2022年甘肃省证券投资顾问自测模拟考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适

2、当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C6. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可

3、能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B10. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B11. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 （）即

4、指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A16. 【问题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20

5、题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A

6、26. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 （）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A28. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D29. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可

7、以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B30. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】 B32. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B34. 【问题

8、】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 关于个人现金流是表具体内容说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C39. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D