2022年江西省期货从业资格高分通关题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于头肩顶形态，以下说法错误的是（）。A.头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B.头肩顶形态是一种反转突破形态C.在相当高的位置出现了中间高，两边低的三个高点，有可能是一个头肩顶部D.头肩顶的价格运动幅度是头部和较低肩部的直线距离【答案】 D2. 【问题】 9月10日，我国某天然橡胶贸易商与外商签订一批天然橡胶订货合同，成交价格折合人民币11950元吨，由于从订货至货物运至国内港口需要1个月的时间，为了防止期间价格下跌对其进口利润的影响，该贸易商决定利用天然橡胶期货进行套期保值，于是当天以122

2、00元吨的价格在11月份天然橡胶期货合约上建仓，至10月10日，货物到港，现货价格A.若不做套期保值，该贸易商仍可以实现进口利润B.期货市场盈利300元吨C.通过套期保值，天然橡胶的实际售价为11950元吨D.基差走强300元吨，该贸易商实现盈利【答案】 D3. 【问题】 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D4. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信

3、息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C5. 【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A6. 【问题】 丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为

4、300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D7. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C8. 【问题】 期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B9. 【问题】 美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数

5、(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数（）表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。A.低于57B.低于50C.在50和43之间D.低于43【答案】 C10. 【问题】 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】 D11. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。120天后，即期汇率为135USDGBP，新的利率期限结构如表3

6、所示。假设名义本金为1美元，当前美元固定利率为Rfix=00632，英镑固定利率为Rfix=00528。120天后，支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约的价值是（）万美元。A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】 C12. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A13. 【问题】 根据下面资料，回答86-88题 A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】 C14. 【问题】 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任

7、人关于（）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】 D15. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C16. 【问题】 国内玻璃制造商4月和德国一家进口企业达到一致贸易协议，约定在两个月后将制造的产品出口至德国，对方支付42万欧元货款，随着美国货币的政策维持高度宽松。使得美元对欧元持续贬值，而欧洲中央银行为了稳定欧元汇率也开始实施宽松路线，人民币虽然一直对美元逐渐升值，但是人民币兑欧元的走势并未显示出明显的趋势，相反，起波动幅A.6

8、.2900B.6.3866C.6.3825D.6.4825【答案】 B17. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】 C18. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B19. 【问题】 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.8C

9、.10D.15【答案】 A20. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长、副理事长B.董事长、副董事长、董事会秘书C.监事会主席、监事会副主席D.总经理、副总经理【答案】 ABCD2. 【问题】 从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。A.向客户充分揭示期货交易风险B.告

10、知客户期货保证金安全存管要求C.解释期货公司. 客户. 证券公司三者之间的权利义务关系D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查【答案】 ABCD3. 【问题】 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A.限制开仓B.提高保证金标准C.限期平仓D.强行平仓【答案】 BCD4. 【问题】 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（ ）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】 AD5. 【问题

11、】 期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以（ ）。 A.责令改正B.进行罚款C.进行监管谈话D.出具警示函【答案】 ACD6. 【问题】 跨市套利时，应（）。A.买入相对价格较低的合约B.卖出相对价格较低的合约C.买入相对价格较高的合约D.卖出相对价格较高的合约【答案】 AD7. 【问题】 期货公司与其控股股东、实际控制人在（ ）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.业务B.人员C.资产D.财务【答案】 ABCD8. 【问题】 以下属于反转突破形态的有（ ）。A.楔形B.头肩形C.喇叭形D.三重顶（底）形【答

12、案】 BCD9. 【问题】 下列关于跨品种套利的说法，正确的有（）。A.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常价差水平时，可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利B.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常价差水平时，可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利C.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常价差水平时，可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利D.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常价差水平时，可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利【答案】 AB10. 【问题】 外汇期货合约对()等内容都有统一的规定。A.

13、合约金额B.交易时间C.交割月份D.交易币种【答案】 ABCD11. 【问题】 基差交易在实际操作过程中主要涉及（）风险。A.保证金风险B.基差风险C.流动性风险D.操作风险【答案】 ABC12. 【问题】 下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）。A.期货公司B.证券期货监督管理部门C.期货业协会D.证券业协会【答案】 ABCD13. 【问题】 张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交

14、易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的保证金或者其他资产D.以个人名义参与期货交易【答案】 ABCD14. 【问题】 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（ ），不得就市场行情做出确定性判断。A.市场风险B.市场变化C.投资变化D.投资风险【答案】 BD15. 【问题】 关于期货居间人表述正确的有（）。A.居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动B.居间人从事居间介绍业务时，应客观，准确地宣传期货市场C.居间人可以代理客户签交易账单D.居间人与期货公司没有隶属关系【答案】 ABD16. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务（ ）的负责人

15、，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.期货交易所B.证券交易所C.证券登记结算机构D.国有企业【答案】 ABC17. 【问题】 （ ）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A.客户B.保证金存管银行C.期货公司D.期货交易所会员【答案】 ABD18. 【问题】 某套利者利用玉米期货进行套利交易，在正向市场下，3月3日和3月10日的价差变动如下表所示则该套利者3月3日适合做买入套利的情形有（ ）。（不考虑交易成本）A.B.C.D.【答案】 AD19. 【问题】 下列属于

16、数据价格形态中的反转形态的是（ ）。A.头肩形、双重顶（M头）B.双重底（W底）、三重顶、三重底C.圆弧顶、圆弧底D.V形形态【答案】 ABCD20. 【问题】 甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】 BC20. 【问题】 取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D21. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万

17、元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A22. 【问题】 假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品，产品的基本条款如下表所示。A.3525B.2025.5C.2525.5D.3500【答案】 C23. 【问题】 投资组合保险市场发生不利时保证组合价值不会低于设定的最低收益；同时在市场发生有利变化时，组合的价值（）。A.随之上升B.保持在最低收益C.保持不变D.不确定【答案】 A24. 【问题】 期货投资者保

18、障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B25. 【问题】 根据下面资料，回答84-85题 A.297B.309C.300D.312【答案】 D26. 【问题】 2月底，电缆厂拟于4月初与某冶炼厂签订铜的基差交易合同。签约后电缆厂将获得3月10日一3月31日间的点加权。点价交易合同签订前后，该电缆厂分别是（ ）的角色。A.基差多头，基差多头B.基差多头，基差空头C.基差空头，基差多头D.基差空头，基差空头【答案】 C27. 【问题】 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部

19、负责人【答案】 D28. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C29. 【问题】 下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先

20、的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D30. 【问题】 套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（ ）。A.最大的可预期盈利额B.最大的可接受亏损额C.最小的可预期盈利额D.最小的可接受亏损额【答案】 B31. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】 B32. 【问题】 对于金融机构而言，假设期权的v=05658元，则表示（ ）。A.其他条件不变的情况下，当利率水平下降1%时，产品的价值

21、提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失。B.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1%时，产品的价值提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失。C.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率下降1%时，产品的价值将提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率增加1%时，产品的价值将提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失【答案】 D33. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B34. 【问题】 期货从业人员因执业过错给期货经

22、营机构造成损失的，（ ）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D35. 【问题】 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工

23、作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】 B36. 【问题】 期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D37. 【问题】 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】 D38. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B39. 【问题】 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B