2022年关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定 .docx

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1、精品_精品资料_中国证券监督治理委员会令第 79号关于修改证券投资基金运作治理方法第六条及第十二条的打算已经2022年 6 月 19 日中国证券监督治理委员会第19 次主席办公会议审议通过,现予公布, 自公布之日起施行.主 席郭树清2022 年 6 月 19 日关于修改证券投资基金运作治理方法第六条及第十二条的打算一、第六条修改为： “申请募集基金,拟任基金治理人、基金托管人应当具备以下条件：一 拟任基金治理人为依法设立的基金治理公司,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行.二 有符合中国证监会规定的,与治理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员.三基金的投资治理、销售、登记和估值等业

2、务环节制度健全,行为标准,不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形.四最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚.五没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间.六不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_七不存在公司治理不健全、经营治理纷乱、内部掌握和风险治理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险.八中国证监会依据审慎监管原就规定的其他条件.”二、第十二条修改为： “基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合证券投资基金法 第四十四条的规

3、定, 并具备以下条件之一的, 基金治理人应当依据规定办理验资和基金备案手续：一基金募集份额总额不少于2 亿份,基金募集金额不少于2 亿元人民币.基金份额持有人的人数不少于200 人.二基金治理公司在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级治理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000 万元人民币,且持有期限不少于 3 年.基金募集份额总额不少于5000 万份, 基金募集金额不少于5000 万元人民币.基金份额持有人的人数不少于200 人.” 本打算自公布之日起施行.证券投资基金运作治理方法依据本打算作相应调整,重新公布.证券投资基金运作治理方法 2022 年 6 月 4

4、日中国证券监督治理委员会第93 次主席办公会议审议通过,依据 2022 年 6 月 19 日中国证券监督治理委员会关于修改证券投资基金运作治理方法第六条及第十二条的打算修订第一章总就第一条为了标准证券投资基金运作活动,爱护投资人的合法权益, 促进证券投资基金市场健康进展,依据证券投资基金法 及其他有关法律、 行政法规, 制定本方法.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_其次条本方法适用于证券投资基金以下简称基金 的募集、 基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的安排、基金份额持有人大会的召开,以及其他基金运作活动.第三条从事基金运作活动, 应当遵守法律、 行政法规和中国证券监

5、督治理委员会以下简称中国证监会的规定,遵循自愿、公正、老实信用原就,不得损害国家利益和社会公共利益.第四条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、 本方法的规定和审慎监管原就,对基金运作活动实施监督治理.第五条基金行业的协会依据法律、行政法规、 中国证监会的规定和自律规章,对基金运作活动进行自律治理.其次章基金的募集第六条申请募集基金,拟任基金治理人、基金托管人应当具备以下条件：一 拟任基金治理人为依法设立的基金治理公司,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行.二 有符合中国证监会规定的、与治理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员.三基金的投资治理、销售、登记和估值等业务环节制度健

6、全,行为标准,不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形.四最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚.五没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间.六不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项.七不存在公司治理不健全、经营治理纷乱、内部掌握和风险治理制度无法得到可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_有效执行、财务状况恶化等重大经营风险.八中国证监会依据审慎监管原就规定的其他条件.第七条申请募集基金,拟募集的基金应当具备以下条件：一有明确、合法的投资方向.二有明确的基金运作方式.三符合中

7、国证监会关于基金品种的规定.四不与拟任基金治理人已治理的基金雷同.五基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定.六 基金名称说明基金的类别和投资特点,不存在损害国家利益、社会公共利益, 欺诈、误导投资人,或者其他侵害他人合法权益的内容.七中国证监会依据审慎监管原就规定的其他条件.第八条基金治理人申请募集基金,应当依据 证券投资基金法 和中国证监会的规定提交申请材料.申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金治理人应当自变化发生之日起5 个工作日内向中国证监会提交更新材料.第九条中国证监会依照 行政许可法 和证券投资基金法 第三十九条的规定, 受理基金募集申请,并

8、进行审查,做出打算.第十条中国证监会依据审慎监管原就,可以组织专家评审会对基金募集申请进行评审.第十一条基金募集期限自基金份额出售之日起不得超过3 个月.第十二条基金募集期限届满, 募集的基金份额总额符合 证券投资基金法第四十四条的规定, 并具备以下条件之一的, 基金治理人应当依据规定办理验资和基金备案手续：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_一基金募集份额总额不少于2 亿份,基金募集金额不少于2 亿元人民币.基金份额持有人的人数不少于200 人.二基金治理公司在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级治理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000 万元人民币

9、,且持有期限不少于 3 年.基金募集份额总额不少于5000 万份, 基金募集金额不少于5000 万元人民币.基金份额持有人的人数不少于200 人.第十三条中国证监会自收到基金治理人验资报告和基金备案材料之日起3 个工作日内予以书面确认. 自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕, 基金合同生效.基金治理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告.第十四条基金募集期间的信息披露费、会计师费、 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支.基金收取认购费的,可以从认购费中列支.第三章基金份额的申购和赎回第十五条开放式基金的基金合同应当商定,并在招募说明书中载明基金治理人办理基金份额申购、赎

10、回业务的日期以下简称开放日和时间.第十六条开放式基金的基金合同可以商定基金治理人自基金合同生效之日起一 定期限内不办理赎回.但商定的期限不得超过3 个月,并应当在招募说明书中载明.第十七条开放式基金份额的申购、赎回价格, 依据申购、 赎回日基金份额净值加、减有关费用运算. 开放式基金份额的申购、 赎回价格详细运算方法应当在基金合同和招募说明书中载明.开放式基金份额净值,应当依据每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量运算.详细运算方法应当在基金合同和招募说明书中载明.第十八条基金治理人不得在基金合同商定之外的日期或者时间办理基金份额的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资

11、料_申购、赎回或者转换.投资人在基金合同商定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格.第十九条投资人申购基金份额时, 必需全额交付申购款项, 但中国证监会规定的特别基金品种除外.投资人交付款项,申购申请即为有效.其次十条基金治理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3 个工作日内, 对该申购、赎回的有效性进行确认.基金治理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起7 个工作日内支付赎回款项,但中国证监会规定的特别基金品种除外.其次十一条开放式基金的基金合同可以商定基金到达肯定的规模后,基金治理人不再接受认购、申购申请,但

12、应当在招募说明书中载明.基金治理人在基金募集期间不得调整基金合同商定的基金规模.基金合同生效后,基金治理人可以依据基金合同的商定,依据实际情形调整基金规模,但应当提前 3 日公告,并更新招募说明书.其次十二条开放式基金的基金合同可以对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或者数量设置限制,但应当在招募说明书中载明.其次十三条开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的,为巨额赎回.开放式基金发生巨额赎回的, 基金治理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的 10%, 对其余赎回申请可以延期办理.其次十四条开放式基金发生巨额赎回的, 基金治理人对单个基金份额持有人的赎回申请, 应当依据其

13、申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额.基金份额持有人可以在申请赎回时挑选将当日未获办理部分予以撤销.基金份额持可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_有人未挑选撤销的, 基金治理人对未办理的赎回份额,可推迟至下 1 个开放日办理, 赎回价格为下 1 个开放日的价格.其次十五条开放式基金发生巨额赎回并延期办理的,基金治理人应当通过邮寄、或者招募说明书规定的其他方式,在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告.其次十六条开放式基金连续发生巨额赎回,基金治理人可按基金合同的商定和招募说明书的规定

14、, 暂停接受赎回申请.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过20 个工作日,并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告.其次十七条开放式基金的基金合同可以商定,单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额肯定比例的,基金治理人可以依据本方法其次十六条的规定暂停接受赎回申请或者延缓支付.其次十八条开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1 年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特别基金品种除外.第四章基金的投资和收益安排其次十九条基金合同和基金招募说明书应当依据以下规定载明基金的类别：一 60%以上的基金资产投资

15、于股票的,为股票基金.二 80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金.三仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金.四投资于股票、债券和货币市场工具,并且股票投资和债券投资的比例不符合第一项、第二项规定的,为混合基金.五中国证监会规定的其他基金类别.第三十条基金名称显示投资方向的,应当有 80%以上的非现金基金资产属于投资可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_方向确定的内容.第三十一条基金治理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下情形：一 1 只基金持有 1 家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%.二同一基金治理人治理的全部基金持有1 家公司发行的证券,超过该证券的10%.三

16、基金财产参加股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产, 单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量.四违反基金合同关于投资范畴、投资策略和投资比例等商定.五中国证监会规定禁止的其他情形.完全依据有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第一项、第二项规定的比例限制.第三十二条基金治理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关商定.第三十三条因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资不符合本方法第三十一条第一款第一项、第二项规定的比例或者基金合同商定的投资比例的,基金治理人应当在10 个

17、交易日内进行调整.第三十四条以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支：一基金治理人的治理费.二基金托管人的托管费.三基金合同生效后的信息披露费用.四基金合同生效后的会计师费和律师费.五基金份额持有人大会费用.六基金的证券交易费用.七依据国家有关规定和基金合同商定,可以在基金财产中列支的其他费用.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第三十五条封闭式基金的收益安排, 每年不得少于 1 次,封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的90%.开放式基金的基金合同应当商定每年基金收益安排的最多次数和基金收益安排的最低比例.第三十六条基金收益安排应当采纳现金方式.开放式基金的基金份

18、额持有人可以事先挑选将所获安排的现金收益, 依据基金合同有关基金份额申购的商定转为基金份额. 基金份额持有人事先未做出挑选的, 基金治理人应当支付现金.第五章基金份额持有人大会第三十七条除证券投资基金法第七十一条第一项至第五项规定的事项外, 基金合同仍应当依据中国证监会的规定,商定对基金合同当事人权益、义务产生重大影响,须召开基金份额持有人大会的变更合同等其他事项.第三十八条基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金治理人提出书面提议.基金治理人应当自收到书面提议之日起10 日内打算是否召集,并书面告知基金托管人.基金治理人打算召集的,应当自出具书面打算之日起60 日内召开.基金

19、治理人打算不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集.第三十九条代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金治理人提出书面提议.基金治理人应当自收到书面提议之日起 10 日内打算是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人.基金治理人打算召集的,应当自出具书面打算之日起60 日内召开.基金治理人打算不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金 托管人提出书面提议.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日内打算是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

20、持有人代表和基金治理人.基金托管人打算召集的, 应当自出具书面打算之日起 60 日内召开.第四十条基金治理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以依据 证券投资基金法 第七十二条其次款的规定自行召集基金份额持有人大会.基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前30 日向中国证监会备案.第四十一条基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金治理人、基金托管人应当协作,不得阻碍、干扰.第四十二条基金份额持有人大会依据 证券投资基金法 第七十五条的规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会核准或者备案.基金份额持有人大会打算的事项自中国

21、证监会依法核准或者出具无异议看法之日起生效.第四十三条基金治理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的打算.第六章监督治理和法律责任第四十四条 开放式基金的基金合同生效后, 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的, 基金治理人应当准时报告中国证监会. 连续 20 个工作日显现前述情形的,基金治理人应当向中国证监会说明缘由和报送解决方案.第四十五条 中国证监会及其派出机构对基金治理人、 基金托管人从事基金运作活动的情形进行定期或者不定期检查,基金治理人、基金托管人应当予以协作.第四十六条基金治理人、 基金托管人违反法律、 行政法规和本方

22、法规定的,中国可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_证监会及其派出机构可以责令整改,暂停办理相关业务. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以实行监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不相宜担任相关职务者等行政监管措施.第四十七条基金治理人、 基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本方法规定从事基金运作活动,中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政惩罚. 法律、行政法规未做规定的,依照本方法的规定进行行政惩罚.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任.第四十八条基金治理人违反本方法第十八条的规定,在基金合同商定之外的日期或时间办理基金

23、份额的申购、赎回或者转换的,依照证券投资基金法第八十九条的规定惩罚.第四十九条基金治理人违反本方法第三十一条的规定,运用基金财产进行证券投资的,依照证券投资基金法第九十条的规定惩罚.第五十条基金治理人、 基金托管人不依据本方法第三十八条、第三十九条的规定召集基金份额持有人大会的,依照证券投资基金法第九十五条的规定惩罚.第五十一条基金治理人申请募集基金,隐瞒有关情形或者供应虚假材料的,中国证监会不予受理.已经受理的,不予批准,并处以警告.第五十二条基金治理人从事基金运作活动,有以下情形之一的, 责令改正, 单处或者并处警告、 罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款：

24、一未依据本方法第十七条的规定运算基金份额申购、赎回价格.二未依据本方法其次十条的规定确认申购、赎回的有效性,并支付赎回款项.三未依据本方法其次十三条其次款的规定办理赎回申请.四未依据本方法其次十八条的规定保持现金或者政府债券.五未依据本方法第三十三条的规定调整投资比例.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_六未依据本方法第三十五条、第三十六条的规定进行收益安排.七未依据本方法第四十四条的规定报告、说明有关情形,或者报送解决方案.第五十三条基金治理人、 基金托管人有以下情形之一的,责令改正, 单处或者并处警告、 罚款. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、 罚款：一未依据本方法第四十一条规定协作基金份额持有人召集基金份额持有人大会.二 未依据本方法第四十二条的规定申请核准或者备案基金份额持有人大会打算的事项.三未依据本方法第四十三条的规定执行基金份额持有人大会的生效打算.四未依据本方法第四十五条的规定协作中国证监会及其派出机构进行检查.第七章附就第五十四条本方法自 2022 年 7 月 1 日起施行.可编辑资料 - - - 欢迎下载