2022年浙江省期货从业资格高分模拟题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D2. 【问题】 下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加

2、或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D3. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】 B4. 【问题】 A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B5. 【问题】 回归方程的拟合优度的判定系数R2为( )。A.0.1742B.0.1483C.0.8258D.0.85

3、17【答案】 D6. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D7. 【问题】 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A8. 【问题】 期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

4、A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C9. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D10. 【问题】 基于三月份市场样本数据，沪深300指数期货价格（Y）与沪深300指数（X）满足回归方程：Y=-0.237+1.068X，回归方程的F检验的P值为0.04.对于回归系数的合理解释是：沪深300指数每上涨一点，则沪深300指数期货价格将（）。A.上涨1.068点B.平均上涨1.068点C.上涨0.237点D.平均上涨0.237点【答案】 B11.

5、【问题】 会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B12. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B13. 【问题】 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C14. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期

6、货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B15. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D16. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A17. 【问题】 我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A.全面结算会员期货公司B

7、.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A18. 【问题】 交易策略的单笔平均盈利与单笔平均亏损的比值称为（）。A.收支比B.盈亏比C.平均盈亏比D.单笔盈亏比【答案】 B19. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B20. 【问题】 设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中

8、，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制【答案】 BCD2. 【问题】 小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是（）A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户C.实时采集并保存小

9、李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】 AD3. 【问题】 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）A.提供期货行情信息B.代理客户进行期货交易C.从事期货交易D.协助客户办理开户手续【答案】 BC4. 【问题】 下列关于股指期货套期保值中合约数量的表述中，正确的有（ ）。 A.当现货总价值和期货合约的价值定下来后，所需买卖的期货合约数就与的大小有关B.系数越大，所需的期货合约书就越多C.系数越大，所需的期货合约书就越少D.系数与期货合约无关【答案】 AB5. 【问

10、题】 王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】 ABC6. 【问题】 基差买方管理敞口风险的主要措施包括（）。A.当价格向不利方向发展时，耐心等待，拖延点价B.及时在期货市场进行相应的套期保值交易C.运用期权工具对点价策略进行保护D.当价格向不利方向发展时，采取防范性点价策略【答案】 BCD7. 【问题】 美豆价格在每年 2-5 月、11-12 月表现强势，可能的原因有（ ）。A.每年 3-5 月是南美大豆的销售旺季B.每年 3-

11、5 月是美国大豆播种的关键时期C.对天气的炒作D.消费的减少和库存的增加【答案】 ABC8. 【问题】 套利交易中模拟误差产生的原因有（ ）。A.组成指数的成分股太多B.短时期内买进卖出太多股票有困难C.准确模拟将使交易成本大大增加D.股市买卖有最小单位的限制【答案】 ABCD9. 【问题】 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。A.违约责任B.介绍业务的范围C.客户投诉的接待处理方式D.执行期货保证金安全存管制度的措施【答案】 ABCD10. 【问题】 金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（ ），审慎决定自己是否参与金融

12、期货交易。A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力【答案】 ABCD11. 【问题】 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（ ）。A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格【答案】 AB12. 【问题】 在我国境内，期货市场建立了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制。A.期货交易所B.中国期货业协会。C.中国期货市场监控中心D.证监会及其地方派出机构【答案

13、】 ABCD13. 【问题】 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【答案】 BCD14. 【问题】 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构，包括（ ） A.提高保证金B.调

14、整涨跌停板幅度C.限制会员或者客户的最大持仓量D.暂时停止交易【答案】 ABCD15. 【问题】 北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。A.冻结客户在期货公司保证金中的资金B.划拨客户在期货公司保证金中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】 AB16. 【问题】 期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”，客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是（）。A.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人授权他人签

15、字B.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人签字C.个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字D.个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字【答案】 ABD17. 【问题】 下列关于信用风险和信用衍生品的说法正确的是（）。A.只有少数几个主权国家的政府债务是不存在信用风险的，而其他经济主体则都存在不同程度的信用风险B.在成熟的金融市场中，只有投资银行、商业银行、保险公司和实体企业可以参与信用衍生品交易C.信用风险或来自于公司债券，或来自于非AAA级主权债券，也有可能来自于普通的商业贷款D.金融机构进行信用衍生品的交易，要么是为了对冲已有的信用

16、风险暴露，要么是为了额外的信用风险暴露【答案】 ACD18. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】 ABD19. 【问题】 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）。A.制定投资者适当性标准的实施方案B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C.完善业务流程与内部分工D.加强责任追究【答案】 ABCD20. 【问题】 期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（ ）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B.核实单位客户是

17、否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.个人身份证为中华人民共和国身份证【答案】 ABC20. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。该基金经理应该卖出股指期货（ ）手。A.702B.752C.802D.852【答案】 B21. 【问题】 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.

18、20C.15D.10【答案】 D22. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 B23. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D24. 【问题】 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.3B.5C.7D.10【答案】 B2

19、5. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项项目机会，需要招投标，该项目若中标。则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0.0009，合约大小为人民币100万元。该公司需要（ ）人民币/欧元看跌期权（ ）手。A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出；16【答案】 A26. 【问题】 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独

20、立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】 C27. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.欧式看涨期权B.欧式看跌期权C.美式看涨期权D.美式看跌期权【答案】 B28. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A29. 【问题】 保障基金管理机构按

21、照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C30. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A31. 【问题】 抵补性点价策略的优点有（ ）。A.风险损失完全控制在己知的范围之内B.买入期权不存在追加保证金及被强平的风险C.可以收取一定金额的权利

22、金D.当价格的发展对点价有利时，收益能够不断提升【答案】 C32. 【问题】 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】 C33. 【问题】 一个完整的程序化交易系统应该包括交易思想、数据获取、数据处理、交易信号和指令执行五大要素。其中数据获取过程中获取的数据不包括（）。A

23、.历史数据B.低频数据C.即时数据D.高频数据【答案】 B34. 【问题】 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】 C35. 【问题】 会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A36. 【问题】 期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C37. 【问题】 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风

24、险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D38. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D39. 【问题】 下列可以从事期货交易的是（ ）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】 B