2022年浙江省证券投资顾问高分预测题12.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6和12，系数分别为06和12，无风险借贷利率为3，那么根据资本资产定价模型，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金

2、【答案】 A4. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C6. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A7. 【问题】 下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券公司、证券投

3、资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C10. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D13. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问

4、题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C15. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 （）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C17. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机

5、构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D19. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D20. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案

6、】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。

7、A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D26. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 按交易的

8、性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B3

9、3. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C35. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C36. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A