2022年河北省证券投资顾问通关题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C2. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 （ ）对证券公司、证券投资咨询机

2、构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A7. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A12. 【问题】 关于久

3、期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B13. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至

4、少700万元D.至多700万元【答案】 D16. 【问题】 在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以

5、下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C21. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B23. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数

6、据【答案】 C25. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C26. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A28. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上

7、市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B30. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C33. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B

8、34. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C37. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B38. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D