2022年黑龙江省基金从业资格证通关题型.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 股权自由现金流等于（ ）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】 A2. 【问题】 （）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股

2、权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A3. 【问题】 清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】 C4. 【问题】 （ ）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】 B5. 【问题】 下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人对基金财产进行保管B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责C.基金投

3、资者和基金管理人协商约定是否进行托管D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】 A6. 【问题】 （ ）是指将投资项目多项未来金额（比如现金流量或收入和支出）换算成一项当前金额（折现）的估值方法。A.成本法B.收益法C.市场法D.收入法【答案】 D7. 【问题】 天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】 C8.

4、 【问题】 M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】 C9. 【问题】 股权自由现金流等于（ ）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净

5、流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】 A10. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D11. 【问题】 基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 股权投资基金运行期间，私募基金管理人

6、、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日【答案】 B13. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C14. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金

7、财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立【答案】 D15. 【问题】 （）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】 B16. 【问题】 （ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B17. 【问题】 近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 （ ）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高

8、效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】 A19. 【问题】 私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】 D20. 【问题】 设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列不属于股权投资基金主要项目来源的是（ ）。A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资

9、企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】 D23. 【问题】 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D25. 【问题】 某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】 D26. 【问题

10、】 下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（ ）。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】 B27. 【问题】 创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】 B28. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（ ）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 极大地促进创业投资基金发展的政策措施有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 中国证

11、券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D32. 【问题】 有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构

12、在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A33. 【问题】 股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】 A34. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理

13、人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B35. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括（ ）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D36. 【问题】 股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】 B37. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机

14、构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C38. 【问题】 以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A39. 【问题】 下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.市销率模型D.经济附加值模型【答案】 D40. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益

15、的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A41. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42. 【问题】 关于定期报告的说法，错误的是（ ）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】 D43

16、. 【问题】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C44. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A45. 【问题】 有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】 D46. 【问题】 关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（ ）。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资

17、料，并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排，也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】 A47. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B49. 【问题】 私募基金

18、管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B50. 【问题】 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D51. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托

19、募集【答案】 C52. 【问题】 自由现金流量（FCFF）的公式为（）。A.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）B.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）C.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）D.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）【答案】 A53. 【问题】 大学基金会以（ ）的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C54. 【问题】 私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募

20、集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】 D55. 【问题】 在基金托管的基本原则中，（ ）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】 A56. 【问题】 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B57. 【问题】 从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（ ）转向（ ），与此相适应，金融市场也将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】 A58. 【问题】 契约型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】 D59. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A60. 【问题】 尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】 C