申请企业上市补贴办事指南.docx

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1、申请优质民营及中小企业直接股权投资扶持办事指南一、政策依据1 .中共广州市黄埔区委中共广州开发区工委广州市黄埔 区人民政府广州开发区管委会印发关于大力支持民营及中小 企业开展壮大的假设干措施的通知（穗埔字（2018） 12号）2 .关于印发广州开发区金融工作局关于贯彻落实关于 大力支持民营及中小企业开展壮大的假设干措施的实施细那么的 通知（穗开金融规字20191号）二、申请条件适用于政策生效期间，企业工商注册地（机构核准登记地）、 税务征管关系及统计关系在黄埔区、广州开发区及其受托管理 和下辖园区（以下简称本区）范围内，有健全的财务制度、具 有独立法人资格、实行独立核算的优质民营及中小企业。民

2、营企业是指除国有及国有控股以外的内资企业。具体包 括集体企业、股份合作企业、集体联营企业、其他联营企业、 其他有限责任公司（剔除国有控股企业）、股份（剔除国 有控股企业）、私营独资企业、私营合伙企业、私营、 私营股份、其他内资企业。净资产万元净资产收益率 (R0E)企业类别口上市企业 “新三板”企业广东股权交易中 心挂牌企业 口高新技术企业 口科技创新小巨人申请直投 资金额度万元拟占股比例%拟投资期限意向直投 管理单位资金计划用投资与退出 方案概要法人(授权人)签字：单位公章：年 月曰10直接股权投资扶工程投资方案（编制要点）1 .投资工程概要企业总体开展情况介绍，主营业务、企业已取得的成绩

3、或资质、行业地位等。2 .企业架构介绍主要股东2.1 历史沿革股权架构2.2 组织架构.管理团队与公司治理2.3 企业管理层（实际控制人、董事、监事及高管）的个 人简历近三年，经营决策层及高级管理人员是否发生重大变 更（控股股东、董事长变更或1/3管理层发生变更） 及变更原因2.4 公司治理人力资源3 .行业分析行业概况3.1 行业特点行业开展趋势3.2 行业竞争.产品、业务与市场11主要产品或服务3.3 主要供应商竞争对手分析及比拟3.4 市场定位及营销策略.研究开发与知识产权3.5 企业核心技术及技术保护措施研发机构设置及职责3.6 已拥有的自主知识产权及其权利的状态（申请中、有 效、失效

4、、撤销、异议、未续费等）.开展规划3.7 企业未来35年的业务开展目标.财务状况3.8 资产负债3.9 审计报告主要指标实缴货币出资验资情况4 .融资计划与用途融资计划4.1 资金用途工程建设进度5 .价值评估估值方法和估值情况6 .交易与退出方案包括但不限于申请直投资金额度、占股比例、退出 方式7 .风险因素与不确定性技术、政策、市场等风险因素1213.投资保障措施注：请按上述顺序依次编排材料，复印件须注明与原件相符并盖公章。13承诺书（模板）广州开发区金融工作局：按照中共广州市黄埔区委中共广州开发区工委广州 市黄埔区人民政府 广州开发区管委会印发关于大力支持 民营及中小企业开展壮大的假设干

5、措施的通知（穗埔字 2018） 12号）、关于印发广州开发区金融工作局关于 贯彻落实关于大力支持民营及中小企业开展壮大的假设干措 施的实施细那么的通知（穗开金融规字20191号）有 关要求，我司申请优质民营及中小企业直接股权投资资金扶 持。我司郑重承诺：一、我司保证申请材料所填报内容和所提交材料均为真 实、合法的，否那么对此承当一切法律责任。二、我司承诺10年内（从获得本项扶持资金到账之日 起计算）注册地址不迁离本区、不改变在本区的纳税义务、 不减少注册资本、不变更统计关系。如违反前述承诺的，我 司自愿退回我司按照本细那么在我区已获得的相关补贴奖励。公司名称（加盖公章）201年 月 日14中小

6、企业是指根据工业和信息化部、国家统计局、国家发 展和改革委员会、财政部关于印发中小企业划型标准规定的 通知（工信部联企业（2011） 300号）划型的企业。优质民营及中小企业须同时满足以下条件：（一）实缴注 册资本不低于500万元；（二）净资产不低于2000万元；（三） 最近一个会计年度加权平均净资产收益率（R0E）不低于10%； （四）属于上市企业、“新三板”企业、广东股权交易中心挂 牌企业、高新技术企业、科技创新小巨人之一。三、申请时间区金融主管部门定期集中受理，具体时间以申报公告为准。 集中受理事项以当批次规定的最后收件日作为正式收件日期。四、资助标准对经认定的优质民营及中小企业，按最近

7、一个会计年度经 审计的净资产值作为估值基准进行直接股权投资扶持，最高不 超过3000万元，且总投资额不超过入股前企业净资产的50%, 占被投企业的股份原那么上不超过被投企业总体股本的20%,且不 为第一大股东或实际控制人。五、申请材料以下材料一式两份，分别用A4纸按顺序打印装订。1、法定（授权）代表人签署签章的民营及中小企业直接 股权投资扶持申请表（原件，加盖单位公章）；2、法人代表身份证正反面或护照复印件，个人简介及持有 股权证明材料，企业属于上市企业、“新三板”企业、广东股 权交易中心挂牌企业、高新技术企业、科技创新小巨人之一的 证明材料（加盖申请单位公章）；3、统一社会信用代码的营业执照

8、（未变更三证合一的 企 业提供营业执照、国税登记证、地税登记证）、最近1年纳税 证明、缴税电子回单或有关申报凭证（复印件，加盖单位公章 并验原件）；4、工程投资方案（包括但不限于：工程概要、企业介绍、 管理团队与公司治理、行业分析、产品、业务与市场、开展规 划、财务状况、融资计划与用途、交易与退出方案、投资保障 措施等）（原件，加盖单位公章）；5、公司章程（复印件，加盖单位公章）；6、股东会决议（内容包括但不限于同意直投资金增资、相 应修订目标企业章程，明确直投资金回购主体等）（复印件， 加盖单位公章）；7、会计师事务所出具的注册资本验资报告（复印件，加盖 单位公章）；8、会计师事务所出具的企

9、业近1年审计报告（复印件，加盖单位公章）；9、会计师事务所出具的净资产收益率专项审计报告（复印件，加盖单位公章）；10、承诺书（承诺自获得奖励起10年内注册及办公地址不 迁离本区，不改变在本区纳税义务，不减少注册资本等内容） （原件，加盖单位公章）；11、民营企业或中小企业的简要说明；12、受托管理机构要求补充的其他必要材料。六、受理部门广州开发区金融工作局（由受托管理机构统一提交）地址：黄埔区水西路12号凯达楼B栋619金融服务处联系 ：82119347七、受理时间工作日上午：8:45-11:45；下午：1:30-4:45八、办理时限54个工作日。（区金融主管部门符合性审核及审批时限：7 个

10、工作日；受托管理机构开展尽职调查、专家评审、资产评估、 投资谈判、协议签订等专业评审事项：40个工作日；资金拨付 时限：3+4个工作日）以上办理时限扣除法定节假日、公休日；扣除公示所需的 时间、安排集体决策的时间以及与上级部门业务信息系统等区 外部门的业务信息系统核实所需的时间；如因申报工程申请扶 持金额超出年度预算，有必要举行专家评议会对工程进行排序 的，扣除相应时间；其他需要扣除时限的特殊情况。如受托管理机构未在时限内完成局部工程的专业评审工 作，那么相应工程纳入下批次储藏工程。九、办理流程（一）在区金融主管部门发布定期集中受理通知后，申请 人按照办事指南要求带齐纸质材料到受托管理机构递交

11、，正式 提出申请。（二）对材料齐备无误的政策兑现申请，区金融主管部门 开展符合性初审；对于符合性初审未通过或需要补正申请材料 的，5个工作日内通知申请人。（三）通过符合性初审和会签的，由区金融主管部门委托 受托管理机构开展尽职调查、专家评审、资产评估、投资谈判、 协议签订等各项工作。（四）受托管理机构向区金融主管部门报送直接股权投 资资金申报审批表以及相关审查过程材料，如申报工程申请 扶持金额超出年度预算，举行专家评议会对工程进行排序，区 金融主管部门根据受托管理机构专业评审、专家评议会（如有） 情况初步确定直投资金扶持工程名单。（五）区金融主管部门通过集体决策后将直投资金扶持项 目名单向社会

12、公示5个工作日。（六）公示无异议或异议经核实不成立后，区金融主管部 门批复直投资金扶持工程名单。（七）受托管理机构与申请单位、责任股东签订投资协议、 拨付资金。附件1:（封面）广州市黄埔区广州开发区直接股权投资资金申报材料（优质民营及中小企业）（加盖单位公章）企业名称（盖章）：法人代表：联系人：联系 ：邮箱：申报时间：申请材料真实性声明本企业在此郑重承诺：本企业提供的工程及企业材料真实 可靠，无任何虚假成份，对所报工程及企业资料的真实性负责 并承当相应的责任。特此承诺！法人代表申报单位盖章年 月日（申报单位对申请材料的真实性作出书面声明，须法人代表签 字和盖有公章）优质民营及中小企业直接股权投

13、资扶持申请表一、企业基本信息栏单位全称 （盖章）统一社会信用代 码（机构代码）注册资本注册地址主营业务法定代表人基本户银行基本户账号经办人手机及 办公 Email 及 QQ二、申请条件信息栏扶持依据中共广州市黄埔区委中共广州开发区工委广州市黄埔区人民政府 广州开发区管委会印 发关于大力支持民营及中小企业开展壮大的假设干措施的通知（穗埔字2018） 12号）关于印发广州开发区金融工作局关于贯彻落实关于大力支持民营及中小企业开展壮大 的假设干措施的实施细那么的通知（穗开金融规字2019） 1号）扶持标准对经认定的优质民营及中小企业，按最近一个会计年度经审计的净资产值作为估值基准进行 直接股权投资扶持，最高不超过3000万元，且总投资额不超过入股前企业净资产的50%,占被投 企业的股份原那么上不超过被投企业总体股本的20%,且不为第一大股东或实际控制人。3年以内的，按原始投资额退出；3年以上且5年以内的，转让价格按原始投资额及同期银 行贷款基准利率计算的利息确定；5年以上的，按市场化方式退出。股权结构9