2022年辽宁省证券投资顾问自我评估模拟题44.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C5. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元

2、以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B6. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C10. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波

3、浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D11. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D12. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C13. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从

4、而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D18. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来

5、充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】

6、D22. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A25. 【问题】 下列关于债

7、券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该

8、投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B31. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C32. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A33. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】

9、 D34. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C36. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B