2022年陕西省证券投资顾问高分测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B2. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B3. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B5. 【问题】 公司财务

2、分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A10. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从

3、而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C11. 【问题】 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B13. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C14. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

4、的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C16. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A17. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B

5、.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C21. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 客户的个人理财行为影响

6、到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B27. 【问题】 证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.

7、每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C28. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.10

8、0万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D33. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A38. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A39. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B