2022年河南省证券从业自我评估模拟题48.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D2. 【问题】 下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 按照证券公司风险控制指

2、标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C4. 【问题】 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】 C5. 【问题】 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】 B6. 【问题】 违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账

3、簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.县级以上税务部门B.县级以上人民政府财政部门C.公司登记机关D.审计机关【答案】 B7. 【问题】 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款【答案】 D9. 【问题】 期货交易管理条

4、例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A10. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的

5、待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】 B11. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A13. 【问题】 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融

6、券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】 A14. 【问题】 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D15. 【问题】 某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案

7、】 D16. 【问题】 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.15D.30【答案】 B17. 【问题】 公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C18. 【问题】 下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份

8、不得分配利润D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】 B19. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】 A20. 【问题】 下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司

9、弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份不得分配利润D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对董事执行公司职务的行为进行监督【答案】 C21. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券

10、公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D23. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B

11、.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A25. 【问题】 经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者

12、服务【答案】 D26. 【问题】 专项计划资产独立于（）的固有财产。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 D27. 【问题】 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】 D28. 【问题】 期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、

13、管理和使用风险准备金的【答案】 B29. 【问题】 下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】 C30. 【问题】 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终

14、止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D31. 【问题】 证券公司变更持有5以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D32. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30B.40C.50D.60【答案】 C33. 【问题】 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.

15、D.【答案】 B34. 【问题】 证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A35. 【问题】 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上50

16、0万元以下【答案】 D36. 【问题】 除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B37. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券信用公司【答案】 C38. 【问题】 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B.观察名单不影响证券公司正常开展业务C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务【答案】 A39. 【问题】 申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.证券业协会；证券交易所B.证券交易所；证券交易所C.证券交易所；证监会D.证监会；证监会【答案】 B