创新层挂牌公司年年度报告内容与格式模板(_般公司)4674.docx

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1、创新层挂牌公司年度报告内容与格式模板（一般公司）证 券 简 称NEEQ : 证券代码公 司标 识公 司 全 称 （ 中 英 文 ）图片（如有）年度报告20XX公 司年年 度 大 事事 记 图 片 （如有） 图 片 （如有）事 件 描 述事 件 描 述（或）致致 投 资 者者 的信注：本页内容原则上应当在一页之内完成。目录第一节声声明与提提示第二节公公司概况况第三节会会计数据据和财务指标标摘要第四节管管理层讨讨论与分分析第五节重重要事项项第六节股股本变动动及股东东情况第七节融融资及利利润分配配情况第八节董董事、监监事、高高级管理理人员及及员工情情况第九节行行业信息息第十节公公司治理理及内部部控制

2、第十一节节财务报报告释义释义项目目释义指自动添行行指第一节 声明明与提示示【声明】公司董董事会及及其董事事、监事事会及其其监事、公司高高级管理理人员保保证本报报告所载载资料不不存在任任何虚假假记载、误导性性陈述或或者重大大遗漏，并并对其内内容的真真实性、准确性性和完整整性承担担个别及及连带责责任。公司负责责人、主主管会计计工作负负责人及及会计机机构负责责人（会会计主管管人员）保保证年度度报告中中财务报报告的真真实、准准确、完整。会计师事事务所对对公司出出具了（审计意意见类型型）审计计报告，本本公司董董事会、监事会会对相关关事项已已有详细细说明，请请投资者者注意阅阅读。（未未被出具具非标准准审计

3、意意见的可可删除此此段）本年度报报告涉及及未来计计划等前前瞻性陈陈述，不不构成公公司对投投资者的的实质承承诺，投投资者及及相关人人士均应应对此保保持足够够的风险险认识，并并且应当当理解计计划、预预测与承承诺之间间的差异异。事项是或否是否存在在董事、监事、高级管管理人员员对年度度报告内内容异议议事项或无无法保证证其真实、准确、完整是否存在在未出席席董事会会审议年年度报告告的董事事是否存在在豁免披披露事项项1、 董事、监监事、高高级管理理人员对对年度报报告内容容存在异异议或无无法保证证的理由2、 列示未出出席董事事会的董董事姓名名及未出出席的理理由3、 豁免披露露事项及及理由【重要风风险提示示表】

4、重要风险险事项名名称重要风险险事项简要要描述12（自动动添行）本期重大大风险是是否发生生重大变变化：第二节公公司概况况一、基本本信息公司中文文全称英文名称称及缩写写证券简称称证券代码码法定代表表人办公地址址二、联系系方式董事会秘秘书是否通过过董秘资格格考试电话传真电子邮箱箱公司网址址联系地址址及邮政编编码公司指定定信息披披露平台台的网址址公司年度度报告备备置地三、企业业信息股票公开开转让场场所全国中小小企业股股份转让让系统成立时间间挂牌时间间分层情况况行业（挂挂牌公司司管理型型行业分分类）（请按门门类-大类-中类-小类的的格式填填写）主要产品品与服务务项目普通股股股票转让让方式普通股总总股本（

5、股股）优先股总总股本（股股）做市商数数量控股股东东实际控制制人四、注册册情况项目内容报告期内内是否变变更统一社会会信用代代码注册地址址注册资本本注册资本本与总股股本不一一致的,请进行行说明。五、中介介机构主办券商商主办券商商办公地地址报告期内内主办券券商是否否发生变变化会计师事事务所签字注册册会计师师姓名会计师事事务所办办公地址址六、报告告期后更更新情况况适用不适用用注：本节节第一项项至第五五项应按按照报告告期末情情况填列列，如以以上事项项在报告告期末至至年报披露露日间发发生变更更，请进进行说明明。第三节会会计数据据和财务务指标摘摘要一、盈利利能力单位：元元本期上年同期期增减比例例营业收入入毛

6、利率%-归属于挂挂牌公司司股东的的净利润润归属于挂挂牌公司司股东的的扣除非非经常性性损益后后的净利利润加权平均均净资产产收益率率%（依依据归属属于挂牌牌公司股股东的净净利润计计算）-加权平均均净资产产收益率率%（归归属于挂挂牌公司司股东的的扣除非非经常性性损益后后的净利利润计算算）-基本每股股收益二、偿债债能力单位：元元本期期末末上年期末末增减比例例资产总计计负债总计计归属于挂挂牌公司司股东的的净资产产归属于挂挂牌公司司股东的的每股净资资产资产负债债率%（母公公司）-资产负债债率%（合合并）-流动比率率-利息保障障倍数-三、营运运情况单位：元元本期上年同期期增减比例例经营活动动产生的的现金流流

7、量净额额应收账款款周转率率-存货周转转率-四、成长长情况本期上年同期期增减比例例总资产增增长率%-营业收入入增长率率%-净利润增增长率%-五、股本本情况单位：股股本期期末末上年期末末增减比例例普通股总总股本计入权益益的优先先股数量量计入负债债的优先股股数量六、非经经常性损损益单位：元元项目金额（自动动添行）非经常性性损益合合计所得税影影响数少数股东东权益影影响额（税税后）非经常性性损益净净额七、因会会计政策策变更及及会计差差错更正正等追溯溯调整或或重述情情况适用不适用用单位：元元科目上年期末末（上年年同期）上上年期期末（上上上年同同期）调整重述述前调整重述述后调整重述述前调整重述述后（自动添添

8、行）八、业绩绩预告、业绩绩快报的的差异说说明适用不适用用公司披露露业绩预预告、业业绩快报报的，应应当说明明年度报报告中披披露的财财务数据据与最近近一次业业绩预告告、业绩绩快报中中披露的的财务数数据是否否存在差差异，若若存在差差异且差差异幅度度达到110%以以上的，应应说明差差异的原原因。第四节管管理层讨讨论与分分析一、业务务概要商业模式式：注：简要要介绍报报告期内内公司从从事的主主要业务务，包括括但不限限于公司司的产品品与服务务、经营营模式、客户类类型、销销售渠道道、收入入模式等等。核心竞争争力分析析：注：公司司应当披披露报告告期内核核心竞争争力（包包括核心心管理团团队、关关键技术术人员、关键

9、资资源、专专有设备备、专利利、非专专利技术术、特许许经营权权等）的的重要变变化及对对公司所所产生的的影响。如发生生因核心心管理团团队或关关键技术术人员离离职、设设备或技技术升级级换代、特许经经营权丧丧失等导导致公司司核心竞竞争力受受到严重重影响的的，公司司应当详详细分析析，并说说明拟采采取的相相应措施施。报告期内内变化情情况：事项是或否所处行业业是否发发生变化化主营业务务是否发生生变化主要产品品或服务务是否发发生变化化客户类型型是否发发生变化化关键资源源是否发发生变化化销售渠道道是否发发生变化化收入来源源是否发发生变化商业模式式是否发发生变化化具体变化化情况说说明:注：上述述事项如如发生变变化

10、，应应说明变变化的具具体内容容及对公司司产生的的影响。二、经营营情况回回顾（一）经经营计划划注：介绍绍报告期期内业务务、产品品或服务务有关经经营计划划的实现现情况，回回顾年度度内对企企业经营营有重大大影响的的事项。公司在以以前年度度披露的的经营计计划或目目标延续续到本年年度的，公公司应对对计划或或目标的的实施进进度进行行分析，实实施进度度与计划划不符的的，应说说明原因因。（二）行行业情况况注：本年年度内行行业发展展、周期期波动等等情况；应说明明行业发发展因素素、行业业法律法法规等的的变动及及对公司司经营情情况的影影响。（三）财财务分析析1、资产产负债结结构分析析单位：元元项目本年期末末上年期末

11、末本期期末末与上年年期末金金额变动动比例金额占总资产产的比重重金额占总资产产的比重重货币资金金应收账款款存货长期股权权投资固定资产产在建工程程短期借款款长期借款款（自动添添行）资产总计计-资产负债债项目重重大变动动原因：注：对与与上一年年度相比比变动达达到或超超过300%的财财务数据据，应充充分解释释导致变变动的原原因。结结合企业业的资产产负债表表，分析析企业资资产与负负债的结结构，评评估企业业资产的的质量，说说明负债债对企业业现金流流的影响响。2、营业业情况分分析（1）利利润构成成单位：元项目本期上年同期期本期与上上年同期期金额变动比例例金额占营业收收入的比重金额占营业收收入的比重营业收入入

12、营业成本本毛利率-管理费用用销售费用用财务费用用营业利润润营业外收收入营业外支支出净利润-项目重大大变动原原因：注：对与与上一年年度相比比变动达达到或超超过300%的财财务数据据，应充充分解释释导致变变动的原原因。（2）收收入构成成 单位：元项目本期金额额上期金额额变动比例例主营业务务收入其他业务务收入主营业务务成本其他业务务成本按产品分分类分析析：单位：元类别/项项目本期收入入金额占营业收收入比例例%上期收入入金额占营业收收入比例例%（自动添添行）按区域分分类分析析：单位：元 适适用 不适用用类别/项项目本期收入入金额占营业收收入比例例%上期收入入金额占营业收收入比例例%（自动添添行）收入构

13、成成变动的的原因：注：对于于主营业业务占比比、按产产品或区区域进行行分类的的收入构构成指标标的重大大变动（达达到或超超过30%），应应充分解解释导致致变动的的原因。（3）主主要客户户情况单单位：元序号客户销售金额额年度销售售占比是否存在在关联关关系12345合计-注：属于于同一控控制人控控制的客客户视为同一一客户合合并列示示，受同同一国有有资产管管理机构构实际控控制的除除外。（4）主主要供应应商情况况单位：元序号供应商采购金额额年度采购购占比是否存在在关联关关系12345合计-注：属于于同一控控制人控控制的供供应商视视为同一一供应商商合并列列示，受受同一国国有资产产管理机机构实际际控制的的除外

14、。3、现金金流量状状况单位位：元项目本期金额额上期金额额变动比例例经营活动动产生的的现金流流量净额额投资活动动产生的的现金流流量净额额筹资活动动产生的的现金流流量净额额现金流量量分析：注：对与与上一年年度相比比变动达达到或超超过300%的，应应充分解解释导致致变动的的原因，若本年年度公司司经营活活动产生生的现金金流量与与本年度度净利润润存在重重大差异异的，公公司应当当详细解解释原因因。（四）投投资状况况分析1、主要要控股子子公司、参股公公司情况况注：如来来源于单单个子公公司的净净利润或或单个参参股公司司的投资资收益对对公司净净利润影影响达110%以以上，披披露该子子公司营营业收入入、净利利润等

15、数数据，并并说明报报告期内内取得和和处置子子公司的的情况。如无请请填写“无无”。2、委托托理财及及衍生品品投资情情况注：说明明报告期期内委托托理财、委托贷贷款、衍衍生品投投资情况况。（五）研研发情况况研发支出出情况：项目本期金额额/比例例上期金额额/比例例研发支出出金额研发支出出占营业业收入的的比例研发支出出中资本化化的比例研发人员员情况：教育程度度期初人数数期末人数数博士硕士本科以下下研发人员员总计研发人员员占员工工总量的比例例专利情况况：项目本期数量量上期数量量公司拥有有的专利利数量公司拥有有的发明明专利数数量研发项目目情况：注：描述述企业研研发项目目的目的的、进度和拟达到到的目标标，并预

16、计计对公司司未来发发展的影影响。若本年度度研发投投入总额额占营业业收入的的比重较较上年发发生显著著变化的的，应当当解释变变化的原原因；若若研发投投入资本本化的比比重发生生重大变化化的，应应对其合合理性进进行分析析。（六）审审计情况况1、非标标准审计计意见说说明：适用不适用用审计意见见类型：董事会就就非标准准审计意意见的说说明：2、关键键审计事事项说明明：注：如执执行中中国注册册会计师师审计准准则第115044号在审计计报告中中沟通关关键审计计事项的的，应披披露关键键审计事事项的具具体内容容，并分分析对公公司的影影响。（七）会会计政策策、会计计估计变变更或重重大会计计差错更更正适用不适用用注：公

17、司司作出会会计政策策、会计计估计变变更或重重大会计计差错更更正的，应应当披露露变更、更正的的原因及及影响；涉及追追溯调整整或重述述的，应应当披露露对以往往各年度度经营成成果和财财务状况况的影响响金额。（八）合合并报表表范围的变化情情况适用不适用用注：与上上年度财财务报告告相比，财财务报表表合并范范围发生生变化的的，公司司应当作作出具体体说明。（九）企企业社会会责任注：公司司应披露露承担社社会责任任的工作作情况，包包括公司司在保护护债权人人、职工工、消费费者、供供应商、社区等等利益相相关者合合法权益益方面所所承担的的社会责责任；公公司在服服务国家家脱贫攻攻坚战略略，实现现可持续续发展等等方面所所

18、采取的的措施等等。三、持续续经营评评价注：对持持续经营营能力进进行评价价，说明明可能对对公司持持续经营营能力产产生重大大影响的的事项。如公司存存在以下下事项，请请详细说说明该事事项产生生的原因因、对持持续经营营能力造造成的影影响。（一）营营业收入入低于1100万万元； （二）净净资产为为负；（三）连连续三个个会计年年度亏损损，且亏亏损额逐逐年扩大大；（四）存存在债券券违约、债务无无法按期期偿还的的情况；（五）实实际控制制人失联联或高级级管理人人员无法法履职；（六）拖拖欠员工工工资或或者无法法支付供供应商货货款；（七）主主要生产产、经营营资质缺缺失或者者无法续续期，无无法获得得主要生生产、经经营

19、要素素（人员员、土地地、设备备、原材材料）。四、未来来展望（一）行行业发展展趋势注：公司司应介绍与与公司业业务关联联的宏观观经济层层面或行行业环境境层面的的发展趋趋势、公公司的行行业地位位或区域域市场地地位的变变动趋势势，并说说明上述述发展趋趋势对公公司未来来经营业业绩和盈盈利能力力的影响响。（二）公公司发展展战略注：公司司应披露露公司发发展战略略或规划划，以及及拟开展展的新业业务、拟拟开发的的新产品品、拟投投资的新新项目等等。若公公司存在在多种业业务的，还还应当说说明各项项业务的的发展战战略或规规划。（三）经经营计划划或目标标注：披露露经营计计划或目目标的，公公司应同同时简要要披露公公司经营

20、营计划涉涉及的投投资资金金的来源源、成本本及使用用情况。（四）不不确定性性因素注：公司司应遵循循关联性性原则和和重要性性原则披披露对未未来发展展战略或或经营计计划有重重大影响响的不确确定性因因素并进进行说明明与分析析。五、风险险因素（一）持持续到本本年度的的风险因因素注：列示示风险因因素的名名称、持持续的原原因、对对公司的的影响，已经采取或拟采取的措施及风险管理效果。（二）报报告期内内新增的风风险因素素注：列示示风险因因素的名名称、持持续的原原因、对对公司的的影响，已经采取或拟采取的措施及风险管理效果。第五节重重要事项项一、重要要事项索引事项是或否索引是否存在在诉讼、仲裁事事项五（二）XX是否

21、存在在对外担担保事项项是否存在在股东及及其关联联方占用用或转移移公司资资金、资资产的情情况是否对外外提供借借款是否存在在日常性性关联交交易事项项是否存在在偶发性性关联交交易事项项是否存在在经股东东大会审审议过的收购购、出售资资产、对外投投资事项项或者本本年度发发生的企企业合并并事项是否存在在股权激激励事项项是否存在在已披露露的承诺诺事项是否存在在资产被被查封、扣押、冻结或或者被抵抵押、质质押的情情况是否存在在被调查查处罚的事事项是否存在在失信情情况是否存在在自愿披披露的其其他重要要事项二、重要要事项详详情（如如事项存存在选择择以下表表格填列列）（一）诉诉讼、仲仲裁事项项1、报告告期内发发生的诉

22、诉讼、仲仲裁事项项单位：元元性质累计金额额合计占期末净净资产比比例%作为原告告/申请请人作为被告告/被申申请人诉讼或仲仲裁2、以临临时公告告形式披披露且在报告告期内未未结案件件的重大大诉讼、仲裁事事项 适适用 不适用用 单位：元元原告/申请人人被告/被申请请人案由涉及金额占期末净净资产比比例%是否形成成预计负负债临时公告告披露时间间（自动添添行）总计-未结案件件的重大大诉讼、仲裁事事项的进进展情况况及对公公司的影影响：3、 以临时公公告形式式披露且且在报告告期内结结案的重重大诉讼讼、仲裁裁事项适用不适用用单位：元元原告/申请人人被告/被申请请人案由涉及金额额判决或仲仲裁结果果临时公告告披露时时

23、间（自动添添行）总计-报告期内内结案的的重大诉诉讼、仲仲裁事项项的执行行情况及及对公司司的影响响：（二）公公司发生生的对外外担保事事项单位：元元担保对象象担保金额额担保期间间担保类型型（保证、抵押、质押、定定金、留留置）责任类型型（一般或或者连带带）是否履行行必要决决策程序序是否关联联担保对象1X年X月月X日至至X年XX月X日日对象2（自动添添行）总计-对外担保保分类汇总总：项目汇总总余额公司对外外提供担担保（包包括公司司、子公公司的对对外担保保，不含含公司对对子公司司的担保保）公司及子子公司为为股东、实际控控制人及及其关联联方提供供担保直接或间间接为资资产负债债率超过过70%的被担担保对象象

24、提供的的债务担担保金额额公司担保保总额超超过净资资产500%（不不含本数数）部分分的金额额清偿和违违规担保保情况：注：（11）对于于未到期期担保合合同，如如有明显显迹象表表明有可可能承担担连带清清偿责任任，应明明确说明明；对于于已经承承担清偿偿责任的的，分析析对公司司的影响响。（2）对对于本年年度存在在未经内内部审议议程序而而实施的的担保事事项，如如有应说说明具体体情况。（三）股股东及其关联方占用或或转移公公司资金金、资产产及其他他资源的情况单位：元元占用者是否为控控股股东东、实际际控制人人或其附附属企业业占用形式式（资金、资产、资源）期初余额额本期新增增本期减少少期末余额额是否履行行审议程程

25、序12（自动添添行）总计占用原因因、归还还及整改改情况：（四）对对外提供供借款情情况注：可免免于披露露已在“（三三）股东东及其关关联方占占用或转转移公司司资金、资产及及其他资资源的情情况”中披露的的事项。单位：元元债务人借款期间间期初余额额本期新增增本期减少少期末余额额借款利率率债务人与与公司的的关联关关系对象1对象2（自动添添行）总计-对外提供供借款原因因、归还情况况及对公公司的影影响：（五）报报告期内内公司发发生的日日常性关关联交易易情况单位：元元具体事项项类型预计金额额发生金额额1购买买原材料料、燃料料、动力力2销售售产品、商品、提供或或者接受受劳务委委托，委委托或者者受托销销售3投资资

26、（含共同投投资、委委托理财财、委托托贷款）4财务务资助（挂牌公公司接受受的）5公司司章程中中约定适适用于本本公司的的日常关关联交易易类型6其他他总计（六）报报告期内内公司发发生的偶偶发性关关联交易易情况单位：元元关联方交易内容容交易金额额是否履行行必要决策策程序临时公告告披露时时间临时公告告编号关联方11关联方22（自动添添行）总计-偶发性关关联交易易的必要要性、持续性性以及对对公司生生产经营营的影响响：（七）经经股东大大会审议议过的收收购、出出售资产产、对外外投资事事项或者者本年度度发生的的企业合合并事项项注：简要要说明事事项的基基本情况况（交易易对手、交易标标的、交交易价格格、投资资金额、

27、支付方方式、回回报情况况）、信信息披露露情况，分分析该事事项对公公司业务务连续性性、管理理层稳定定性及其其他方面面的影响响；如企企业的收收购及出出售资产产、对外外投资等等事项，涉涉及重大大资产重重组的，应应当披露露重组的的进展情情况。（八）股股权激励励情况股权激励励计划的的变动，及及已披露露股权激激励计划划在本年年度的具具体实施施情况，包包括股权权激励计计划的模模式、激激励对象象、激励励对象考考核情况况、实施施情况、调整情情况等。（九）承承诺事项项的履行行情况挂牌公司司及其董董事、监监事、高高级管理理人员或或股东、实际控控制人及及其他信信息披露露义务人人如存在在本年度度或持续续到本年年度已披披

28、露的承承诺，应应当披露露承诺的的履行情情况。在股票票发行、收购或者重大资资产重组组中，若若挂牌公公司、认认购对象象、收购方方或者重组方方等存在在业绩承承诺等事事项，需需说明承承诺相关关方在报报告期内内履行完完毕及截截至报告告期末尚尚未履行行完毕的的承诺事事项（如如有）。（十）被被查封、扣押、冻结或或者被抵抵押、质质押的资资产情况况单位：元元资产权利受限限类型账面价值值占总资产产的比例例发生原因因资产1资产2（自动添添行）总计-注：权利利受限类类型为查查封、扣押、冻冻结、抵抵押、质质押。（十一）调查处罚罚事项公司涉嫌嫌违法违违规被中中国证监监会及其其派出机机构或其其他有权权机关立立案调查查，被移

29、移送司法法机关或或追究刑刑事责任任，受到到对公司司生产经经营有重重大影响响的行政政处罚，被被采取行行政监管管措施；公司董董事、监监事、高高级管理理人员涉涉嫌违法法违规被被中国证证监会及及其派出出机构或或其他有有权机关关立案调调查或者者采取强强制措施施，被中中国证监监会及其其派出机机构处以以证券市市场禁入入、认定定为不适适当人员员或对公公司生产产经营有有重大影影响的行行政处罚罚。（十二）失失信情况况公司应当当披露报报告期内内公司及及其控股股股东、实际控控制人、董事、监事、高级管管理人员员是否被被纳入失失信联合合惩戒对对象，如如有应说说明具体体情况。（十三）自自愿披露露其他重要要事项第六节股股本变

30、动动及股东东情况一、普通通股股本本情况（一）普普通股股股本结构构单位：股股股份性质质期初本期变动期末数量比例%数量比例%无限售条条件股份份无限售股股份总数数其中：控控股股东东、实际际控制人人董事、监监事、高高管核心员工工有限售条条件股份份有限售股股份总数数其中：控控股股东东、实际际控制人人董事、监监事、高高管核心员工工总股本-普通股股股东人数数（二）普普通股前前十名股股东情况况单位：股股序号股东名称称期初持股股数持股变动动期末持股股数期末持股比例%期末持有有限售股股份数量量期末持有有无限售售股份数数量12345678910合计前十名股股东间相相互关系系说明：二、优先先股股本本基本情情况适用不适

31、用用单位：股股项目期初股份份数量数量变动动期末股份份数量计入权益益的优先先股计入负债债的优先先股优先股总总股本三、控股股股东、实际控控制人情情况（一）控控股股东东情况若控股股股东为法法人的，应应当披露露名称、单位负负责人或或法定代代表人、成立日日期、统统一社会会信用代代码、注注册资本本；若控控股股东东为自然然人的，应应当披露露其姓名名、国籍籍、学历历、是否否取得其其他国家家或地区区居留权权、职业业经历。说明报告告期内的的变动情情况。（二）实实际控制制人情况况应当比照照控股股股东情况况披露公公司实际际控制人人的情况况，并以以方框图图及文字字的形式式披露公公司与实实际控制制人之间间的产权权和控制制

32、关系。实际控控制人应应当披露露到自然然人、国国有资产产管理部部门，包包括股东东之间达达成某种种协议或或安排的的其他机机构或自自然人，以以及以信信托方式式形成实实际控制制的情况况。首次次披露后后实际控控制人上上述信息息没有变变动时，可可以索引引披露。说明报告告期内的的变动情情况。（如控股股股东与与实际控控制人一一致，合并披露露）第七节融融资及利利润分配配情况一、 最近两个个会计年年度内普通股股股票发发行情况况适用不适用用单位：元元/股发行方案案公告时时间新增股票票挂牌转转让日期期发行价格格发行数量量募集金额额发行对象象中董监监高与核核心员工工人数发行对象象中做市市商家数数发行对象象中外部部自然人

33、人人数发行对象象中私募募投资基基金家数数发行对象象中信托托及资管管产品家家数募集资金金用途是是否变更更（自动添添行）募集资金金使用情情况：注：募集集资金用用途变更更的具体体情况及及变动原原因，重重点说明明募集资资金的使使用用途途、使用用情况是是否与公公开披露露的募集集资金用用途一致致，是否否存在用用于持有有交易性性金融资资产和可可供出售售的金融融资产、借与他他人、委委托理财财等情形形；如存存在募集集资金用用途变更更的，说说明变更更的具体体情况及及履行的的决策程程序。二、存续续至本期的优优先股股股票相关关情况适用不适用用（一）基基本情况况单位：元元/股证券代码码证券简称称发行价格格发行数量量募集

34、金额额票面股息息率%转让起始始日转让终止止日（自动添添行）（二）股股东情况况注：不同同批次分别别列示，整整张表格格可复制制自行添添加。单位：股股证券代码码证券简称称股东人数数序号股东名称称期初持股股数量期末持股股数量期末持股股比例%12345678910（三）利利润分配配情况适用不适用用单位：元元证券代码码证券简称称本期股息息率%分配金额额股息是否否累积累积额是否参与与剩余利利润分配配参与剩余余分配金金额（自动添添行）（四）回回购情况况适用不适用用单位：元元/股证券代码码证券简称称回购选择择权的行使主主体回购期间间回购数量量回购比例例%回购资金金总额（自动添添行）（五）转转换情况况适用不适用用

35、单位：元元/股证券代码码证券简称称转股条件件转股价格格转换选择择权的行行使主体体转换形成成的普通通股数量量（自动添添行）（六）表表决权恢恢复情况况适用不适用用单位：元元/股证券代码码证券简称称恢复表决决权的优优先股数数量恢复表决决权的优优先股比比例%有效期间间（自动添添行）三、债券券融资情情况适用不适用用单位：元元代码简称债券类型型融资金额额票面利率率%存续时间间是否违约约合计注：债券券类型为为公司债债券（大大公募、小公募募、非公公开）、企业债债券、银银行间非非金融企企业融资资工具、其他等等。债券违约约情况：适用不适用用注：如存存在债券券违约的的，请说明明违约的的具体情情况、公公司偿债债措施以

36、以及对公公司的影影响。公开发行行债券的的特殊披披露要求求：适用不适用用第一条公公开发行行公司债债券并在在证券交交易所、全国中中小企业业股份转转让系统统上市或或转让的的公司披披露年度度报告时时，应按按本节要要求披露露公司债债券有关关情况，如如年度报报告其他他章节与与本节要要求披露露的部分分内容相相同的，公公司可以以建立相相关查询询索引，避避免重复复。公司发行行多只公公司债券券的，披披露本节节相关事事项时应应指明与与相关公公司债券券的对应应关系。第二条公公司应披披露所有有公开发发行并在在证券交交易所、全国中中小企业业股份转转让系统统上市或或转让，且且在年度度报告批批准报出出日未到到期或到到期未能能

37、全额兑兑付的公公司债券券名称、简称、代码、发行日日、到期期日、债债券余额额、利率率、还本本付息方方式，公公司债券券上市或或转让的的交易场场所，投投资者适适当性安安排，报报告期内内公司债债券的付付息兑付付情况。公司债券券附发行行人或投投资者选选择权条条款、可可交换条条款等特特殊条款款的，应应披露报报告期内内相关条条款的执执行情况况。第三条公公司应披披露债券券受托管管理人名名称、办办公地址址、联系系人及联联系电话话；报告告期内对对公司债债券进行行跟踪评评级的资资信评级级机构名名称、办办公地址址。报告期内内公司聘聘请的债债券受托托管理人人、资信信评级机机构发生生变更的的，应披披露变更更的原因因、履行行的程序序、对投投资者利利益的影影响等。第四条公公司应披披露公司司债券募募集资金金使用情情况及履履行的程程序、年年末余额额、募集集