轨道集团公司更新改造工程管理办法.docx

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1、轨道集团公司更新改造工程管理方法公司2022年 月第十六条质量平安监察室的主要职责（一）参与更新改造工程初步方案、立项、专家论证等技术性审 查工作，对更新改造工程涉及建设、运营平安质量方面的内容进行审 查。（二）牵头研究解决更新改造工程涉及地铁建设、运营平安以及 地铁保护方面的相关问题。（三）配合改更新改造工程实施管理主体单位开展工程招标、合 同谈判、合同签署及过程考核、信誉评价等工作。（四）对改更新改造工程实施过程中的平安质量进行催促、检查 和考核。（五）牵头行业主管部门及质量平安监督部门组织平安评估、项 目验收工作。第十七条财务部主要职责财务部室是更新改造资金的归口管理部门，负责组织资金进

2、度计 划的编制、审查、下发、等相关工作。第十八条建设管理中心的主要职责参与更新改造工程初步方案、立项、专家论证等技术性审查工作, 对工程涉及地铁在建工程方面的内容进行审查。第十九条信息档案中心的主要职责指导更新改造工程实施管理主体单位的验收资料档案管理和移 交管理工作。第二十条建管公司的主要职责（一）根据需要参与工程初步方案、立项、专家论证等技术性审 查工作，重点对工程涉及地铁在建项和原建设工程的技术、平安、质 量方面等内容进行审查。（二）根据需要配合实施管理主体单位对工程实施过程进行监 督、检查、考核。（三）根据需要参与工程的验收、后评价工作。（四）结合自身实际，制定负责工程相应的更新改造管

3、理流程和 细化的管理方法。第二十一条 运营公司的主要职责（一）根据需要参与工程方案审查，重点对工程涉及运营平安质 量方面等内容进行审查。（二）根据需要配合实施管理主体单位对工程实施过程进行监 督、检查、考核。（三）根据需要参与工程的验收、后评价工作。（四）结合自身实际，制定负责工程相应的更新改造管理流程和 细化的管理方法。第二十二条资源公司的主要职责（一）根据需要参与工程初步方案、立项、专家论证等技术性审 查工作，对工程涉及资源经营方面的内容进行审查。（二）根据需要配合实施管理主体单位对工程实施过程进行监 督、检查、考核。（三）根据需要参与工程的验收、后评价工作。-9-（四）结合自身实际，制定

4、负责工程相应的更新改造管理流程和细化的管理方法。第二十三条投资管理公司的主要职责（一）根据需要参与工程初步方案、立项、专家论证等技术性审 查工作。对工程涉及投资管理公司所管理线路方面的内容进行审查。（二）根据需要配合实施管理主体单位对工程实施过程进行监 督、检查、考核。（三）根据需要参与工程的验收、后评价工作。（四）结合自身实际，制定PPP工程范围内相应的更新改造管理 流程和细化的管理方法。第四章更新改造的立项要求第二十四条 更新改造工程注重技术经济效益，在论证计划工程 方案时，不仅要从技术上进行研究，而且要从工程造价、建设周期、 新增能力以及运营本钱等多方面进行综合比拟，选择经济合理的方 案

5、，最大限度地发挥投资效益。第二十五条 更新改造工程应按照公司制定的中长期规划的要 求进行。中长期规划是确定设备更新改造目标的纲领，是编制年度计 划的依据。年度计划应以中长期规划作指导，并保证中长期目标的实 现。第五章更新改造的管理程序第二十六条设备更新改造工程申请：（一）一般设备的改造和更新由使用部门提出申请，运营主体单-10- 位的技术部门负责收集汇总。（二）重点、关键的设备更新改造由运营主体单位技术部门提出 申请报集团公司审批。（三）申请内容主要包括申请的理由，改造后的设备性能、精度 对产品工艺的满足情况，提高生产效率和经济效益等要求，并提出改 造和更新的初步方案和意见。第二十七条 改造更

6、新的工程调研：由运营主体单位的技术部门 组织相关部门进行，必要时可邀请集团公司相关部门参加，根据工程 申请，调出所需改造更新设备的档案，观察设备的原始资料及历年来 汇集的各种报表、记录资料，了解大修次数、使用役龄、精度劣化程 序、以前的故障、对满足工艺要求方面存在的问题，以及平安、节能、 效率、结构缺陷等问题情况。在通过调查的基础上进行综合评定，提 出比照方案，报集团公司总工室。第二十八条 设备改造更新的工程论证：进行工程的可行性分析 和技术、经济方面的论证，提供工程的决策依据。第二十九条 设备改造更新的工程审批：设备改造更新的工程申 请通过调研和分析论证后，形成设备更新改造建议工程立项书，报

7、公 司按照“三重一大”决策流程研究批准后实施。第三十条对于规模较大、技术较复杂，预估金额超过500万的 更新改造工程，由工程所在运营主体单位提出，报集团公司按照“三 重一大”决策后，报政府相关主管部门审批。政府主管部门立项批复 后实施。-11-第三十一条 更新改造工程经政府主管部门或集团公司立项后， 由集团总工室牵头，会同有关部门按照公司“三重一大”程序，确定 更新改造工程的实施管理主体单位。第三十二条 设备更新改造工程工程实施阶段：（一）更新改造工程实行工程责任制，工程组应由更新改造工程 实施单位、更新改造工程运营主体单位等共同构成。（二）更新改造工程应严格按照“实施计划书”的内容规定，有

8、计划、有步骤、按进度、按要求进行。（三）更新改造工程应加强检查和监督，及时发现并纠正不符合 有关规定的行为。第三十三条 更新改造工程应建立例会制，工程实施单位工程项 目负责人应组织设计、施工、监理及其他相关单位定期召开会议，督 促检查工程的实施进度、平安质量、投资控制等，协调解决实施过程 中遇到的问题，并做好会议记录。第三十四条 更新改造工程的监督（一）集团公司各部门按照本规定中的职责对工程执行情况的监 督。（二）工程实施管理主体单位应制定相应的管理细那么，加强对更 新改造工程的日常管理，确保工程执行。（三）工程执行过程中与合同签订的技术条款、进度条款有偏差 时，各监督部门对实施管理主体单位提

9、出的整改要求，实施管理主体 单位应主动落实整改；有重大偏差时，应由运管中心组织相关部门开-12- 展专项问题分析，实施管理主体单位制定措施，纠正偏差。（四）如因工程执行过程的客观原因造成工程合同内容需要变更 或终止工程，由工程实施管理主体单位提出变更或终止申请，集团公 司总工室组织初步审核后形成意见，报原立项单位审批。第六章更新改造的技术文件审查管理第三十五条 更新改造实施管理主体单位负责将工程的各种技 术文件上报到集团运管中心，由运管中心统一牵头处理。第三十六条 集团运管中心协调集团公司相关各部门依据各自 专业分工和职责，对各项技术文件给出统一的审批意见。对于重大问 题，可通过集团公司专题会

10、研究，对于研究的按照集团公司“三重一 大”决策流程审批。第三十七条工程技术文件审查包括但不限于以下文件：可行性 研究报告、初步设计文件、施工图设计文件、设计及工程招标资审文 件、设计及工程招标文件、合同文件、工程变更文件等。第七章更新改造的进度管理第三十八条更新改造工程进度计划依照工程实施的不同阶段， 依次分为可研阶段的工程初步总体进度计划，工程招标阶段的招标进 度计划，工程实施阶段的工程实施进度计划。第三十九条 工程可研编制完成后，由工程运营主体单位根据文 件中的工筹计划，编制更新改造工程工程的初步总体进度计划。第四十条 工程批复并确定实施管理主体单位后，由工程实施管 理主体单位单位牵头、集

11、团财务部、投资部、合约法规部、运管中心-13- 配合完成招标方案、标段划分、并制定相应的招标进度计划。第四十一条 在更新改造工程总体进度计划的基础上，由工程实 施管理主体单位根据供货计划及施工工期编制工程的工程实施进度 计划。工程实施进度计划是贯穿工程实施全过程滚动式的进度计划， 是包括设计、招标、合同签订、设备供货、施工、调试、试运行及验 收等各阶段的详细工程实施进度计划。进度计划应关键里程碑节点突 出、有较强操作性。第四十二条总体进度计划依照集团公司发文规定进行会签并 呈报主管领导审批后下发推进；招标进度计划由集团合约法规部完成 相关审查工作后依规定进行；工程实施进度计划由实施管理主体单位

12、 依照集团公司发文规定审批后下发实施。第八章更新改造的变更管理第四十三条 更新改造在提出变更申请前，须深入调查研究充分 论证，本着不影响运营平安，不断优化设计，尽可能减少工程变更， 确保工程质量，确保施工进度，确保不影响或少影响其他专业，精打 细算，节约投资的原那么进行，防止反复变更，拖延工期和干扰其他工 程实施的情况发生。第四十四条工程变更内容应符合施工平安管理协议和施工安 全生产许可审查范围。如超出平安审批内容时，应在工程变更审批后, 对超出平安审批范围的内容重新办理相关平安审批手续，待取得施 工平安生产许可证后，再行工程变更局部的施工。第四十五条 工程实施管理单位要加强变更管理，不得随意

13、进行-14- 工程变更。对已进行的工程变更，要建立变更台账，按照不同的施工 工程，对工程变更内容、费用增减额进行动态统计分析，严格控制资 金。第四十六条 工程变更申请未经公司批复前，不得擅自施工。第四十七条 工程实施管理单位应根据本方法的要求，结合实际 情况，细化更新改造工程变更管理实施细那么，详细说明工程变更的分 类、审批权限、以及实施单位、施工单位、设计单位、监理单位应负 的主要责任。新改造工程变更管理实施细那么应报原工程立项单位批准 后实施。第九章更新改造的验收管理第四十八条 工程验收是全面考核更新改造工程工程的完成情 况，检查更新改造工程是否符合设计要求、工艺要求、质量要求、使 用要求

14、的重要环节。对促进更新改造工程及时发挥作用，确保地铁安 全运营有着重要作用。第四十九条 更新改造工程是在不中断运营情况下进行的施工， 各项验收的组织工作要充分考虑地铁正常运营的要求，对于运营线 上，边改造边投入运营使用的设备，改造工程及其他在非运营线上施 工的改造工程，应结合工程实际，组织相应的验收工作，并履行相关 手续，经有关各方签认后，方可投入使用。第五十条 工程验收的种类分为：分部验收、单位工程验收、专 项验收等。工程实施管理单位应根据本方法的要求，结合实际情况， 细化更新改造工程验收实施细那么，并组织验收。-15-第五十一条 更新改造工程工程竣工并满足以下要求时，可组织 竣工验收：（一

15、）完成工程设计和合同要定的各项内容。（二）施工单位在工程完工后对工程质量进行检查，确认工程质 量符合法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求, 并提出竣工报告。工程竣工报告应经工程经理和施工单位的负责人审 核签字。（三）有监理单位参加的工程，应由监理单位对工程进行质量评 估，具有完整的监理资料，并提出质量评估报告。质量评估报告应由 总监理工程师审核签发。（四）有完整的前期文件、基建文件、监理资料、施工资料和竣 工图。（五）有工程使用的材料、设备的合格证及进场试验报告。（六）对涉及人防、公安消防、防灾报警、避雷设施、压力容器、 起重设备、电梯、无线电台、环保卫生等需要国家专业部门验

16、收认定 的工程，应具有相关部门出具的认可文件或者准许使用文件。（七）行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责 令整改的问题全部整改完毕。实施管理主体单位应在更新改造工程具备竣工验收条件后，向集 团公司运管中心上报竣工验收方案，在竣工验收方案批复后组织竣工 验收。第五十二条竣工验收依照国家公布的各类工程施工标准、质量-16- 评估标准及验收规范进行。第五十三条实施管理主体单位应在竣工验收前完成工程资料 及工程档案的归档，按照要求执行。第五十四条改造工程整体完成后，由实施管理主体单位依照国 家、集团公司有关规定，将更新改造后系统向运营主体单位进行移交。第十章附那么第五十五条 本方法由集团

17、总工室负责解释和修订。第五十六条 本方法自下发之日起执行。-17-第一章总那么-1-第二章更新改造的目的、意义和范围-2-第三章更新改造的组织管理-3-第四章更新改造的立项-10-第五章更新改造的管理程序-10-第六章更新改造的技术文件审查管理-13-第七章更新改造的进度管理-13-第八章更新改造的变更管理-14-第九章更新改造的验收管理-15-第十章附那么-17-轨道集团公司更新改造工程管理方法第一章总那么第一条 为了适应集团公司平安生产、运营开展的需要，提高经 济效益，更好地使更新改造工程在未来实施过程中与运营衔接更加紧 密、工程资源调配更高效、工作流程更紧凑，确实实现更新改造过程 管理的

18、日常化、程序化、规范化。特制定集团公司更新改造工程管理 方法（以下简称“本方法”）。第二条 更新改造是指以新建、新购固定资产替换到期、报废、 或损坏的旧设备设施，或者为复原设备设施原功能而对其进行修复。 也指对轨道交通工程设施设备进行综合性技术改造或依据最新标准 而采取的重大技术措施，以及对既有设备设施进行系统性升级、更新 的技术改良、改造。第三条 更新改造工程工程（简称“更新改造”）为政府投资性 工程，需按照国家、行业、省市有关文件、标准规定执行工程审批程 序，严格投资概算，遵照工程工程管理。更新改造包括但不限于轨道 交通设备设施的更新改造、技术改造等方面的内容。第四条 本方法所称运营主体单

19、位指负责设备设施日常使用及 维护维修等工作的单位。本方法所称实施管理主体单位指受集团委托，负责轨道交通设备 设施更新改造工程实施管理的单位。-1-第二章 更新改造的目的、意义和范围第五条更新改造的目的：通过更新改造改善轨道设施设备的技术状态，提高工作效率、改 善职工劳动条件、提升乘客服务管理水平、推进节能减排、挖潜提效, 实现集团公司持续开展、绿色开展的需求。第六条 更新改造的意义：（一）节约能源，节约原材料，降低能耗，降低本钱。（二）促进平安运营生产，改善环境保护。（三）便于运输调度控制，提高生产效率。（四）改善劳动条件，减轻劳动强度。第七条更新改造范围：（一）对原有设施设备进行的综合性技术

20、改造和采取的技术措 施。（二）设备和建筑物等固定资产的购置和新建。（三）环境保护、劳动保护、节能、综合利用原材料等需要添置 的设备和相应的土建工程。（四）替代报废设备，采用结构更合理、技术更先进、生产效率 更高、原材料和能源耗费更少的新型设备。（五）已超过使用役龄，且大修在经济上不如更新合算的设备。（六）设备陈旧，结构简单，技术落后，效率低下，即便进行改 造也很难改变以上落后特征的。（八）设备本身设计制造有严重缺陷，故障多，可靠性差、维修-2- 不方便，而且具有较大的平安隐患。第八条设备设施更新改造条件：(一)运营设备已到达使用年限。运营设备的使用年限应根据国 家标准、行业标准、采购合同、设计

21、文件等确定。(二)运营设备已到达使用年限，经技术评估能继续使用的，可 继续使用，延后更新。符合以下条件之一时应进行更新：(1)无法恢复原设计的使用功能，严重影响运营平安或服务水 平的；(2)不能继续使用或不具备维修价值的。(三)运营设备未到达使用年限，符合以下条件之一时，可申报 提前更新：(1)故障率高，严重影响运营的；(2)在平安方面存在重大风险，经过维修后仍不能消除的；(3)原设计的功能、性能不能满足继续运营要求的；(4)备品备件严重短缺，维修质量难以得到保证的；(5)属于国家。行业、地方标准规定淘汰或功能需要提升的；(6)失去维修价值等其他情况。第三章更新改造的组织管理第九条根据统一领导

22、、分级管理的原那么，工作实行两级管理体 制：(一)对于预估金额超过500万的更新改造工程，由行政主管部 门负责更新改造工程的计划批复，集团公司主要领导负责统一领导公-3- 司的更新改造实施工作。（二）对于预估金额低于500万的更新改造工程，由集团公司进 行立项，由集团公司主要领导及主管副总负责统一领导更新改造实施 工作。（三）经集团公司决策后可以委托运营主体单位为更新改造的实 施管理主体。由集团公司决策后也可委托集团各中心、部室、子公司 为实施管理主体单位负责工程实施管理工作，运营主体单位配合。（四）集团公司各中心、部室、子公司负责人以各自的常态化的 职能职责要求配合开展工作。第十条运营主体单

23、位的主要工作：（一）负责对工程进行发起、申请或按照国家、省、市或集团公 司每年下达的任务开展前期论证工作。（二）将工程申请按照规定时限到上报到集团公司总工室。（三）工程申请在获得总工室牵头组织审查会的初步审查同意 后，协助总工室编制完整的立项方案，配合作好工程的立项申请、决 策工作。（四）在总工室的指导下，积极完成集团公司级决策的相关工作。（五）对于金额超过500万的更新改造工程，完成工程的预可研, 并在总工室的配合下，完成政府层面的审批工作。（六）配合提供必要条件协助实施管理主体单位完成相关更新改 造工作。第十一条 集团公司总工室是工程立项、论证等前期工作的归口-4- 管理部门，对工程立项、

24、论证等前期工作进行全过程管理。负责工程 的申请受理、组织初步技术审查、组织工程论证、立项、政府审批等 流程。（一）受理更新改造工程的申请。（二）汇总各运营主体单位的更新改造申请，及时组织原建设单 位、设计单位、装备设施的供货商、集团公司各相关部室、中心、子 公司等相关单位进行初步审查论证。（三）对通过初步审查的更新改造工程，指导工程的运营主体单 位完善完备上会决策材料并按照“三重一大”报集团决策。（四）对预估金额超过500万的更新改造工程，牵头组织、完成 政府立项审批的系列工作。（五）按照公司“三重一大”程序，会同有关部门牵头对政府批 复的更新改造工程完成工程实施管理主体单位确实定工作。（六）

25、配合运营主体单位、集团投资部完成工程实施管理主体单 位依法开展更新改造工作。（七）配合实施管理主体单位开展工程招标、合同谈判、签署及 合同款项的支付、结算等工作。（八）对工程形成的科技成果、专利申请等，协助实施管理主体 单位、运营主体单位根据有关文件规定组织申报。（九）不断深化、优化更新改造工程管理方法。第十二条实施管理主体单位的主要工作（一）实施管理主体单位是经集团公司授权的更新改造工程实施-5-单位。（二）对于更新改造工程，实施管理主体单位按照招投标有关法 律法规规定，根据工程具体情况依法依规开展设计、施工、监理、第 三方等招标工作。（三）对于完成招标的技改工程需按照建设工程有关程序推进，

26、 依据经批复的有效的工程建设标准进行建设。（四）实施管理主体单位对更新改造工程的实施进行全过程管 理，对工程的质量、平安、进度、投资、廉洁从业等负主体责任。（五）实施管理主体单位负责对更新改造工程的验收工作。对更 新改造工程形成的科技成果、专利申请等，根据有关文件要求、规定 组织申报。（六）实施管理主体单位负责完成对更新改造工程的验收、鉴定、 推广方面的工作。负责完成竣工资料归档、财务决算、固定资产的动 态调整等相关工作。第十三条运管中心的主要职责集团公司运管中心是运营更新改造工程实施阶段工作的归口管 理部门，对更新改造的实施管理主体单位的实施过程进行管理、监督。（一）配合总工室完成运营工程的

27、初步技术审查、工程论证、立 项、政府审批等流程；（二）对获批的工程实施监督管理工作，对工程实施全过程的质 量、平安、进度、投资、廉洁从业等负监管责任。（三）负责组织工程进度计划编制、审查、下发、监管等相关工-6-作。（四）牵头组织相关单位对更新改造工程进行验收、鉴定、推广 工作，参与竣工资料归档、财务决算、固定资产的动态调整等相关工 作。（五）催促运营主体单位对工程实施过程后的效果进行跟踪、评 估和考核。（六）协助集团安监室完成行业主管部门及质量平安监督部门组 织的平安评估单位进行工程验收工作。第十四条合约法规部的主要职责（一）根据工程招标的需求，对更新改造工程招标文件、合同谈 判、签署等全过程合规性、合法性方面的指导工作。（二）指导授权的更新改造建设单位组织招标和合同管理工作。（三）配合更新改造实施管理主体单位完成更新改造工程的合同 结算和报审工作。第十五条投资管理部主要职责（一）参与对投资工程的收集、论证、评估、筹划及组织实施。（二）会同总工室，代表集团公司授权实施管理主体单位依法开 展投资、建设系列工作。（三）开展更新改造工程投资控制的监督管理、评估与考核，对 更新改造工程进行全过程监控与评估。（四）负责对更新改造工程立项阶段的投资估算与初设方案投资概算进行审核。-7-