相互作用用的所有有方面，包包括日常常和应急急情况。在在PHAA的内容中中，人为为因素主主要关注注人员与与其工作作环境中中的设备备、系统统和信息息之间的的关系。在在PHAA过程中中重点是是辨识和和避免人人为失误误可能发发生的情情况。人人为因素素主要考考虑以下下领域： 人体体工效学学；人机机界面；注意力力分散；培训、技技能和表表现；操操作、维维修程序序。a) 为为最大限限度地降降低事故故发生的的可能性性，工作作组在整整个PHHA过程程中将

30、特特别考虑虑人为因因素。在在现场察察看所分分析的装装置以及及在应用用工艺危危害分析析方法辨辨识危害害事件/事故和和考虑防防护措施施等活动动时，均均应详尽尽考虑人人为因素素。 b) 方方法对于大多多数装置置，PHHA重点点应当放放在利用用工作组组成员的的专长上上，包括括操作人人员和维维修人员员的经验验，以帮帮助认定定和突出出某些由由于人与与工艺的的相互影影响很有有可能引引起工艺艺不正常常、使工工艺事故故逐步升升级或削削弱工艺艺防护措措施性能能等情况况。潜在在人为失失误的情情况可能能涉及以以下一种种或更多多的因素素：有缺陷陷的操作作程序；数量不不够，或或不可操操作及易易误导操操作人员员的仪表表；不

31、合理理的布置置或控制制设计；不合理理的任务务分配；没有进进行有效效沟通；矛盾的的优先顺顺序。此外，可可以运用用人为因因素检查查表（见见附件FF）帮助助工作组组辨识和和评估人人为因素素，或者者使用“故障假假设/检检查表”作为人人为因素素分析的的方法。c) 现现场察看看现场察察看提供供了极好好的机会会来辨识识人为因因素问题题，特别别是吸取取操作人人员和维维修人员员的经验验。在现现场察看看时，工工作组应应观察有有人机机界面的的地方并并关注工工艺安全全非常重重要的地地方。 工作组组应评审审关键信信息的显显示、联联锁按钮钮的位置置和标识识、仪表表标识、警警报排列列和其它它控制项项等。关关键是控控制室（如

32、如：中控控室、DDCS室室)的环环境（如如照明、通通讯能力力、噪声声、布置置）。此此外还应应考虑应应急防护护装备的的配备、是是否容易易获取以以及装备备的有效效性。d） 辨辨识危害害事件/事故在应用PPHA方方法时，工工作组应应辨识以以操作者者为事故故链始发发者的危危害事件件/事故故。在这这些危害害事件/事故中中，操作作者得到到的是明明确指示示还是含含糊的指指示？在在极度依依赖人员员操作的的工艺中中，按次次序对操操作程序序进行分分析，重重点应放放在辨识识可能出出现人为为失误的的情况。 e）防护护措施辨辨识工作组在在分析潜潜在危害害的防护护措施时时，应考考虑人为为因素。当当操作员员的干预预是防护护

33、措施起起作用的的必要条条件时，工工作组应应考虑操操作者是是否有能能力顺利利完成所所要求的的规定动动作，以以及其它它可能妨妨碍操作作者完成成动作的的因素。 5.6.5装置置定点评评审装置定点点评审时时，应考考虑选址址、平面面布置、建建筑物结结构和功功能设计计等是否否符合相相应的法法律、法法规与规规范要求求，并按按本规范范进行周周期性评评审和更更新。5.6.6本质质安全工工艺 a）与工工艺有关关的工艺艺物料的的基本化化学特性性（如毒毒性、易易燃性和和反应性性）、物物料处理理的物理理条件（如如温度和和压力）、工工艺设备备的特性性、或是是这些因因素的综综合危害害，应当当通过从从根本上上消除而而不是控控

34、制的方方法，达达到提高高工艺本本质安全全水平的的目的。因因此，使使用本质质安全工工艺技术术是一种种实现安安全设计计和操作作的方法法。b）本方方法依赖赖于工艺艺和设备备的内在在安全特特征以杜杜绝出现现人员伤伤害、财财产损失失和环境境影响，而而不是依依赖于防防止或阻阻止事故故的控制制系统、联联锁或规规程。c）对所所有新改改扩建项项目必须须要求设设计单位位进行本本质安全全分析。d）实现现工艺本本质安全全的方法法采用以以下5个个原则： 尽量少少用危害害物质（如如生成后后立刻消消耗毒性性中间体体以限制制它在工工艺流程程中的存存量）； 采用低低危害物物料替代代高危害害物料（取取代/消消除）；采用低低危害性

35、性工艺条条件（如如低压）或或低危害害性物料料形态（缓缓和/减减弱） ；装置的的设计将将危害物物料释放放量或能能量的影影响降至至最小（如如容器制制造足以以承受内内部能产产生的最最高压力力，这样样既消除除了由于于超压造造成设备备失效的的可能性性，又不不需要使使用压力力安全释释放装置置）； 装置的的设计使使发生操操作失误误的可能能性减低低到最小小，或增增加对操操作失误误的容忍忍度。 f） 在工艺的的生命周周期内任任何时候候都可以以发现提提高工艺艺本质安安全水平平的机会会。但设设计组织织单位应应当认识识到考虑虑本质安安全的最最好时机机是在项项目的可可行性研研究阶段段。如果果本质安安全工艺艺概念在在此阶

36、段段应用，它它们能相相对容易易并经济济有效地地加以实实施。 本质安安全工艺艺检查表表见附件件F。1) 风险评估估5.7.1工作作组应考考虑辨识识出的危危害事件件/事故故的风险险。根据据风险等等级最终终确定是是否应提提出建议议。 5.7.2风险险是事件件的严重重性（后后果）与与其出现现可能性性（概率率）的综综合度量量。工作作组不要要因为后后果严重重就提出出建议，这这样可能能导致资资源的浪浪费。5.7.3工作作组应用用本规范范所列工工艺危害害分析方方法（如如故障假假设/检检查表，HHAZOOP，FFMEAA等），通通过危害害辨识、防防护措施施分析等等各阶段段，定性性地提出出每个危危害事件件出现的的

37、可能性性。工作作组运用用此信息息，结合合危害事事件/事事故的后后果，对对每个事事件的风风险进行行定性评评估，并并决定该该风险是是否是可可接受的的。 5.7.4风险险评估方方法可采采用定性性风险矩矩阵（见见附件DD）和LLEC法法。5.8 建议的提提出、回回复和关关闭5.8.1提出出PHAA建议在提出PPHA建建议时应应考虑以以下的关关键因素素：建议内内容应与与工艺危危害和危危害事件件/事故故直接相相关；风险等等级；建议应应明确而而可行。建议不不应给出出一个特特定的设设计解决决方案。因因为它可可能妨碍碍创新的的或更经经济有效效的设计计提出。解解决方案案的详细细设计应应由指定定完成建建议任务务的人

38、员员落实。 5.8.2建议议的文件件化在制定建建议时工工作组应应：参考PPHA中中的分析析内容；表述清清楚、简简洁。 5.8.3建议议的回复复a) 来来自PHHA的建建议应由由直线组组织管理理层加以以审核。直直线组织织管理层层应采用用完全接接受建议议，或是是修改后后接受或或是拒绝绝此建议议的方式式做出书书面回复复。b) 出出现以下下条件之之一者，直直线组织织管理层层可以拒拒绝建议议，并以以书面形形式回复复。l 建议所依依据的分分析是建建立在确确实有错错误的资资料上；l 建议对于于保护员员工或承承包商的的安全和和健康不不是必需需的；l 另有可供供选择的的方法能能提供足足够的保保护；l 建议是不不

39、可行的的.c）直线线组织管管理层可可以采用用以下形形式修改改建议：(1) 修改建建议 在某种情情况下，PPHA建建议可能能被修改改以实施施另一种种解决方方案。(2) 改变建建议预定定完成日日期 如果建议议不能在在已规定定的日期期前完成成，应书书面说明明原因并并制定控控制措施施，确定定新的完完成日期期。(3) 取消以以前接受受的建议议 必须有有详细和和完整的的文件阐阐明取消消建议的的正当理理由。此此文件应应包含支支持变更更的原因因、思路路和支持持变更的的计算或或文件。所有对对建议的的修改和和关闭必必须加以以文件化化，经直直线组织织管理层层批准并并归入PPHA档档案。5.8.5关闭闭一旦直线线组织

40、管管理层对对建议作作出回复复，建议议即关闭闭。5.9 PHA报报告工艺危害害分析最最终报告告的目的的是将工工作组的的工作正正式文件件化。该该文件向向直线组组织管理理层提供供了工作作组的工工作成果果。 5.9.1要求求1) PPHA报报告应文文字简洁洁，内容容详尽，便便于相关关人员清清楚地了了解工艺艺内在的的危害、潜潜在的危危害事件件/事故故、控制制危害的的防护措措施和防防护措施施失效的的后果。 2) 工工作组用用来提出出建议的的思路和和依据应应在报告告的相关关章节中中完整的的描述。应应为负责责制定解解决方案案的人员员提供详详细的信信息。这这些资料料有助于于在以后后的工艺艺危害分分析中避避免重复

41、复工作。 3)PHHA报告告原件必必须包括括工作组组工作的的所有文文件，包包括故障障树、计计算、参参考材料料目录和和其它有有关的支支持性文文件等。PPHA报报告应在在装置的的使用寿寿命期内内一直予予以存档档。 5.9.2批准准与分发发PHA报报告应由由PHAA项目组组的主管管领导批批准后方方可分发发。其分分发范围围可以包包括如下下： 1）所分分析装置置的领导导； 2) 工工作组每每个成员员 ；3) 相相关职能能部门。5.9.3PHHA报告告格式报告格式式及附录录见附件件E。5.9.4沟通通直线组织织管理层层应将PPHA报报告的相相关内容容与受影影响的人人员进行行沟通。5.100建议的的追踪5.

42、100.1必必须建立立正式的的系统来来追踪建建议的完完成过程程。对于于运行设设施的PPHA建建议，至至少应每每季度发发布报告告列出尚尚未完成成的建议议并提交交直线组组织管理理层和所所有被指指定完成成建议的的人员及及其主管管；对于于新建设设施的PPHA建建议，应应由其直直线组织织管理层层对建议议的执行行进行监监督。5.100.2跟跟踪报告告应当醒醒目地标标出逾期期未完成成的建议议。建议议在未完完成前禁禁止从系系统中删删除。5.100.3如如果直线线组织管管理层不不能保证证实施计计划所需需资源，应应向上一一级主管管部门申申请支持持。5.100.4特特殊情况况处理如建议关关闭后,直线组组织管理理层提

43、出出再次修修改或拒拒绝建议议,应经经其上一一级领导导书面批批准后按按本规范范5.88.4和和5.88.5条条款进行行。6. 管理系统统6.1资资源支持持集团、片片区、铝铝厂现有有资源都都是协助助实施本本规范的的可利用用的资源源。6.2管管理记录录包铝铝厂厂安委会会应负责责本规范范各版本本的留存存记录和和修改明明细。6.3审审核要求求集团、片片区、铝铝厂都应应把工艺艺和设备备变更管管理作为为审核的的一项重重要内容容，必要要时可针针对变更更管理组组织专项项审核。6.4复复核与更更新本规范应应定期评评审和修修订，最最低频次次自上一一次发布布起不可可超过33年。6.5偏偏离管理理6.5.1 包包铝铝厂

44、厂在依据据本规范范制定本本单位工工艺危害害分析管管理程序序时，发发生的偏偏离，应应报专业业分公司司批准。6.5.2 包包铝铝厂厂工艺危危害分析析管理程程序在执执行时发发生的偏偏离，应应报公司司主要领领导批准准。6.5.3 偏偏离须书书面记载载，其内内容必须须包括支支持偏离离理由的的相关事事实。每每一次授授权偏离离的时间间不能超超过一年年。6.6培培训和沟沟通本规范由由包铝铝铝厂安委委会负责责组织培培训和沟沟通，相相关管理理、维护护和操作作人员都都必须接接受培训训。制度度修订必必须在整整个组织织内沟通通。6.7解解释本规范由由包铝铝铝厂负责责解释。附录A PHA再再确认方方法A.1 概述A.1.

45、1在初初始PHHA完成成后，按按本规范范规定的的周期（33年或55年），应应由一个个符合本本规范要要求的工工作组对对PHAA进行再再确认，以以保证PPHA与与工艺的的实际情情况相符符。对于于那些发发生多次次工艺安安全事故故的、具具有重大大危害的的、或经经常发生生重大变变更的工工艺，应应考虑将将再确认认的间隔隔调整到到3年以以内。A.1.2 下下文所述述是对以以前的PPHA进进行再确确认的过过程。首首先应确确定上一一次的PPHA是是否符合合PHAA基准的的要求，以以及是否否按照本本规范的的指导意意见进行行的。然然后，检检查自从从PHAA以来已已实施的的所有变变更，确确认是否否对这些些变更的的相关危危害进行行了充分分的分析析。再确确认的结结果应当当是一个个新的、准准确反映映了装置置当前操操作状况况的PHHA基准准。A.1.3 再再确认的的过程包包括回顾顾和检查查上一次次的PHHA以及及发生的的所有变变更。A.2 程序在启动再再确认过过程前，工工作组应应确定先先前的PPHA是是否符合合PHAA基准的的要求。如如果确定定上一次次的PHHA中有有严重的的不足和和疏漏，那那么应该该做一次次新的PPHA，而而此规则则也不再再适用。A.2.1资料料收集A.2.