X年咨询工程师《方法与实务》讲义汇总3617.docx

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1、第一章 现代工工程咨询询方法概概述第一一节 概概念及体体系工程程咨询是是为经济济建设特特别是工工程项目目的决策策、实施施和管理理提供的的智力服服务。属属于第三三产业。一、工程咨咨询特点点：综合合性、系系统性、跨学科科多专业业。发展展阶段：个体咨咨询、集集体咨询询、专业业咨询、综合咨咨询。二、简答咨咨询方法法特点：定性分分析和定定量分析析相结合合，重视视定量分分析;静静态分析析和动态态分析(主要进进行现金金流量分分析)相相结合，重重视动态态分析;统计分分析和预预测分析析相结合合，重视视预测分分析。三、工程咨咨询方法法的理论论体系：哲学方方法、逻逻辑方法法、学科科方法基于于注册工工程咨询询(投资资

2、)的基基本能力力要求，以以项目周周期的全全过程咨咨询服务务为主线线，重点点集中于于投资项项目前期期服务领领域，常常用的现现代工程程咨询方方法包括括战略分分析、市市场预测测、项目目评价、项目管管理等四四大类。第二二节 现现代工程程咨询的的信息基基础一、信息是是工程咨咨询的基基础基本本要求：信息源源客观、真实、可靠;信息和和数据全全面反映映客观事事物;信信息和数数据满足足咨询方方法的需需要。二、信息采采集：1、业主提提供信息息;这些些信息一一般可信信度比较较高2、咨询企企业数据据库：法法律、政政策、标标准规范范、行业业统计信信息、项项目数据据库是咨询询所需信信息和数数据的最最主要的的这是最最方便、

3、最可靠靠、成本本最低的的可用资资源，首首先提取取;3、网络和和出版物物(行业业年鉴、统计报报告、调调查报告告、专题题研究报报告);广泛、最新;4、采购信信息：重重要的信信息采集集方式;5、自主调调查：全全面普查查、抽样样调查、问卷调调查、实实地调查查、实验验调查。有的信信息和数数据，咨咨询机构构必须组组织力量量自主进进行调查查、采集集和分析析。费时时、不经经济。第二章 战略分分析方法法第一一节 企企业战略略分析一、企业战战略：企企业在竞竞争环境境中，为为赢得竞竞争优势势，实现现企业经经营目标标和使命命，着眼眼于长远远，适应应企业内内外形势势而做出出的企业业总体发发展规划划。指明明了在竞竞争环境

4、境中企业业的生存存态势和和发展方方向，决决定着企企业的业业务结构构和竞争争形式，并并要求对对企业的的人财物物、技术术、管理理等资源源相应配配置。企业业战略规规划：企企业战略略是企业业总体发发展规划划。1、战略分分析阶段段：企业业经营特特征分析析外部环环境分析析市场机机会分析析内部分分析战略目目标设定定2、战略选选择阶段段：制定定实施计计划资金、人力配配置计划划战略执执行过程程的控制制3、战略实实施阶段段：战略略审查和和批准战略执执行和反反馈外部部不可控控因素：社会文文化、政政治、法法律、经经济、技技术和自自然。决决定企业业可持续续发展的的潜力内部部可控因因素：技技术、资资金、人人力资源源和拥有

5、有的信息息。把握握企业的的优势和和劣势步骤骤：借助助外部因因素评价价矩阵、竞争态态势矩阵阵、内部部因素评评价矩阵阵、SWWOT矩矩阵等方方法，通通过对外外部机会会、风险险及内部部优势、劣势的的综合分分析，可可确立企企业长期期战略发发展目标标，制定定企业发发展战略略。将企企业目标标、资源源与所制制定的战战略相比比较，利利用波士士顿矩阵阵、通用用矩阵等等分析工工具，找找出并建建立备选选战略。通过定定量战略略规划矩矩阵对备备选战略略的吸引引力比较较，确定定企业最最可能成成功的战战略。二、企业战战略类型型 与项目目投资决决策密切切相关的的是企业业总体战战略和竞竞争战略略企业业战略一一般包括括三个层层次

6、，即即企业总总体战略略、竞争争战略和和职能战战略。企业业总体战战略是确确定企业业的发展展方向和和目标，明明确企业业应进入入或退出出哪些领领域，选选择或放放弃哪些些业务。企业业竞争战战略是确确定开发发哪些产产品，进进入哪些些市场，如如何与竞竞争者展展开有效效竞争等等。企业业职能战战略研究究企业的的营销、财务、人力资资源和生生产等不不同职能能部门如如何组织织，为企企业总体体战略服服务的问问题，包包括研发发战略、营销战战略、生生产战略略、财务务战略、人力资资源战略略等，是是实现企企业目标标的途径径和方法法。(一一)企业业总体战战略：确确定企业业发展方方向和目目标。1、稳定战战略：又又称防御御型战略略

7、，是指指限于经经营环境境和内部部条件，企企业基本本保持在在现有战战略起点点和范围围的战略略，包括括无变化化战略、利润战战略等。2、撤退战战略：退退却型战战略，在在没有发发展或发发展潜力力很小的的行业退退出得战战略，分分紧缩战战略、转转向战略略和放弃弃战略3、发展战战略：又又称进攻攻型战略略、增长长型战略略，它是是充分利利用企业业外部机机会，挖挖掘企业业内部优优势资源源，求得得企业更更高层次次发展的的战略。对大大多数企企业而言言，发展展战略是是基本的的战略选选择，包包括新领领域进入入战略、一体化化战略和和多元化化战略。发展战战略实现现方式有有内部发发展与外外部发展展两种途途径，包包括产品品开发、

8、直接投投资、并并购、战战略联盟盟等方式式。(11)新领领域进入入战略：采取产产业拓展展或市场场拓展战战略，包包括进入入新的市市场、行行业。(22)一体体化战略略： 纵向一一体化战战略; 横向一一体化战战略。(33)多元元化战略略：相关多多元化：以企业业现有的的设备和和技术能能力为基基础，发发展与现现有产品品或服务务不同但但相近的的新产品品或服务务;不相关关多元化化：企业业进入完完全无关关的行业业。(二二)竞争争战略：确定开开发哪些些产品、进入哪哪些市场场，如何何与竞争争者有效效竞争。1、成本领领先战略略：企业业通过扩扩大规模模，最大大限度降降低成本本，成为为行业中中成本领领先者。2、差别化化战

9、略：企业向向市场提提供的服服务与众众不同的的产品或或服务，以以满足客客户的不不同需求求，从而而形成竞竞争力。包括：质量、销售服服务、产产品性能能、品牌牌差别化化战略。3、重点集集中战略略：企业业把经营营重点放放在特定定目标市市场上，为为特定地地区或消消费群体体提供特特殊产品品或服务务三种种基本战战略的优优势和劣劣势：成本本领先战战略 优优势：对对供应商商有较强强的讨价价还价能能力;同同竞争对对手相比比，不易易受较大大买者和和卖者的的影响;可对潜潜在进入入者形成成成本障障碍。劣劣势：技技术进步步使经验验曲线优优势丧失失，并导导致被竞竞争对手手的模仿仿;容易易忽视顾顾客的不不同需求求。差别别化战略

10、略 优势势：品牌牌具有忠忠诚度，提提高了买买者对自自己的依依赖性，可可减少替替代品的的威胁。劣势势：进入入成熟期期后受到到模仿的的威胁.重点点集中战战略 优优势：建建立顾客客忠诚度度，并能能对顾客客需求作作出反映映，能在在其所集集中的市市场中发发挥自己己的能力力.劣势势：技术术变革和和顾客需需求的变变化带来来威胁，导导致失去去顾客;成本相相对要高高.(三三)职能能战略：研究企企业的营营销、财财务、人人力资源源和生产产职能部部门如何何组织，为为企业总总体战略略服务的的问题，包包括研发发战略、营销战战略、生生产战略略、财务务战略、人力资资源战略略。是实实现企业业目标的的途径和和方法。第二节 产品生

11、生命周期期一、产品生生命周期期：一种种产品从从发明到到推广、应用、普及、衰退的的过程。投资应应分析产产品的市市场发展展前景。二、导入期期：产品品逐步被被市场认认同和接接受，行行业开始始形成并并初具规规模。需需付出极极大的代代价培育育市场，完完善产品品。企业业可能会会在行业业中树立立先入优优势。2、成长期期：产品品市场需需求急剧剧膨胀，行行业内企企业数量量迅速增增加，行行业在经经济结构构中地位位提高，产产品质量量提高，成成本下降降。此时时是进入入该行业业的理想想时机。3、成熟期期：产品品定型，技技术成熟熟，成本本下降，利利润水平平高。需需求逐渐渐满足，行行业增长长速度减减慢，市市场竞争争激烈，企

12、企业进入入门槛高高。除非非有强大大资金和和技术实实力，难难以成功功。4、衰退期期：市场场迅速萎萎缩，企企业所提提供的产产品无差差异，不不宜进入入。识别别产品生生命周期期具体阶阶段因素素：市场场需求变变化、生生产规模模、产品品质量、消费者者认知程程度、市市场结构构三、策略：市场营营销、生生产经营营、财务务、人力力资源、研发策策略第三节 竞争能能力分析析一、行业竞竞争结构构分析1、行业竞竞争结构构典型型的行业业市场竞竞争格局局完全全垄断：前5名名企业市市场份额额82， 8， 5， 3， 2。第第一名的的市场份份额超过过74%，处于于完全垄垄断位置置，这个个市场相相对稳定定。绝对对垄断：45，220

13、，115，115，44，1。第一名名的市场场份额超超过422%，且且大于第第二名的的1.77倍，第第一名处处于市场场领先地地位，并并有独占占的优势势。第二二、第三三名的市市场份额额比率小小于1.7%，第第二名受受到第一一和第三三名的强强大挤压压。双头头垄断：40， 34， 12， 8， 5， 1。前前二名市市场占有有率大于于74%，二者者份额比比率在11.7以以内，第第二名有有超越第第一名的的可能。前两者者存在战战略联盟盟的可能能，从而而淘汰更更多的弱弱小企业业。相对对垄断：35，225，220，110，66，4。前三名名的市场场占有率率大于774%，且且三者份份额比率率在1.7以内内，主要要

14、竞争将将发生在在前三名名之间。其他企企业将受受到前三三者的强强大竞争争压力。分散散竞争：22，118，116，115，114，114。第第一名的的市场占占有率小小于266%，各各企业份份额比率率均在11.7以以内，市市场竞争争异常激激烈，各各企业位位置变化化可能性性很大。2、行业竞竞争结构构分析模模型 简简释“五力分分析”供应商商和购买买者讨价价还价视视为纵向向竞争(11)行业业新进入入者威胁胁：挤占占现有企企业市场场份额，或或行业资资源供应应竞争。取决于于行业进进入障碍碍和现有有企业反反击策略略(22)供货货商讨价价还价能能力：取取决于本本企业的的部件或或原材料料产品占占买方成成本比例例、买

15、方方联合、本企业业与买方方战略合合作。影影响因素素：供货货商数量量、品牌牌、产品品特色和和价格，企企业在供供货商的的战略地地位，供供货商间间关系，供供货商间间转移成成本。(33)替代代品威胁胁：替代代品在价价格上的的竞争力力、质量量和性能能的满意意度、客客户转向向替代品品的难易易程度。(44)现有有企业的的竞争：行业内内竞争者者数量，均均衡程度度、增长长速度、固定成成本比例例、产品品或服务务差异化化程度、退出壁壁垒，竞竞争者战战略、对对风险态态度、核核心竞争争力。 最重重要的竞竞争力量量(55)客户户讨价还还价能力力：取决决于客户户集中程程度、产产品市场场集中程程度、客客户垂直直整合能能力、客

16、客户对产产品了解解、市场场供求。3、行业吸吸引力：是企业业进行行行业比较较和选择择的价值值标准，也也称为行行业价值值。行业业吸引力力取决于于行业的的发展潜潜力、平平均盈利利水平等等因素，同同时也取取决于行行业的竞竞争结构构。行业业吸引力力分析：在行业业特征分分析和主主要机会会、威胁胁分析的的基础上上，找出出关键性性的行业业因素。影响因因素：市市场规模模、增长长率、竞竞争强度度、技术术要求、周期性性、规模模经济、资金需需求、环环境影响响、社会会政治法法律因素素。行业业吸引力力的大小小应该把把行业本本身的特特征和宏宏观环境境的变化化带来的的主要机机会和威威胁结合合起来进进行评价价，才能能真正作作为

17、企业业战略选选择的依依据。二、企业竞竞争能力力分析：基于企企业内部部要素分分析评价价，取决决于行业业结构和和企业相相对市场场地位。因素素：企业战战略对市市场位置置的影响响;在竞争争关键因因素及竞竞争强势势和资源源能力指指标上，企企业与关关键竞争争对手的的比较;企业相相对竞争争对手所所处地位位;企业对对抗竞争争对手、巩固市市场地位位的能力力。分析析工具：竞争态态势矩阵阵、企业业价值链链分析、战略成成本分析析。1、企业竞竞争地位位评价指指标：成成本、产产品质量量、客户户服务、顾客满满意度、财务资资源、技技术技能能、新产产品研发发周期，拥拥有对竞竞争有重重要意义义的资源源和能力力。2、竞争态态势矩阵

18、阵CPMM：是通通过行业业内关键键战略因因素的评评价比较较，分析析企业的的主要竞竞争对手手及相对对于企业业的战略略地位所所面临的的机会与与风险大大小，为为企业制制定战略略提供的的一种竞竞争优势势分析工工具。分析析步骤：确定行行业关键键战略因因素(市市场份额额、生产产规模、设备能能力、研研发水平平、财务务状况、管理水水平、成成本优势势618个个变量);权重;筛选出出关键竞竞争对手手，按指指标对企企业评分分;加权评评分值;比较。3、核心竞竞争力：核心竞竞争力是是一家企企业在竞竞争中比比其他企企业拥有有更具有有优势的的关键资资源、知知识或能能力，它它具有竞竞争对手手难以模模仿、不不可移植植，也不不随

19、员工工的离开开而流失失等特点点。核心心竞争力力可是完完成某项项业务所所需要的的优秀技技能、技技术诀窍窍或企业业的知识识管理体体系，也也可是那那些能够够产生很很大竞争争价值的的生产能能力的一一系列具具体技能能的组合合。不同同的企业业所表现现出来的的核心竞竞争力是是多种多多样的。意义义：能给给公司带带来宝贵贵竞争价价值的能能力、成成为公司司战略基基石的潜潜力、能能为公司司带来某某种竞争争优势。竞争争成功关关键因素素：是指指影响企企业在市市场上盈盈利能力力的主要要因素，是是企业在在特定市市场获利利必须拥拥有的技技能、条条件或资资产。它它们可能能是产品品价格优优势、产产品性能能优势，或或是一种种资本结

20、结构和消消费组合合，也可可以是企企业纵向向一体化化的行业业结构。不同的的产业，成成功因素素不同，常常见的行行业成功功关键因因素的类类型如下下：(11)技术术类行业业：科研研专家、工艺创创新能力力、产品品创新能能力、既既定技术术应用能能力、网网络营销销能力。(22)制造造类行业业：低生生产成本本(获得得规模经经济、取取得经验验曲线效效应)、固定资资产高能能力利用用率、劳劳工技能能高、低低成本产产品设计计、低成成本场址址。(33)资源源加工类类行业：自然资资源的控控制能力力、财务务融资能能力、成成本控制制能力。(44)日用用消费品品制造行行业：品品质管理理、品牌牌建设、成本控控制和销销售网络络。(

21、55)分销销类行业业：批发发网/特特约经销销商网、公司控控制的零零售点、拥有自自己的分分销渠道道、低成成本、快快速配送送。(66)服务务类行业业：有利利的公司司形象/声誉、低成本本、便利利的设施施选址、礼貌的的员工、融资能能力。第四节 企业外外部环境境分析外部部环境对对企业的的影响：行业边边界的变变化、客客户行为为的变化化、供应应商的变变化、替替代品。一、企业外外部环境境分析PPESTT1、政治法法律环境境：国家家或地区区的政治治制度、行政体体制、法法律法规规，政治治团体态态度，社社会重大大政治事事件。对企企业的影影响特点点：直接接性、难难预测性性、不可可控制性性。 影响响企业长长期的投投资行

22、为为2、经济环环境：构构成企业业生存和和发展的的社会经经济状况况和国际际经济政政策。构成成：社会会经济结结构、经经济发展展水平、经济体体制和宏宏观经济济政策。3、社会自自然环境境：社会会环境：企业所所处的社社会结构构、风俗俗习惯、宗教信信仰、价价值取向向、生活活方式、文化传传统、人人口状况况、教育育程度。自然环环境：企企业所处处的自然然资源和和生态环环境(土土地、生生物、矿矿产、能能源、水水)4、技术环环境分析析：分析析本企业业产品有有关的科科学技术术的现有有水平、发展趋趋势及发发展速度度，跟踪踪掌握新新的技术术、材料料、工艺艺、设备备，分析析对产品品生命周周期、生生产成本本及竞争争格局的的影

23、响。二、企业外外部因素素评价矩矩阵EFFEM：是对企企业的关关键外部部因素进进行分析析和评价价常用的的分析方方法。其其程序是是：(11)列出出企业面面临的外外部环境境中的关关键因素素，包括括企业面面临的机机会和威威胁。(22)对每每一因素素赋予一一定的权权重(001，表表示重要要性程度度)，全全部因素素权重合合计为 1。(33)对企企业对每每一因素素的有效效反应程程度进行行打分，分分值范围围为15。其其中1分分表示很很差，22分表示示较差，33分表示示一般，44分表示示反应较较好，55分表示示反应很很好。它它反应了了企业的的严重威威胁、一一般威胁胁、无威威胁亦无无机会、一般机机会或主主要机会会

24、。(44)将全全部因素素加权求求和，以以得到综综合得分分。第三章 市场预预测方法法第一一节 市市场预测测的主要要方法一、目的：市场预预测是在在市场调调查取得得定资料料的基础础上， 对市场场未来的的发展状状态、行行为、趋趋势进行行分析并并做出推推测与判判断，其其中最为为关键的的是产品品需求预预测。二、分类定性性预测：类推预预测法、专家会会议法、Dellphii法，核核心是专专家依据据个人的的经验、智慧和和能力判判断定量量预测：因果预预测、延延伸性预预测、其其他(经经济计量量分析、投入产产出分析析、系统统动力模模型、马马尔科夫夫链)第二二节 因因果分析析法因果果预测：通过寻寻找变量量间因果果关系，

25、分分析自变变量对因因变量的的影响程程度。适适用于存存在关联联关系的的数据预预测。1、回归分分析法：数理统统计方法法，建立立自变量量与相关关随机变变量的回回归分析析模型，预预测随机机变量的的未来值值。按分分析中自自变量个个数分一一元回归归、多元元回归;按自变变量与因因变量关关系分线线性回归归、非线线性回归归。2、弹性系系数法：通过计计算2变变量相对对变化弹弹性关系系预测，衡衡量某变变量的改改变所引引起的另另1变量量的相对对变化。3、消费系系数法：对某产产品的消消费者分分析，认认识和掌掌握消费费者与产产品的数数量关系系。一、一元线线性回归归条件：预测对对象与主主要影响响因素间间存在线线性关系系三、

26、非线性性回归 前前提：如如非线性性关系可可通过取取对数变变成线性性关系1、y = e a + bxx 对数数模型 ln y = a + bbx2、y = abb x 对数模模型 llg yy = lg a + x*lg b 用用最小二二乘法对对模型估估计，计计算A、B;求求出置信信区间;修正四、弹性系系数分析析优点点：计算算方便、成本低低、需要要数据少少、灵活活广泛;缺点：局部性性、片面面性、粗粗糙(一一)收入入弹性 = 购购买量变变化率/收入变变化率 =(Q/QQ)/(I / I) 商品品价格保保持不变变(二二)价格格弹性 = 购购买量变变化例/价格变变化例 =(Q/QQ)/(P/ P) 收

27、收入水平平保持不不变(三三)能源源需求弹弹性：反反映包括括社会总总产值、国内生生产总值值、工农农业总产产值、国国民收入入、主要要产品产产量能源源的国内内生产总总值弹性性 = 能源消消费量变变化比例例 / 国内生生产总值值变化比比例 =(E/EE)/(GDPP/GDDP)五、消费系系数法步骤骤：分析产产品所有有消费部部门或行行业现存存和潜在在市场;分析产产品在各各部门或或行业消消费量与与各行业业产品产产量，确确定消费费系数;确定各各行业规规划产量量，预测测消费需需求量;汇总。第三三节 延延伸预测测法延伸伸性预测测：根据据市场各各种变量量的历史史数据的的变化规规律，对对未来预预测。适用用于有时时间

28、序列列关系的的数据预预测条件件：预测变变量的过过去、现现在和将将来的客客观条件件基本保保持不变变;预测变变量的发发展过程程渐变。一、简单移移动平均均法： Ft+1 = 1/n x ii 属于于平滑技技术，变变化趋势势较原始始数据变变化幅度度小适用用于短期期预测，以以月或周周为单位位的近期期预测;对原始始数据预预处理n值值越小，表表明对近近期观测测值预测测的作用用越重视视，预测测值对数数据变化化的反应应速度也也越快，但但预测的的修匀程程度较低低，估计计值的精精度也可可能降低低。反之之n值越越大，预预测值的的修匀程程度越高高，但对对数据变变化的反反映程度度较慢。因此，nn值的选选择无法法二者兼兼顾

29、，应应视具体体情况而而定。一一般32000，视序序列长度度和预测测目标情情况而定定。二、指数平平滑法：指数加加权平均均法，实实际是加加权的移移动平均均法，它它是选取取各时期期权重数数值为递递减指数数的均值值方法。通过某某种平均均方式，消消除历史史统计序序列中的的随机波波动，找找出其中中主要的的发展趋趋势。一次次指数平平滑 FFt =x ii +(1-)Ftt-1 适用用于市场场观测呈呈水平波波动，无无明显升升降趋势势的预测测这种种方法与与简单移移动平均均法相似似，两者者之间的的区别在在于：简简单指数数平滑法法对先前前预测结结果的误误差进行行了修正正，因此此这种方方法和简简单移动动平均法法一样，

30、都都能够提提供简单单适时的的预测。以本本期指数数平滑值值作为下下期的观观测值。是前一一观测值值和当前前观测值值之间的的权重。大的导致较较小的平平滑效果果，较小小则产生生客观的的平滑效效果，接近00，新预预测值只只包含较较小的误误差修正正因素。观测测值稳定定水平发发展，取0.10.33;波动动较大，取取0.330.55;波动动很大，取取0.550.88初始始值F00实质是是序列起起始点前前历史数数据的加加权平均均值。当当时间序序列数20，FF0=XX1;20，取取前35平均均值。三、成长长曲线模模型：反反应时间间序列呈呈S型增增长曲线线 Ytt = e(kk +aabt) 取对对数 lln YY

31、t = k+ abbt四、季节变变动分析析季节节变动按按照数据据的时间间序列，有有升降趋趋势和水水平趋势势，包括括季节指指数趋势势法和季季节指数数水平法法两种。(一一)季节节指数水水平法 Yt = YY*f t YY前1个个月或所所有月的的平均水水平，ff t季节指指数适用用于无明明显升降降趋势，主主要受季季节变动动和不规规则变动动影响的的时间序序列，一一般需335月/季的历历史数据据程序序：数据分分析，形形成数据据序列;计算各各年同月月平均值值Yi;计算所所有月平平均值YY;计算各各月季节节比率ff t =Yii/Y;计算预预期趋势势值一般般采用最最近年份份平均值值Yt -1;计算预预测年各

32、各月预测测值= Yt -1 f tt(二二)季节节指数趋趋势法 Yt =(aa + bt)f tt 适用于于存在季季节变动动，各年年(或同同月)呈呈升降趋趋势第四四节 定定性预测测法分为为直观预预测法(包括类类推预测测法)和和意见集集合法(专家会会议法、德尔菲菲法)一、类推预预测法：根据市市场及其其环境的的相似性性，从一一已知产产品 / 市场场区域的的需求和和演变情情况，推推测其他他类似产产品 / 市场场区域的的需求及及变化趋趋势。是是由局部部、个别别到特殊殊的分析析推理方方法，适适于新产产品、行行业、市市场需求求预测。据预测测目标和和市场范范围的不不同，类类推预测测法可以以分为产产品类推推、

33、行业业类推、地区类类推预测测三种。二、专家会会议法：头脑风风暴法(非交锋锋式会议议)、交交锋式会会议法、混合式式会议法法(质疑疑式头脑脑风暴法法)三、德尔菲菲法：广广泛应用用在市场场预测、技术预预测、方方案比选选、社会会评价。尤适于于长期需需求预测测1030年年。程序序：建立预预测工作作组; 选择专专家(220人); 设计调调查表;组组织调查查实施(23轮); 汇总处处理调查查结果德尔尔菲法如如何选择择专家 要在明明确预测测的范围围和种类类后，依依据预测测问题的的性质选选择专家家，这是是德尔菲菲法进行行预测的的关键步步骤。专专家不仅仅要有熟熟悉本行行业的学学术权威威，还应应有来自自生产一一线从

34、事事具体工工作的专专家;一一般而言言，选择择专家的的数量为为20人人左右，可可根据预预测问题题的规模模和重要要程度进进行调整整。特点点：匿名名性、反反馈性、收敛性性、广泛泛性优点点：便于独独立思考考和判断断;低成本本实现集集思广益益;有利于于探索性性解决问问题;应用范范围广泛泛缺点点：缺少思思想沟通通交流; 易忽视视少数人人意见; 存在组组织者主主观影响响范围围：缺乏足足够资料料;作长远远规划或或大趋势势预测;影响因因素太多多;主观因因素对预预测事件件影响较较大。第四章 投资估估算方法法投资资估算是是在项目目建设规规模、技技术方案案、设备备方案、工程方方案及项项目实施施进度的的基础上上，估算算

35、总资金金。分类类：简单单估算法法(生产产能力指指数法、比例估估算法、系数估估算法)投资资机会研研究和预预可行性性研究阶阶段、投投资估算算指标法法、投资资分类估估算法可行行性研究究阶段第一一节 建建设投资资简单估估算法一、生产能能力指数数法：根根据已建建成的、性质类类似的建建设项目目的投资资额和生生产能力力与拟建建项目的的生产能能力估算算拟建项项目的投投资额 Y2 = YY1 *(X22 /XX1)nn *调调整系数数CF X生产能能力重要要条件：合理的的生产能能力指数数n，若若规模相相差不大大，X22 /XX1=00.52，nn1;若若生产规规模 =500倍，且且拟建项项目规模模的扩大大仅靠增

36、增大设备备规模达达到，nn=0.60.77;若靠靠增加相相同规格格设备数数量达到到，n=0.880.99二、比例估估算法：以拟建建项目的的全部设设备 / 最主主要设备备费为基基数估算算C = EE(1 + ff1P11 + f2PP2 +)+ 其他他费用II E设备备费总和和，P建、安等占占设备费费%三、系数估估算法1、朗格系系数法 总建设设费用=主要设设备费(1+管管线、仪仪表、建建筑等费费用估算算系数)间接费费总估算算系数KKc2、设备及及厂房系系数法 总建设设费用=设备费费 *设设备系数数合计+土建费费用 *系数合合计 适预预可行性性阶段四、投资估估算指标标法：分分建设项项目综合合指标(

37、以项目目综合生生产能力力单位投投资表示示)、单单项工程程指标(以单项项工程生生产能力力单位投投资表示示)、单单位工程程指标反反映其扩扩大的技技术经济济指标，具具有较强强综合性性和概括括性第二节 建设投投资分类类估算法法建设设投资由由。七七部分构构成。一、建筑工工程费估估算：单单位建筑筑工程投投资估算算法、单单位实物物工程量量投资估估算法、概算指指标投资资估算法法(建筑筑工程费费占投资资比例大大项目采采用;建建筑安装装概算指指标应占占有详细细资料和和指标，投投入时间间和工作作量大)二、设备及及工器具具购置费费估算：设备购购置费+工器具具购置费费+现场场自制非非标设备备费+生生产家具具+运杂杂费非

38、标标设备原原价计算算方法：成本计计算法、系列设设备插入入估价法法、分部部组合估估价法、定额估估价法增值值税177%、外外贸手续续费1.5%、银行财财务费00.40.55%、海海关监管管手续费费0.33%国内内运杂费费 = 运费和和装卸费费 + 包装费费 + 供销部部分手续续费 + 采购购和仓库库保管费费三、安装工工程费估估算：按按安装费费率、每每吨设备备安装费费、单位位实物工工程量估估算四、工程建建设其他他费用估估算1、与土地地使用有有关的费费用：土土地征用用及迁移移补偿费费、土地地使用权权出让金金2、与工程程建设有有关的其其他费用用：建设设单位管管理费=(建安安+设备备)*费费率、勘勘察设计

39、计费、研研究实验验费、建建设单位位临时设设施费(新建11%、改改扩建00.6%)、工工程建设设监理费费、引进进技术和和进口设设备其他他费用某企企业为了了某一工工程建设设项目，需需要征用用耕地1100亩亩，被征征用前第第一年平平均每亩亩产值112000元，征征用前第第二年平平均每亩亩产值111000元，征征用前第第三年平平均每亩亩产值110000元，该该单位人人均耕地地2.55亩，地地上附着着物共有有树木330000棵，按按照200元/棵棵补偿，青青苗补偿偿按照1100元元/亩计计取，现现试对该该土地费费用进行行估价。根据据国家有有关规定定，取被被征用前前三年平平均产值值的8倍倍计算土土地补偿偿

40、费，取取该耕地地被征用用前三年年平均产产值的55倍计算算安置补补助费根据据国家有有关规定定，取被被征用前前三年平平均产值值的8倍倍计算土土地补偿偿费，则则有：1、土地补补偿费：(12200+11000+110000)X1100XX8/33=888(万元元)2、取该耕耕地被征征用前三三年平均均产值的的5倍计计算安置置补助费费，则：需要要安置的的农业人人口数：1000/2.5=440(人人)人均均安置补补助费=(12200十十11000+110000);X2.5X55/3=1.338(万万元)安置置补助费费=1.38万万X400人=555.22(万元元)3、地上附附着物补补偿费=30000X220

41、=66(万元元)4、青苗补补偿费：1000X1000=11(万元元)则该该土地费费用估价价为：888+555.22+6+1=1150.2(万万元)3、与未来来企业生生产经营营有关的的其他费费用：联联合试运运转费(设备%)、生生产准备备费、办办公及生生活家具具购置费费五、基本预预备费 =(建建筑工程程费+设设备工器器具购置置费+安安装工程程费+工工程建设设其他费费用)*费率-不可预预见费六、涨价预预备费 PC= 第t年年建安设设备费和和It (11 +上上涨指数数f)tt 1以 建筑工工程费+设备工工器具购购置费+安装工工程费为为基数。七、建设期期利息1、贷款在在建设期期各年年年初发放放 第ii

42、年应计计利息 Qi =(上上年末借借款本息息累计PPi-11 +本本年借款款Ai)* ii2、当企业业用自有有资金支支付投资资借款利利息时，建建设期利利息按单单利计算算第三节 流动资资金估算算一、扩大指指标估算算法：参参照同类类企业流流动资金金占销售售收入、经营成成本的比比例。项目目建议书书阶段二、分项详详细估算算法流动动资金=流动资资产 流动动负债流流动负债债=应付付账款 + 预预收账款款流动动资产=现金 + 应应收及预预付账款款 + 存货 流动资资金本年年增加额额=本年年流动资资金 上年年(11)现金金的估值值： 现现金=(年工资资及福利利费 + 年其其他费用用)/ 周转次次数年其其他费用

43、用=制造造费用+管理费费用+销销售费用用已含工工资福利利费、折折旧费、简维修修理费、摊销费费等周转转次数 = 3360 / 最最低需要要周转天天数(22)应收收(预付付)账款款 = 年销售售收入 / 周周转次数数(33)存货货：外购购原材料料、燃料料、在产产品、产产成品、包装物物、低值值易耗品品、外购购商品、自制半半成品。外购购原材料料、燃料料 = 年外购购原材料料燃料费费用 / 周转转次数在产产品=(年外购购原材料料燃料及及动力费费+年工工资福利利费+年年修理费费+年其其他制造造费用)/ 周周转次数数产成成品= 年经营营成本 / 周周转次数数(44)应付付(预收收)账款款=年外外购原材材料燃

44、料料和商品品备件费费用 / 周转转次数第五章 现金流流量分析析及财务务评价方方法第一一节 资资金时间间价值一、资金时时间价值值：投资资的资金金其价值值随着时时间的推推移，按按一定复复利率呈呈几何级级数增长长。计算算不同时时期货币币的现值值来分析析投资项项目的费费用与效效益。二、现金流流量：项项目在寿寿命期内内各期实实际发生生的现金金流入或或流出序序列，及及差。现金金流量图图：水平平线表示示项目的的寿命周周期(计计算年限限)，每每1计息息期数的的数字表表示该期期末发生生的现金金流。折现现率(贴贴现率)将未来来某1时时点的资资金折算算为现值值所使用用的期利利率，反反映资金金的机会会成本/最低收收益水平平。1、一次偿偿付本利利和系数数(F/P，ii，n)=(11 + i)nn 一次次偿付现现值系数数(折现现系数)2、等额序序列复利利和系数数(年金金终值系系数)(F/AA，i，nn)=(1 + ii)n 1)/i 资资金存储储系数3、资金回回收系数数 (AA/P，ii，n)= ii(1 + ii)n /(1 + i)n 1) 等额额序列现现值系数数(年金金现值系系数)第二节 投资项项目现金金流量的的识别和和计算一、销售(营业)收