深陷全球反垄断泥潭—英特尔反垄断案件法律评述26240.doc

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1、深陷全球反垄断泥潭英特尔反垄断案件法律评述：英特尔深陷反垄断泥潭据外媒报道北京时间2021年5月13日下午欧盟当日以违背欧盟反垄断法为由向英特尔课以高达10.6亿欧元的罚款这也是迄今为止反垄断案件中数额的一笔罚金。消息传来全球言一片哗然引起社会各界广泛关注。实际上早在2005年反垄断执法机构即公平交易会就在裁定英特尔违背制止垄断法并对英特尔提出警告课以数千万美元的罚款。英特尔的竞争对手即AMD也已根据该裁定向东京高等提起了巨额的损害赔偿之诉。目前该案仍在进展之中。2021年韩国公平交易会宣布对英特尔处以约2540万美元的罚款而这次欧盟更是对英特尔课以高达10.6亿欧元的罚款。另据外媒报道目前联

2、邦贸易会和某些州的部门也正在对英特尔进展反垄断调查。可以说目前英特尔已经深陷反垄断泥潭。而在其他或地区包括2021年8月1日开场正式施行反垄断法的我国英特尔都有可能遭受反垄断调查或制裁英特尔在反垄断泥潭中还将越陷越深。英特尔被各国反垄断机构调查处分揭露它的都是它在微电脑处理器全球唯一的也是真正的竞争对手AMD而处分的理由都是限制或者排除竞争违背反垄断法而导致英特尔引火烧身的详细原因还要从英特尔的营销策略说起。一、英特尔祸起销售回扣策略英特尔作为全球最著名的消费销售电脑CPU的IT企业占有该约八成天下一直处于该的全球霸主地位该真正意义上的竞争对手仅为AMD一家。英特尔消费的CPU价位合理性能优良

3、针对各种型个人电脑的不同需求该都具有很稳定的供货才能而且该还经常对各版本的CPU不断晋级因此对于电脑制造商而言在其消费销售的电脑中选择搭载英特尔的CPU显得非常重要。尽英特尔具有如此雄厚的实力和优势但是该仍然高度重视营销策略。英特尔在全球各国进展CPU销售作为其一贯的营销战略英特尔把每家个人电脑制造商购置使用英特尔CPU占该制造商CPU购置总数的比例定义为MSS指数进步各个电脑制造商的MSS指数是英特尔的根本营销目的。该在世界各国销售CPU的价格分为通常价格和特别价格两种。在使用特别价格销售的时候该一般会用通常价格与买方结算但是收款之后经过一段时间该会按照特别价格与通常价格之间的差额再乘以销售

4、数量后向该买主提供销售回扣。此外英特尔为促进其CPU销售还设立了“开展(MDF)也经常以的名义向客户提供资金。以为例在销售电脑CPU的厂商主要是英特尔、AMD和Trans三家。该三家销售的CPU几乎占国内CPU销售总数的100其中尤其以英特尔的份额为最。但是从2002年开场AMD由于其消费的CPU质优价廉份额迅速提升仅仅两年时间该的分额就从2002年的17进步到2004年的22。对此英特尔开场担忧其地位于是加强了营销攻势开场施行今天臭名昭著的销售回扣方案。此外从2000年以来由于国内电脑低迷进口电脑的大量涌入电脑制造商之间竞争进一步激化各都希望以比拟优惠的价格采购CPU从英特尔获得销售回扣与M

5、DF也就成了他们的自然待。从2002年5月开场英特尔与的五家电脑消费企业NEC、东芝、日立、索尼、富士通就CPU的销售分别达成包含如下核心条款的的协议：“假如买方可以达成如下条件之一的英特尔将向其支付销售折扣或者开展(MDF)：1、该采用英特尔CPU的比例(即所谓的MSS指数)到达100不使用其他的的CPU;或者2、该采用英特尔CPU的比例(即所谓的MSS指数)到达90其他消费的CPU控制在10以下;或者3、消费数量较多的电脑品种全部使用英特尔CPU不使用其他竞争对手的。由于英特尔与这五家签订了此种销售回扣条款时间英特尔CPU在的占有率迅速增长了13个百分点其份额飚升到近90而其竞争对手的占有

6、率却从2002年的约24猛跌至2003年的11。2004年4月公平交易会开场对英特尔进展反垄断调查2005年3月公平交易会对以上作出认定裁定英特尔违背反垄断法。随后AMD根据该裁定向东京高级提起了损害赔偿诉讼目前该案仍没有审结。在韩国、欧盟等其他和地区英特尔也都由于一样的原因受到了反垄断调查及制裁。在中国虽然还没有听说工商总等反垄断机构要对该采取调查措施但是这种可能性也不是没有。那么英特尔到底违背了反垄断法中的哪些内容法律界又应当如何来评价这一?在中国它又可能面临怎样的场面?要分析这些问题我们必须从反垄断法到底是一部样的法律开场说起。二、反垄断法是一部样的法律世界上第一部反垄断法是的?谢尔曼法

7、?。参议员谢尔曼在对以他的名字命名的?谢尔曼法?所作的说明中指出：“假如我们不能忍受权利的皇帝那么我们也不能忍受统治我们各种生活必需品的消费、运输和销售的皇帝。我们不能屈从于一个皇帝我们也不能屈从于以权力阻碍竞争和固定这种商品价格的贸易大亨。一言以蔽之作为上层建筑的化必然要求经济根底的化只有经济的化才能保障的化。这就是世界各国反垄断法的立法本意与初衷。全世界各个的反垄断法除了执法体系、执法程序有区别之外在实体规定方面几乎没有大的差异。简单地说反垄断法的目的就在于制止垄断保护竞争到达此目的的手段是制止一切(图谋)排除或者竞争的行为。公平的竞争环境是经济的必然需要也是社会的社会利益与消费者利益息息

8、相关这也就是为反垄断法在被称为“企业的大宪章在德国被称为“经济在被称为“经济法的核心的原因这也就是各国反垄断法要保护的“公共利益。从最早的反垄断法?谢尔曼法?立法至今虽然各国经济制度和法律文化存在差异截至目前反垄断法的根本内容或者被称为实体法标准的根本内容主要就是以下三个部:即制止垄断协议、制止滥用支配地位和控制经营者集中这三方面内容也被称为反垄断法的三大支柱。判断一个企业的行为是否违背反垄断法就是看其行为是否起到了“本质性限制或者排除竞争效果是否与以上三根支柱相抵触。当然也并不是所有的企业都有幸受到反垄断法的照顾的。反垄断法是专门照顾那些具有一定地位占有率到达一定程度以上的大型企业的。对此各

9、国都有相关的规定可供确定。一些小企业即使进展了某些不法行为由于它不可能形成“本质性限制或者排除竞争的效果所以反垄断法对它们不予照顾当然这些行为也不是律不不顾了比方在我国小企业的这些行为将适用另一部维护秩序的法律即?反不正当竞争法?。所以要评判各国反垄断机构对英特尔的制裁是否合法合理需要从以下两个方面来判断。第一就是英特尔是否属于需要被反垄断法照顾的大也就是说适用反垄断法英特尔是否是个适格的被告?这个问题不言自明答案是肯定的。第二个问题就是要判断英特尔的行为是否构成“本质性限制或者排除竞争这个效果是否与以上三大支柱性内容有抵触。这个问题虽然在学术界还是小小争议但各国反垄断机构都给出了肯定的答案。

10、在我国按照2021年8月1日开场施行的反垄断法英特尔的行为是否也会在中国遭遇同样的反垄断恶梦非常值得我们分析与关注。三、英特尔在中国受到法律制裁的可能性有多大根据目前披露的资料英特尔招人诟病的主要是以下两个行为。第一个是英特尔在营销策略中设定MSS指数意图进步各家电脑消费企业中对其消费的CPU的使用率。第二个就是与电脑消费企业达成协议只要买方购置其CPU到达一定比率就提供销售回扣。对于第一个问题世界上任何经营性企业大约都会制定不同的营销目的以扩大自己的分额英特尔只是把这个目的细化到了各个买家。它可以把工作作得这么细是它自身的实力的作为一家的单独行为它有权利这么做这一单独行为不可能“本质性限制或

11、者排除竞争应无违背反垄断法之虞。第二个问题与电脑消费企业达成销售协议只要买方购置其CPU到达一定比率就提供销售回扣是否违背反垄断法有无“本质性限制或者排除竞争的效果?也就是说需要判断该的这个协议行为是属于合同的范畴还是已经落入了垄断协议的范畴。我们知道合同行为是经济的一个根底行为只要缔结的合同内容不违背法律规定和公序良俗缔结合同是企业的和权利。那么英特尔与电脑消费企业达成销售回扣协议有没有违背法律规定而落入垄断协议的范畴?众所周知中国反垄断法制止的行为主要包括制止垄断协议、制止滥用支配地位和控制经营者集中三方面的内容。所谓经营者集中就是企业之间的并购等行为需要受到反垄断执法机构的审查这个在我国

12、由反垄断辖。英特尔的这个行为显然不属于这一类型。其次英特尔的行为是否属于垄断协议行为也就是通常所说的卡特尔行为?这个行为在我国受工商总辖(包括得到受权的地方工商部门但是涉及价格的垄断行为归开展改革会价格监视部门辖)。垄断协议行为包括两种一类是横向垄断协议行为也就是同一或者邻接商品的竞争者之间的垄断协议行为假如英特尔与AMD达成固定价格、分割等协议那么就属于此类垄断协议行为但是英特尔与电脑制造商不构成微电子处理器的竞争关系所以他们之间的协议不属于这一范畴。另一类垄断协议是纵向垄断协议也就是具有上下供货关系的企业之间达成固定转售价格或限定最低转售价格的行为。初看之下英特尔与电脑制造商形成上下供货关

13、系但是这些电脑制造商不是转销英特尔消费的CPU的企业那么英特尔的行为自然也不属于纵向垄断协议行为。据此可知英特尔的行为即不属于横向也不属于纵向垄断协议行为那么就是说可以排除它作为垄断协议行为的可能性。那么剩下就只有一个了英特尔有无滥用支配地位?我国反垄断法第十七条规定“制止经营者滥用支配地位的行为被制止的行为类型例举有以下七种即(一)以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购置商品;(二)没有正当理由以低于本钱的价格销售商品;(三)没有正当理由回绝与交易相对人进展交易(四)没有正当理由限定交易相对人只能与其进展交易或者只能与其指定的经营者进展交易;(五)没有正当理由搭售商品或者在交易时附加其他

14、不合理的交易条件;(六)没有正当理由对条件一样的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差异待遇;(七)反垄断执法机构认定的其他滥用支配地位的行为。按照本条规定来看英特尔的行为最有可能触犯其中的第四种情形即“(四)没有正当理由限定交易相对人只能与其进展交易这一情况。但是严格按照这款规定是否可以适用于英特尔的销售回扣协议行为也还值得商榷。因为英特尔与电脑企业达成的协议内容是你使用我的CPU到达某种程度我就给你销售回扣至少在目前披露的消息来看英特尔并没有和其他达成“你只能和我交易或者“不允许你和其他进展交易的内容。至于条款里面要求控制其他竞争对手的内容会写到程度假如有明确的限制表述当然就更可能符合这一

15、款规定假如没有要用这一款内容来处分英特尔难免有人会觉得牵强。我没有亲眼看到过他们之间的合同内容但是因为双方已经约定了购置己方要到达的程度那么再明确用语言限制其他竞争对手的份额其实已经没有意义了相信英特尔这样的大还不至于法盲到这个程度。根据以上分析几乎可以说英特尔的行为假如其销售回扣协定没有明确用语言排除其他竞争对手的竞争它也不是完全没有可能逃脱中国反垄断法的制裁。不过幸好我法部门在制定反垄断法的时候给我们的执法机构留下了执法余地“反垄断执法机构有权认定“其他垄断协议行为或者“滥用支配地位的行为。因此英特尔在中国也很可能难逃被调查被制裁的。那么与其他的反垄断法相比此次对我国的反垄断法还有重要启示

16、呢?我认为至少还有一个重大的启示。前面已经讲过我国的反垄断法第三条把垄断行为分为(一)经营者达成垄断协议、(二)经营者滥用支配地位、(三)具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等三种情况立法体系也是工商、发改委、三架马车并驾齐驱。但是某些企业综合性的违背了上述三种情况或者其中的两种情况定性呢?或者说出现了象英特尔这种用此三种情况归类存在一定困难的情况处理呢。可见我们的反垄断法虽然有上述的法律补丁但是可能缺乏一条兜底条款。这条兜底条款我国的反垄断法没有但是其他是有的。那就是他们有一条“垄断行为定义的兜底条款。比方在该国?制止垄断与确保公平交易法?第二条第五款规定：“本法所称“私人垄断是指

17、事业者不是采取单独或与其他事业者相结合、共谋以及其他任何方式、排除或支配其他事业者的事业活动违背公共利益在一定的交易领域本质性地限制竞争。如此一来只要企业的行为满足“违背公共利益在一定的交易领域本质性地限制竞争这个条件公平交易会就可以根据“垄断行为这样一个兜底概念来处分类似英特尔销售回扣这样比拟复杂的垄断行为而公平交易会也正是根据这一条款来处分英特尔的。对于垄断行为只有第三条的分类而无概括性定义这个可能是我国反垄断法的一个小小欠缺有一个概括性定义作为兜底条款应该说在处理复杂疑难案件方面是很有利的从立法确实定性与可操作性角度看也比“反垄断执法机构认定的其他垄断协议行为或者“滥用支配地位的行为这样

18、的法律补丁要来的好很多。总之虽然我国反垄断法有其不尽完善的地方但是假如英特尔的竞争对手在中国提起相关反垄断控诉或者反垄断执法机构依职权开展调查假如相关证据确凿英特尔在中国应该也难逃被制裁的。结语：大企业的掌握在谁的手里在当前世界性经济低迷的大形势下一方面是各国纷纷推出经济刺激方案给金融机构、行业大腕等大型企业注血救亡一方面各国又向英特尔这样的大以违背反垄断法课以大额罚金。对于大型企业如此宏大的待遇反差实在值得深思。看来在如今这样的大环境下作为经济重要支柱的大型企业假如没有强烈的意识和社会意识不为促进经济竞争秩序确实立与完善作出积极奉献甚至反而阻碍、危害正常的竞争环境那么下场必定只有两个要么成为

19、社会的乞食者要么被无情惩罚。还是我们中国古人说得好物壮那么老强兵必折该样不如就让他们样吧。 新公主要修改内容范畴促进?创业降低最低资本金制度旧法规定最低资本金制造业等为50万元(旧23条)草案为5万元、新法降为万元新26条。另外引入资本金分缴付制度初次出资额只需到达注册资本的20以上即可新26条使创业更加容易。最低资本金制度股份最低注册资本金从1,000万元旧72条第2款降为500万元新81条第2款。进步无形资产出资比例及允许股份出资旧法虽然也认可货币以外的出资形式旧24条、但货币以外的出资比例旧法规定需要到达80以上旧24条第2款新法将非货币出资比例进步到30新27条第2。草案对股份出资加以

20、认可但是新法没有就此作出明文规定。进步外部比例没有特别规定。发起人人数旧法规定股份设立时的发起人必须为5人以上旧75条草案规定为人以上200人以下、新法规定2人200人以下新79条健全治理上的治理旧法没有作出只适用于上的有关的规定新法对此做出了特别规定(新121125条)。特别是设置董事新123条以及秘书的规定新124条。董事就法没有相关法条新法规定上需要设置懂事详细规定由制定新123条。董事的概念如何确定是今后的课题。出资证明?出资评估出资必须获得法定监查机构得审查获得出资证明旧26条、新29条。实物出资评估后认为低于其出资额必须填补差额。旧28条、新31条。此点新旧法没有大的差异。关联交易

21、旧法仅规定向其他的时候以出资额为限度承担有限责任旧12条新法规定再或者提供担保的必需要经过或者股东大会的新16条就关联交易做了严格的规定。监视机制特别就、监事的权限旧54条作了补充规定。规定了其在股东会的建议权新54条第5项及对董事、高级理人员的起诉权新54条第6项。自己股份的获得旧法规定除减资、合并等情况部的获得自己股份旧149条款新法追加了给予员工股以及根据股东要求等情形新143条款第3项、第4项。股东?债权人合法利益的保护股东利益保护旧法只有必须遵守法律旧4条以及股东大会的职能旧104条等相关规定新法规定关联交易必须经过股东会大会的新16条制止控股股东地位滥用新21条、149条大会法律的

22、无效和撤销新22条制止获得自己股份新143条董事的赔偿责任新150条等强化保护股东的利益。高级理人员报酬、外部董事及监事的报酬议较多但是新旧公都没有相关规定。、股东诉讼新法第6章特别规定了董事、监事和高级理人员的资格及义务新147条153条。其中规定了股东诉讼152条、153条。解散恳求权新法认可股东可以向人民提起恳求解散之诉新183条旧法没有此规定。股东?债权人合法利益的保护对长不分红的的起诉草案起草阶段曾经对此有过议但是新旧法都没有对此作出明文规定。与周边法的交融国有资产理机构与国有独资旧法第2章第3节72条对此作了规定新法第2章第4节6571条对此作了规定。虽然没有特别重大的改动但是向一

23、般的有限责任形式有所靠拢65条款。集团财产权的归属集团企业的关联交易问题有过讨但是新旧法都没有作出规定。其他认可一人新法认可一人新58条。一人最低注册资本金为10万元新59条。一人与有限责任一人是有限责任新58条此点营业答应证必须明记(新60条)。一人股东必须对债务承担连带责任新条。制止股东权利滥用新20条条给及其他股东造成损失的负赔偿责任新20条第2款。同时制止控股股东地位滥用新21条。登记的行为新法明确了的登记。设立登记新6条。营业答应证新7条、商新8条等。登记的行为有过讨但是没有明文规定。出资人责任新旧法都规定了出资人的股款缴付义务新28条、84条实物出资差额填补义务新31条制止抽逃出资新36条、92条等。内容总结（1）深陷全球反垄断泥潭英特尔反垄断案件法律评述：英特尔深陷反垄断泥潭据外媒报道北京时间2021年5月13日下午欧盟当日以违背欧盟反垄断法为由向英特尔课以高达10.6亿欧元的罚款这也是迄今为止反垄断案件中数额的一笔罚金（2）而在其他或地区包括2021年8月1日开场正式施行反垄断法的我国英特尔都有可能遭受反垄断调查或制裁英特尔在反垄断泥潭中还将越陷越深