2022年山东省期货从业资格通关考试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B2. 【问题】 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C3. 【问题】 现金为王，成为投资的首选的阶段是（）。A.衰退阶段B.复苏阶段C.过热阶段D.滞涨阶段【答案】 D4. 【问题】

2、 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D5. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A6. 【问题】 （ ）是将10%的资金放空股指期货，将90的资金持有现货头寸。形成零头寸。A.避险策略B.权益证券市场中立策略C.期货现货互转套利策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A7. 【

3、问题】 根据下面资料，回答89-90题 A.145.6B.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B8. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D9. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B10. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A11

4、. 【问题】 申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B12. 【问题】 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C13. 【问题】 会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】 B14. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略，计划在美国设立子公司并开展

5、业务。但在美国影响力不够，融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元，利率565。随后该公司与美国花旗银行签署一份货币互换协议，期限5年。协议规定在2015年9月1日，该公司用5亿元向花旗银行换取08亿美元，并在每年9月1日，该公司以4的利率向花旗银行支付美元利息，同时花旗银行以5的利率向该公司支付人民币利息。到终止日，该公司将08亿美元还给花旗银行，并回收5亿元。A.320B.330C.340D.350【答案】 A15. 【问题】 如果利率期限结构曲线斜率将变小，则应该（）。A.进行收取浮动利率，支付固定利率的利率互换B.进行收取固定利率，支付浮动利率的利率互换C.卖出短期国债期货，买入长

6、期国债期货D.买入短期国债期货，卖出长期国债期货【答案】 C16. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C17. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B18. 【问题】 期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D19. 【问题】 公司

7、制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D20. 【问题】 小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 以下说法中正确的是（ ）。A.国内期

8、货市场自然人投资者必须通过期货公司进行交易B.期货交易所不直接向客户收取保证金C.期货公司对套期保值客户可按地域期货交易所规定的标准收取保证金D.期货公司应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中【答案】 ABD2. 【问题】 决定种商品需求量的主要因素包括( )。A.商品的自身价格B.消费者的收入水平C.相关商品的价格D.消费者的偏好【答案】 ABCD3. 【问题】 在我国，会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有（ ）。A.以交易所创办发起人身份加入B.接受发起人的转让加入C.依据期货交易所的规则加入D.由期货监管部门特批加入【答案】 ABC4. 【问题】 当前股票价格为20元

9、，无风险年利率为10%（连续复利计息），签订一份期限为9个月的不支付红利的股票远期合约（不计交易成本）。据此回答以下两题。A.20.5B.21.5C.22.5D.23.5【答案】 AB5. 【问题】 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中，正确的有( )。A.期货交易所对结算会员和非结算会收取结算担保金B.结算会员对与期货交易所签订结算协议的非结算会员结算，收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金【答案】 CD6. 【问题】 期货买卖双方进行期货现交易的情形包括（ ）。A.在期货市场有反向持仓双方，拟定标准仓单或标准仓

10、单以外的货物进行期货转现B.建仓时机和价格分别由双方根据市况自行决定C.相当于通过期货市场签订一个既期合同D.买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向，并希望远期交货价格稳定【答案】 ABD7. 【问题】 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（ ）。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金【答案】 AC8. 【问题】 期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A.书面B.计算机C.互联网D.电话【答案】 ABCD9.

11、【问题】 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。A.具有大学专科以上学历B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律. 会计业务5年以上经验D.担任期货公司. 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历【答案】 BCD10. 【问题】 某日，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲：643260，645560、乙：8389000,8244300、丙：7966350,7979900、丁:677800，673450，则（ ）客户将收到追加保证金通知

12、书。A.丙B.丁C.甲D.乙【答案】 BD11. 【问题】 下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有( )。A.C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务C.C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务D.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务【答案】 ABCD12. 【问题】 期转现交易流程包括（ ）等环节。 A.寻找交易对手B.交易双方商定价格C.向交易所提出申请D.办理手续【答案】 ABCD13. 【问题】 在逐笔对冲结算

13、单中，关于当日结存与客户权益的计算公式，描述正确的是（ ）。A.当日结存=上日结存+当日盈亏+入金-出金-手续费B.当日结存=上日结存+平仓盈亏+入金-出金-手续费C.客户权益=当日结存D.客户权益=当日结存+浮动盈亏【答案】 BD14. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务（ ）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.期货交易所B.证券交易所C.证券登记结算机构D.国有企业【答案】 ABC15. 【问题】 关于期货居间人表述正确的有（ ）。A.居问人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动B.居间人从事居间介绍业务时，应客观. 准确

14、地宣传期货市场C.居间人可以代理客户签交易账单D.居间人与期货公司没有隶属关系【答案】 ABD16. 【问题】 临近到期日，（ ）的Gamma逐渐趋于零。A.虚值期权B.实值期权C.平值期权D.深度虚值期权【答案】 ABD17. 【问题】 根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，点价交易可分为（）。A.协商叫价交易B.公开叫价交易C.卖方叫价交易D.买方叫价交易【答案】 CD18. 【问题】 下列说法错误的是( )。A.看涨期权是指期货期权的卖方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权买方买入一定数量的相关期货合约，但不负有必须买入的义务B.美式期权的买方既可

15、以在合约到期日行使权利，也可以在到期日之前的任何一个交易日行使权利C.美式期权在合约到期日之前不能行使权利D.看跌期权是指期货期权的买方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的相关期货合约，但不负有必须卖出的义务【答案】 AC19. 【问题】 某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.具有高中以上文化程度B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】 ABC20. 【问题】 关于期权多头

16、头寸的了结方式，以下说法正确的有（）。A.可以持有期权至合约到期B.可以选择行权了结，买进或卖出标的资产C.可以选择对冲平仓了结，买进或卖出标的资产D.可以选择对冲平仓了结，平仓后权利消失【答案】 ABD20. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3B.5C.10D.20【答案】 D21. 【问题】 在指数化投资中，如果指数基金的收益超过证券指数本身收益，则称为增强指数基金。下列合成增强型指数基金的合理策略是（）。A.买入股指期货合约，同时剩余资金买入固定收益债券B.持有股票并卖出股指期货合约C.买入股指

17、期货合约，同时剩余资金买人标的指数股票D.买入股指期货合约【答案】 A22. 【问题】 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 D23. 【问题】 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】 D24. 【问题】 标的资产为

18、不支付红利的股票，当前价格为每股20美元，已知1年后的价格或者为25美元，或者为15美元。计算对应的1年期、执行价格为18美元的欧式看涨期权的理论价格为( )美元。设无风险年利率为8，考虑连续复利。A.4.3063B.4.3073C.4.3083D.4.3083【答案】 B25. 【问题】 当经济周期开始如时钟般转动时，所对应的理想资产类也开始跟随转换。具体而言，当经济处于衰退期，（）。A.商品为主，股票次之B.现金为主，商品次之C.债券为主，现金次之D.股票为主，债券次之【答案】 C26. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期

19、货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。一段时间后，10月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673%。基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（）万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B27. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A28. 【问题】 甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，

20、李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】 D29. 【问题】 下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】

21、D30. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.4B.7C.9D.11【答案】 C31. 【问题】 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C32. 【问题】 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。A.开户

22、的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】 C33. 【问题】 国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】 D34. 【问题】 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】 C35. 【问题】 期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】 B36.

23、【问题】 期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D37. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A38. 【问题】 金融机构在场外交易对冲风险时，常选择（）个交易对手。A.1个B.2个C.个D.多个【答案】 D39. 【问题】 对沪铜多元线性回归方程是否存在自相关进行判断,由统计软件得DW值为1.79.在显著性水平=0.05下,查得DW值的上下界临界值：dl=1.08,du=1.76,则可判断出该多元线性回归方程（ ）。A.存在正自相关B.不能判定是否存在自相关C.无自相关D.存在负自相关【答案】 C