2022年湖南省证券从业评估提分卷.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.30B.45C.90D.180【答案】 C2. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D3. 【问题】 下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司
2、转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行()职责。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C6. 【问题】 A公司推出“美股投
3、资基金”业务,实际上并未进行基金登记,违法获利300万元,需要接受的处罚为责令改正,没收违法所得,并处( )万元罚款。A.600B.1600C.100D.200【答案】 A7. 【问题】 自股东会会议决议通过之日起()日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。A.60;60B.60;90C.60;30D.90;60【答案】 B8. 【问题】 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范(试行)C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例
4、【答案】 B9. 【问题】 ()负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 B10. 【问题】 下列有关债券交易的事项说法正确的是( )。A.依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,有特殊情形时,可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,可以在场外交易C.非依法发行的证券,可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D11. 【问题】 全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全
5、国性证券交易所,主要为()中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于股份公司发行股份的说法中,错误的是()。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同【答案】 D13. 【问题】 超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A14. 【问题】 分公司具有非独立性,主要表现在以下方面()。A.B
6、.C.D.【答案】 A15. 【问题】 在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准人标准;对自然人投资者从()等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B17. 【问题】 期货交易管理条例规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、( )应当自该事件发生之日起( )日内
7、向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事;2B.实际控制人;2C.高级管理人员;5D.实际控制人;5【答案】 D18. 【问题】 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。A.证
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