2022年河南省证券投资顾问提升提分题18.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关

2、于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D8. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 D

3、11. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A12. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能

4、力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B15. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B16. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B19. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.

5、D.【答案】 D20. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C23. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据

6、此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A25. 【问题】 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D26. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大

7、学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B29. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D32. 【问题

8、】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B37. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C