2022年山西省期货从业资格提升模拟题50.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C2. 【问题】 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】 C3. 【问题】 某美国投资者买入50万欧元，计划投资

2、3个月，但又担心期间欧元对美元贬值，该投资者决定用CME欧元期货进行空头套期保值(每张欧元期货合约为125万欧元)。假设当E1欧元(EUR)兑美元(USD)即期汇率为14432，3个月后到期的欧元期货合约成交价格EURUSD为14450。3个月后欧元兑美元即期汇率为14120，该投资者欧元期货合约平仓价格EURUSD为14101。因汇率波动该投资者在现货市场_万美元，在期货市场_万美元。(不计手续费等费用)( )A.获利1.56；获利1.565B.损失1.56；获利1.745C.获利1.75；获利1.565D.损失1.75；获利1.745【答案】 B4. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介

3、绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D5. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A6. 【问题】 期货公司应当按照（）的有关规定

4、计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A7. 【问题】 自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】 B8. 【问题】 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D9. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（

5、）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D10. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】 B11. 【问题】 经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的

6、评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C12. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元吨。如果9月铜期货合约盘中价格一度跌至55700元吨，铜杆厂以55700元吨的期货价格为

7、计价基准进行交易，此时铜杆厂买入的看涨期权也已跌至几乎为0，则铜杆厂实际采购价为（）元吨。A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D13. 【问题】 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A14. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】 B15. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要

8、采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买人上海期货交易所执行价为57500元/吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元/吨。如果9月铜期货合约盘中价格一度跌至55700元/吨，铜杆厂以55700元吨的期货价格为计价基准进行交易，此时铜杆厂买入的看涨期权也已跌至几乎为0，则铜杆厂实际采购价为( )元/吨。A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D16. 【问题】 某国债期货的面值为100元、息票率为6%，全价

9、为99元，半年付息一次，计划付息的现值为2.96.若无风险利率为5%，则6个月后到期的该国债期货理论价值约为（）元。（参考公式：Ft=（St-Ct）er（T-t）；e2.72）A.98.47B.98.77C.97.44D.101.51【答案】 A17. 【问题】 我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A18. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（ ）年调整-次。A.1B.2C.3D.5【答案】 D19. 【问题】 期货

10、公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D20. 【问题】 将总资金M的一部分投资于一个股票组合，这个股票组合的值为s，占用资资金S，剩余资金投资于股指期货，此外股指期货相对沪深300指数也有一个，设为f假设s=1.10，f=1.05如果投资者看好后市，将90%的资金投资于股票，10%投资做多股指期货（保证金率为12%)。那么值是多少，如果投资者不看好后市，将90%投资于基础证券，10%投资于资金做空，那么值是（ ）。A.1.865 0.115B.1.865 1.865C.0.115 0.115D.0.115 1.865【答

11、案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 按交易头寸区分，投机者可分为（ ）。 A.多头投机者B.空头投机者C.短线交易者D.长线交易者E【答案】 AB2. 【问题】 经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。 A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未建立或者更新投资者评估数据库的D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的【答案】 ABCD3. 【问题】 风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者

12、，符合（ ）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。 A.不具有完全民事行为能力；B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；C.法律规定的其他情形D.行政法规规定的其他情形【答案】 ABCD4. 【问题】 甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】 BC5. 【问题】 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为

13、掩饰、隐藏其来源和性质，有（ ）行为的，构成洗钱罪。 A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的【答案】 ABCD6. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事. 监事. 高级管理人员B.期货公司的股东. 实际控制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所D.为期货公司提供相关服务的律师事务所【答案】 ABCD7. 【问题】 根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。A.农产品期货合约B.工业品期货合约C.商品

14、期货合约D.金融期货合约【答案】 CD8. 【问题】 期货结算机构与期货交易所根据关系不同，一般可分为（）。A.某一交易所的内部机构B.独立的结算公司C.某一金融公司的内部机构D.与交易所被同一机构共同控制【答案】 AB9. 【问题】 期权风险度量指标包括（）指标。A.DeltaB.GammaC.ThetaD.Vega【答案】 ABCD10. 【问题】 道氏理论的缺点有（ ）。A.对价格的微小波动或次要趋势的判断作用不大B.其结论落后于价格的变化，信号太迟C.理论本身的缺陷，信号不明确D.对大趋势判断作用小【答案】 ABC11. 【问题】 下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）A.资产

15、管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制【答案】 BCD12. 【问题】 合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。A.具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本

16、人年均收入不低于40万元B.最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品【答案】 ACD13. 【问题】 投资者持有一笔6个月后到期的短期国债，但他3个月后便急需一笔资金，投资者可以通过（ ）实现。 A.买入3个月后到期的短期国债期货合约，3个月后进行实物交割B.卖出6个月后到期的短期国债期货合约，3个月后进行实物交割C.卖出3个月后到期的短期国债期货合约，3个月后进行实物交割D.3个月后卖出其持有的短期国债【答案】 CD14. 【问题】 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（

17、）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C.股东未按照出资比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏E【答案】 ABCD15. 【问题】 期货公司在闭市后应向投资者提供交易结算单，交易结算单一般载明（ ）等事项。A.成交品种、日期、数量及价格B.账号及户名C.保证金占用额D.交易手续费【答案】 ABCD16. 【问题】 关于当日结算价，正确的说法是（ ）。A.指某一期货合约当日收盘价B.指某一期货合约当日成交价格

18、按成交量的加权平均价C.如当日无成交价，以上一交易日结算价作为当日结算价D.有些特殊的期货合约不以当日结算价作为计算当日盈亏的根据【答案】 BC17. 【问题】 确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑（ ）。A.合约标的物的市场规模B.交易者的资金规模C.期货交易所的大小D.该商品的现货交易习惯【答案】 ABD18. 【问题】 首席风险官根据履行职责的需要，享有（ ）职权。 A.参加或者列席与其履职相关的会议B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料C.查阅期货公司相关客户资料D.与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话【答案】 ABD19. 【问题】 下列

19、关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 ABD20. 【问题】 路透商品研究局指数（RJ/CRB）能够反映全球商品价格的动态变化，该指数与（ ）。A.通货膨胀指数同向波动B.通货膨胀指数反向波动C.债券收益率反向波动D.债券收益率同向波动【答案】 AD20. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计

20、划的期限不得低于（ ）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D21. 【问题】 下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是（ ）。A.大豆价格的上升B.豆油和豆粕价格的下降C.消费者可支配收入的上升D.老年人对豆浆饮料偏好的增加【答案】 B22. 【问题】 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A23. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组

21、织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A24. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下

22、的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C25. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A26. 【问题】 证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】 A27. 【问题】 在指数化投资中，如果指数基金的收益超过证券指数本身收益，则称为增强指数

23、基金。下列合成增强型指数基金的合理策略是（）。A.买入股指期货合约，同时剩余资金买入固定收益债券B.持有股票并卖出股指期货合约C.买入股指期货合约，同时剩余资金买人标的指数股票D.买入股指期货合约【答案】 A28. 【问题】 期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】 D29. 【问题】 假设该产品中的利息是到期一次支付的，市场利率为（）时，发行人将会亏损。A.5.35%B.5.37%C.5.39%D.5.41%【答案】 A30. 【问题】 关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。A.期货公司总部

24、B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C31. 【问题】 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C32. 【问题】 资产管理计划的募集方式是（ ）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D33. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A

25、.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A34. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A35. 【问题】 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.中国证监会派出结构【答案】 B36. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中

26、产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A37. 【问题】 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。A.802万元B.901万元C.909万元D.1000万元【答案】 A38. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C39. 【问题】 设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想。下列不属于策略思想的来源的是( )。A.自下而上的经验总结B.自上而下的理论实现C.自上而下的经验总结D.基于历史数据的数理挖掘【答案】 C