11关于修订《中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务2748.docx

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1、中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司文件中国结算算深发字字2000532号号关于修订订中国国结算深深圳分公公司上市市公司股股权分置置改革登登记结算算业务操操作指南南的通通知各上市公公司：随着股权权分置改改革的全全面推进进，根据据上市市公司股股权分置置改革管管理办法法（证证监发220055866号）和和上市市公司股股权分置置改革业业务操作作指引等等相关规规则，原原中国国结算深深圳分公公司上市市公司股股权分置置改革登登记结算算业务操操作指南南（中中国结算算深业字字2000526号号，以下下简称指指南）需需做相应应调整。同同时，本本公司业业务处理理流程也也在试点点工作基基础上进进一步完

2、完善改进进。为此此，本公公司修订订了指指南内内容，修修订要点点如下：一、增加加上市公公司核查查非流通通股股东东身份的的内容根据两批批试点公公司的实实务经验验，在办办理股权权分置改改革变更更登记中中，非流流通股股股东的身身份核查查是难点点。为确确保上市市公司股股权分置置改革顺顺利实施施、保护护股东权权益、防防范登记记风险，本本公司在在指南南中增增加了上上市公司司核查非非流通股股股东身身份的相相关内容容，包括括：（一）认认真核查查非流通通股股东东身份对于支付付对价的的非流通通股股东东，上市市公司须须取得其其身份证证明文件件复印件件及授权权委托书书，方可可办理变变更登记记业务。上上市公司司应提前前索

3、取非非流通股股股东的的身份证证明文件件复印件件，并与与股东名名册上的的信息相相核对。（二）保保荐意见见书中增增加非流流通股股股东身份份核对的的内容保荐机构构应参与与非流通通股股东东的身份份核对工工作，并并在保荐荐意见书书中注明明：“本保荐机机构已对对支付对对价的非非流通股股股东身身份进行行确认，证证实其确确系上市市公司非非流通股股股东，并并已授权权上市公公司至中中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司办理股股权分置置改革股股份变更更登记相相关事宜宜。”（三）提提前提交交非流通通股股东东的身份份证明文文件复印印件原指南南要求求上市公公司在申申请变更更登记时时才提交交这一文文件，现现修订

4、为为在现场场相关股股东会议议之前就就提交。二、修订订关联人人查询的的内容关联人查查询内容容的修订订之处有有：（一）修修改截止止时间根据管管理办法法的规规定，截截止时间间改为董董事会公公告的前前两个交交易日。（二）增增加填表表说明根据上市市公司反反映的意意见，在在表格下下方增加加了填表表说明，方方便上市市公司填填报相关关内容。（三）简简化申请请材料简化了上上市公司司应提交交的申请请材料，改改为只需需提交查查询申请请即可。三、增加加冻结控控股股东东增持的的社会公公众股份份的内容容根据证监监会关关于上市市公司控控股股东东在股权权分置改改革后增增持社会会公众股股份有关关问题的的通知（证证监发20005

5、552号）的的规定，上上市公司司控股股股东如有有增持社社会公众众股份的的计划，应应承诺在在计划完完成后的的六个月月内不出出售所增增持股份份。因此此，如方方案中涉涉及控股股股东在在股权分分置改革革实施之之后增持持社会公公众股份份，上市市公司需需向本公公司提交交有关材材料，申申请将其其增持的的股份进进行冻结结。四、修订订质权人人或司法法机关出出具同意意函的内内容对处于质质押冻结结或司法法冻结状状态的非非流通股股，在其其转化为为限售流流通股时时，原指指南要要求提供供质权人人或司法法机关出出具的关关于同意意股份性性质变更更的函，现现修订为为上市公公司在股股权分置置改革实实施之后后对冻结结股份的的股份性

6、性质变更更进行公公告，不不再要求求提供同同意函。五、增加加注意事事项的内内容针对前两两批试点点公司在在股权分分置改革革登记结结算方面面出现的的问题，如如批文缺缺失、股股份存在在瑕疵等等，在指指南中中均进行行了详细细说明，并并以仿宋宋字体进进行标识识，提醒醒上市公公司注意意。六、其他他修改内内容根据管管理办法法、操操作指引引以及及前期经经验，本本公司还还对其他他诸多细细节之处处进行了了修订或或改进，例例如将提提交变更更登记材材料的时时间提前前到刊登登实施公公告之前前、修改改了相关关表格的的格式等等等。详细的修修订情况况请参阅阅附件中中国结算算深圳分分公司上上市公司司股权分分置改革革登记结结算业务

7、务操作指指南，也也可登录录本公司司网站，在在“市场制制度业务规规则登记存存管”栏目中中下载。附件：中中国结算算深圳分分公司上上市公司司股权分分置改革革登记结结算业务务操作指指南二五五年九月月三十日日主题词：修订 股权权 分分置 改革 指南南 通通知中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司 20005年99月300日印发发打字：黄黄明珍 校对对：张 霖 共共印：22份附件件中国结算算深圳分分公司上市公司司股权分分置改革革登记结结算业务务操作指指南以下流程程及提交交材料只只属一般般性的要要求，不不同的股股权分置置改革方方案，上上市公司司申请办办理股份份变更登登记的程程序及提提交的材材料有

8、所所不同，因因此，在在上市公公司制定定方案前前，请务务必与中中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司登记存存管部（以以下简称称“登记存存管部”）联系系，咨询询有关事事宜后，再再准备相相关申请请材料。我公司实实行“一站式式服务”，上市市公司为为实施股股权分置置改革而而申请办办理股份份变更登登记事宜宜等只需需与我公公司登记记存管部部相关联联络人联联系。一、沟通通方案的的可行性性在股权分分置改革革方案形形成过程程中，如如方案有有创新之之处，上上市公司司聘请的的保荐机机构需事事先与我我公司登登记存管管部就方案涉及及的登记记结算业业务事项项进行充充分沟通通，方案案获得我我公司认认可后，再再对外

9、公公告。二、申请请关联人人查询上市公司司在向深深交所报报送股权权分置改改革相关关申请材材料之前前，需向向我公司司登记存存管部申申请查询询有关机机构或人人员持有有公司股股份以及及前六个个月内买买卖公司司流通股股股份的的情况，并并提交“上市公公司股权权分置改改革相关关股份查查询申请请”（见附附件1）。我公司登登记存管管部自受受理上述述申请传传真件之之日起两两个交易易日内完完成查询询工作，生生成关联联人持股股及变更更情况表表（见附附件2）电电子数据据并直接接发送至至深交所所。上市公司司随后还还须补交交申请原原件，并并承诺原原件与传传真件内内容一致致。申请请原件也也可在向向深交所所报送股股权分置置改革

10、相相关申请请材料时时一并提提交。三、申请请查询相相关股份份数据上市公司司可根据据需要，向向我公司司登记存存管部申申请查询询相关股股份数据据，包括括股东名名册、非非流通股股持股明明细表、非非流通股股股份质质押冻结结明细表表等。四、核查查非流通通股股东东身份对于执行行对价安安排的非非流通股股股东，上上市公司司须取得得其身份份证明文文件复印印件及授授权委托托书，方方可办理理变更登登记业务务。上市市公司应应提前向向相关非非流通股股股东索索取其身身份证明明文件复复印件，并并将其与与我公司司提供的的股东名名册或非非流通股股持股明明细表所所载的信信息相核核对。上市公司司应要求求聘请的的保荐机机构也参参与这一

11、一工作，并并在保荐荐意见书书中注明明：“本保荐荐机构已已对执行行对价安安排的非非流通股股股东身身份进行行确认，证证实其确确系上市市公司非非流通股股股东，并并已授权权上市公公司至中中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司办理股股权分置置改革股股份变更更登记相相关事宜宜。”说明：1、法人人股东的的身份证证明文件件为营业业执照等等，自然然人股东东的身份份证明文文件为身身份证等等，复印印件须有有股东签签章。2、非流流通股股股东身份份核查应应注意以以下几个个要点：身份证证明文件件上的名名称是否否与我公公司提供供的股东东名册上上的股东东名称一一致；身份证证明文件件上的证证件号（注注册号或或身份证

12、证号）是是否与我我公司提提供的股股东名册册上的注注册号一一致；身份证证明文件件上的名名称是否否与股东东签章的的名称一一致；营业执执照是否否通过最最近年度度的年检检。3、如果果股东主主体不变变，只是是名称或或注册号号（或身身份证号号）发生生变化并并可提供供有效的的身份资资料变更更证明，上上市公司司应督促促股东在在现场相相关股东东会议之之前办理理账户资资料变更更手续。此此手续既既可在各各地的开开户代理理网点办办理，也也可在我我公司柜柜台办理理。五、收回回实物股股票（证证券登记记证明书书）上市公司司应向我我公司登登记存管管部核查查非流通通股股东东是否持持有非流流通股实实物股票票，如有有，上市市公司须

13、须于办理理股份临临时保管管冻结前前，向其其收回非非流通股股实物股股票。如如实物股股票遗失失，股东东须在中中国证券券报、证证券时报报或上上海证券券报任任一家报报刊上刊刊登实物物股票遗遗失作废废声明（见见附件33）。上市公司司如不办办理股份份临时保保管冻结结，则需需在刊登登实施公公告之前前收回并并申请注注销实物物股票。六、申请请注销实实物股票票及冻结结临时保管管股份上市公司司在确定定相关股股东会议议股权登登记日前前，申请请办理注注销实物物股票及及冻结临临时保管管股份，需需提交如如下材料料：1、 非流通股股股东授授权上市市公司办办理股份份查询等等有关事事项的授授权委托托书（申申请方签签章，见见附件4

14、4）；2、 非流通股股股东有有效身份份证明文文件复印印件（股股东签章章）；3、 非流通股股股东持持有的实实物股票票（证券券登记证证明书），或或遗失公公告（股股东签章章）；4、 上市公司司注销实实物股票票及冻结结临时保保管股份份申请（见见附件55）；5、 我公司要要求的其其他文件件。上述材料料经形式式审核无无误后，我我公司于于两个交交易日内内完成注注销实物物股票及及冻结临临时保管管股份。如股权分分置改革革方案未未通过相相关股东东会议表表决，上上市公司司可向我我公司申申请解冻冻临时保保管股份份（见附附件6）。我我公司不不再向非非流通股股股东发发放实物物股票。如如股东需需要，我我公司可可打印“拥股信

15、信息报表表”交上市市公司转转交股东东。说明：1、如方方案涉及及股份追追送承诺诺，在解解冻临时时保管股股份时对对于未来来可能追追送的股股份仍需需继续保保持冻结结状态直直至承诺诺期满。2、冻结结终止日日应为股股份变更更登记日日的前两两个交易易日，如如预先不不能确定定股份变变更登记记日，则则冻结期期限可适适当延长长，在确确定之后后再提前前申请解解冻即可可。七、提交交非流通通股股东东身份证证明文件件复印件件在召开现现场相关关股东会会议之前前，上市市公司应应向我公公司登记记存管部部提交非非流通股股股东的的身份证证明文件件复印件件。说明：上市公司司应按本本指南第第四节的的要求对对非流通通股股东东的身份份证

16、明文文件复印印件进行行核查，并并在通过过核查的的复印件件上加盖盖上市公公司公章章。八、申请请股权分分置改革革股份变变更登记记股权分置置改革方方案经相相关股东东会议表表决通过过后，上上市公司司应确定定股份变变更登记记日、草草拟实施施公告，并并在刊登登实施公公告前22个交易易日向我我公司登登记存管管部申请请股权分分置改革革股份变变更登记记，同时时提交下下列材料料：1、 股权分置置改革实实施公告告（拟刊刊登稿）；2、 上市公司司股权分分置改革革股份变变更登记记申请（见见附件77）；3、 股权分置置改革说说明书；4、 相关非流流通股股股东授权权上市公公司办理理股份查查询等有有关事项项的授权权委托书书（

17、申请请方签章章，见附附件4）；5、 相关非流流通股股股东关于于改革方方案相关关协议文文件；6、 相关非流流通股股股东的承承诺文件件；7、 相关股东东会议表表决结果果及律师师出具的的法律意意见；8、 有权部门门对非流流通股股股东执行行对价安安排的批批准文件件；9、 保荐意见见书；10、 法律意见见书；11、 股份变更更登记电电子数据据（需符符合附件件8的“股权分分置改革革上市公公司非流流通股份份变更登登记接口口”，我公公司可提提供空白白电子数数据模板板）；12、 上市公司司控股股股东增持持社会公公众股份份账户冻冻结申请请（见附附件9）；13、 我公司要要求的其其他文件件。说明：1、在有有权部门门

18、对处置置相关非非流通股股股份的的批准文文件中，涉涉及国有有股的，需需提交国国有资产产监督管管理机构构（财政政部）的的批准文文件；涉涉及外资资股的，需需提交商商务部的的批准文文件；其其他须经经行政审审批方可可处置的的股份，还还需提交交有关主主管部门门的批准准文件。2、非流流通股份份如存在在质押冻冻结或司司法冻结结等瑕疵疵情况，须须保证未未冻结的的部分足足以执行行对价安安排，并并在股权权分置改改革实施施后对冻冻结部分分股份的的股份性性质变更更进行公公告。3、对于于上市公公司先进进行权益益分派，非非流通股股股东将将获得的的股份或或现金再再作为对对价安排排执行的的，应确确定两个个不同的的股权登登记日，

19、按按照先权权益分派派后执行行对价安安排的顺顺序，分分两次处处理。4、如涉涉及以现现金方式式执行对对价安排排，应在在股份变变更登记记日前一一交易日日收市之之前，将将相关资资金划入入我公司司指定账账户。5、如方方案中涉涉及控股股股东在在股权分分置改革革实施之之后增持持社会公公众股份份，需提提交“上市公公司控股股股东增增持社会会公众股股份账户户冻结申申请”。我公司对对上述材材料进行行形式审审核，出出具上上市公司司股权分分置改革革股份变变更登记记申请材材料审核核情况反反馈意见见表（见见附件110）交交上市公公司确认认，并可可以根据据业务安安排情况况另行确确定股份份变更登登记日。如如形式审审核无误误，我

20、公公司登记记存管部部将实施施公告传传真深交交所，上上市公司司可与深深交所联联系刊登登公告事事宜。上市公司司在获得得深交所所“上市公公司办理理非流通通股可上上市交易易手续确确认通知知书”后，应应向我公公司登记记存管部部提交该该通知。提提交后，方方可正式式进行股股权分置置改革变变更登记记。我公司登登记存管管部于股股份变更更登记日日起的两两个交易易日内（视视方案情情况可适适当延长长变更登登记时间间）完成成股份变变更登记记，并将将处理结结果交上上市公司司确认后后，向上上市公司司出具股股份变更更登记证证明书（见见附件111）。如如股东需需要，我我公司还还可向持持有有限限售条件件的流通通股的股股东出具具“

21、拥股信信息报表表”，交上上市公司司转交持持有人。九、申请请解除有有限售条条件流通通股的锁锁定部分或全全部股份份限售期期届满，上上市公司司需向深深交所申申请有限限售条件件的流通通股股份份上市交交易。我我公司登登记存管管部根据据深交所所股份份上市通通知，解解除相关关有限售售条件流流通股股股份的锁锁定。咨询电话话：077552599380079、22593380777、22593380997、22593380771传 真：0755522598871332、22598871333附件：1、 上市公司司股权分分置改革革相关股股份查询询申请；2、 关联人持持股及变变更情况况表；3、 遗失作废废声明（格格式

22、）；4、 非流通股股股东授授权上市市公司办办理股份份查询等等有关事事宜的授授权委托托书；5、 上市公司司注销实实物股票票及冻结结临时保保管股份份申请；6、 上市公司司解冻临临时保管管股份申申请；7、 上市公司司股权分分置改革革股份变变更登记记申请；8、 股权分置置上市公公司非流流通股份份变更登登记接口口；9、 上市公司司控股股股东增持持社会公公众股份份账户冻冻结申请请；10、 上市公司司股权分分置改革革股份变变更登记记申请材材料审核核情况反反馈意见见表；11、 股份变更更登记证证明书。附件 11上市公司司股权分分置改革革相关股股份查询询申请中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司：我

23、公司（证证券简称称证券代代码）将实施施股权分分置改革革方案，需需贵公司司协助查查询截止止 年月日有关非非流通股股股东、持持有公司司股份总总数5以上的的非流通通股股东东的实际际控制人人、保荐荐机构和和律师事事务所持持有股份份情况及及以前六六个月买买卖我公公司流通通股股份份情况（名名单见附附表）。如因此产产生任何何纠纷，由由我公司司承担一一切责任任，与中中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司无关。我公司承承诺申请请查询的的原件与与传真件件内容一一致，如如因不一一致而导导致的一一切责任任由我公公司承担担。特此申请请附表：上上市公司司实施股股权分置置改革涉涉及的关关联人名名单联 系 人：联

24、系电话话：传 真：上市公司司全称及及公章年 月月 日日附表上市公司司实施股股权分置置改革涉涉及的关关联人名名单截止时间间：年月日序号关联人名名称证券账户户号 有效效身份证证明文件件号 关联人身身份1、 非流通通股股东东、持有有公司股股份总数数5以以上的非非流通股股股东的的实际控控制人 2、 保荐机机构和保保荐代表表人3、 律师事事务所和和签字律律师 上上市公司司全称及及公章 年年 月月 日日注：截截止时间间应为董董事会公公告前两两个交易易日；关联人人名称、有有效身份份证明文文件号和和关联人人身份三三栏必须须填写。“有效身份证明文件号”一栏，法人填写营业执照注册号，自然人填身份证号码，律师事务所

25、填写许可证号；纸不够可另附。附件2 关联人人持股及及变更情情况表证券简称称： 证券代代码：截止拥股股时间： 年 月 日 变更时时间： 年 月 日至至 年年 月月 日日序号关联人名名称证券账户户号有效身份份证明文文件号持股数量量股份性质质变更行为为注：1、本本表中所所列有效效身份证证明文件件号为申申请人向向我公司司申报的的证件号号，我公公司不判判断证件件号的真真实性。22、申请请人应当当妥善保保管本表表，并在在法律法法规范围围内使用用。3、因因申请人人不当使使用本表表导致的的一切法法律后果果，由申申请人自自行承担担，我公公司不承承担任何何责任。 中中国证券券登记结结算有限限责任公公司 深深圳分公

26、公司附件3遗失作废废声明我公司（股股东全称称）不慎慎遗失 （上市公公司全称称）实物物股票/证券登登记证明明书共计计张，号号码分别别为、，对应应的股数数分别为为股、股、股。现声明作作废。 （单单位名称称） 年年 月月 日日 附件4非流通股股股东授授权委托托书为配合实实施上市市公司股股权分置置改革，现现委托（上上市公司司全称、证证券简称称及代码码）董事事会召集集A股市市场相关关股东举举行会议议，审议议上市公公司股权权分置改改革方案案。同时，授授权（上上市公司司全称、证证券简称称及代码码）代表表我方向向中国证证券登记记结算有有限责任任公司深深圳分公公司申请请办理股股权分置置改革登登记结算算相关事事宜

27、，包包括：有有关股份份查询、注注销实物物股票（证证券登记记证明书书）、冻冻结与解解冻临时时保管股股份、股股份变更更登记、冻冻结与解解冻股权权分置改改革后增增持的社社会公众众股份等等。签发日期期： 年 月 日日联系人姓姓名：电话：授权方（公公章或签签名）：法定代表表人签名名：年 月 日附件件5上市公司司注销实实物股票票及冻结结临时保保管股份份申请中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司：为顺利实实施股权权分置改改革方案案，我公公司接受受非流通通股股东东委托，申申请注销销实物股股票（证证券登记记证明书书）和冻冻结临时时保管股股份，请请按照下下表所列列注销实实物股票票及冻结结临时保保管股份

28、份，注销销实物股股票共计计张，临临时保管管股份共共计股，冻结结股份起起止日为为：年月日至年月日，冻冻结方式式为：仅仅冻结原原股。证券简称称： 证证券代码码： 日期：序号非流通股股股东名名称证券账户户号持股总量量（股）实物股票票打印号号码实物股票票打印号号码冻结股份份数量（股股）注：如非非流通股股股东位位未曾申申请打印印实物股股票，“实物股股票打印印号码”栏无需需填写。如如非流通通股持有有多张实实物股票票，需在在同一栏栏中将打打印号码码分别列列示。特此申请请 经办办人姓名名：联系电话话： 上市公公司全称称及公章章 年 月 日附件6上市公司司解冻临临时保管管股份申申请中国证券券登记结结算有限限责任

29、公公司深圳圳分公司司：因等原因因，我公公司暂不不实施股股权分置置改革方方案。为为此，特特申请解解冻以下下临时保保管股份份，解冻冻股份共共计股，解解冻日期期为：年月日。证券简称称： 证证券代码码： 日期：序号非流通股股股东名名称证券账户户号持股总量量（股）解冻股份份数量（股股）特此申请请 经办办人姓名名：联系电话话： 上市公公司全称称及公章章 年 月 日附件7上市公司司股权分分置改革革股份变变更登记记申请中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司：为实施股股权分置置改革方方案，我我公司（证证券简称称证券代代码 ）申申请相关关股份变变更登记记，有关关方案及及变更登登记申请请如下：一、 股权

30、分置置方案要要点1、缩股股或执行行对价安安排的主主体、比比例及数数量2、对流流通股股股东的补补偿比例例及数量量3、实施施股权分分置方案案的股份份变更登登记日4、其他他二、 有限售条条件的流流通股股股份的锁锁定根据非流流通股东东申请，请请贵公司司协助锁锁定原非非流通股股股东持持有的有有限售条条件的流流通股股股份。附：1、上市市公司实实施股权权分置改改革信息息一览表表；2、实施施股权分分置改革革涉及原原非流通通股股东东持股变变更登记记申请表表及电子子数据；3、公司司股份结结构变更更申请表表。特此申请请 上市公公司全称称及公章章 年年 月 日附表1 上市公公司实施施股权分分置改革革信息一一览表证券简

31、称称： 证券券代码： 单位：股上市公司司信息股份变更更登记日日非流通股股东执行行对价安安排总股股数执行对价价安排总总金额（元元）流通股东东获付股股份比例例流通股东东获付现现金比例例流通股东东获派认认沽权证证比例认沽权证证代码流通股东东获派认认购权证证比例认购权证证代码非流通股股转流通通股数量量（股）限售起始始日限售截止止日相关股东东会议股股权登记记日限售条件件上市公司司联系人人及电话话保荐机构构名称保荐机构构联系人人及电话话非流通股股股东信信息股东名称称证券账户户号原持股数数量A=B+C非流通股股转流通通股数量量B执行对价价安排股股数C本页纸不不够可另另附。附表2实施股权权分置改改革涉及及原非

32、流流通股股股东持股股变更登登记申请请表申请时间间： 年年 月 日日 单位：股序号非流通股股股东名名称证券账户户号变更前本次变更更变更后持股数量量股份性质质执行对价价安排数数量（）有限售条条件的股股份数量量股东性质质托管席位位名称及及代号注：1、有有限售条条件股份份的限售售条件限限：自年年月日至年月日。2、完成成股权分分置改革革方案后后，有限限售条件件的流通通股股东东性质分分为六类类：国家家及国有有法人、境境内一般般法人、境境内自然然人、境境外法人人、境外外自然人人和其他他。附表3公司股份份结构变变动申请请表证券简称称： 证证券代码码： 单单位：股股改革前改革后股份数量量占比股份数量量占比一、未

33、上上市流通通股一、有限限售条件件的流通通股（一）发发起人股股（一）股股权分置置改革变变更的有有限售条条件的流流通股1、 国家股1、 国家及国国有法人人持股2、 国有法人人股2、 境内一般般法人持持股3、 境内法人人股3、 境内自然然人持股股4、 外资法人人股4、 境外法人人、自然然人持股股5、 自然人股股5、 其他6、 其他（二）内内部职工工股（二）定定向法人人股1、 国家股（三）机机构投资资者配售售股份2、 国有法人人股3、 境内法人人股（四）高高管股份份4、 外资法人人股5、 自然人股股（五）其其他6、 其他二、已上上市流通通股份二、无限限售条件件的流通通股（一）有有限售条条件的流流通股（

34、一）人人民币普普通股1、 内部职工工股2、 机构投资资者配售售股份3、 高管股份份（二）境境内上市市外资股股4、 其他（二）无无限售条条件的流流通股（三）境境外上市市外资股股1、 人民币普普通股2、 境内上市市外资股股3、 境外上市市外资股股（四）其其他4、 其他三、股份份总数三、股份份总数附件8股权分置置改革上上市公司司非流通通股份变变更登记记接口序号字段名字段描述述类型长度备注1FLZQQDM证券代码码C62FLYLLXW原来席位位C6原来有席席位则填填该席位位无则填“XXXXXXXX”（大写写）3FLXWWDM席位代码码C6填托管席席位4FLGDDDM股东代码码C105FLSFFZH身份

35、证号号/注册号号码C306FLYLLXZ原股份性性质C2原股份性性质7FLBHHXZ变更后性性质C2变更后股股份性质质8FLGDDXZ股东性质质C29FLYLLGS原股数N12,0010FLLTTGS转流通股股数N12,0011FLZFFGS支付股数数N12,0012FLLRRRQ申报日期期D13FLCLLBZ处理标志志C1留空14FLBLLZD保留字段段C10留空注：1）数数据库名名：FLL*.dbbf，其其中*为证证券代码码。2）FLLZQDDM+FFLYLLXW+FFLGDDDM+FLYYLXZZ为唯一一索引关关键字。3) 数数据项“FLSSFZHH”为投资资者在开开立股东东代码时时提供

36、的的身份证证明资料料信息，其其中个人人是身份证证号，一一般法人人是注册号号，证券券投资基基金是基金金公司简简称“证基”证监监会同意意设立证证券投资资基金的的批文号号码，全全国社保保基金基基金是“全全国社保保基金”+投资资组合号号码，企企业年金金基金是是劳动动保障部部门企业业年金基基金监管管机构出出具的企企业年金金计划确确认函中中的登记记号。4)股改改实施之之后，限限售流通通股的股股份性质质分为两两类：限限售流通通股(个个人)、限限售流通通股（机机构）股股份性质质代号分分别为005、006。5）股东东性质分分为六类类：国家家及国有有法人（001）、境境内一般般法人（002）、境境内自然然人（00

37、3）、境境外法人人（044）、境境外自然然人（005）和和其他（006）。附件9上市公司司控股股股东增持持社会公公众股份份账户冻冻结申请请中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司：根据我公公司（证证券代码码：；证证券简称称：）股股权分置置改革方方案，控控股股东东（名单单见下表表）在股股权分置置改革之之后拟增增持我公公司社会会公众股股（详细细方案见见下表）。受受其委托托，现向向贵司申申请将下下表所列列账户予予以冻结结，冻结结证券范范围为其其持有的的我公司司所有社社会公众众股股份份，冻结结方式为为冻结原原股、红红股及配配股（配配股权证证及认购购后股份份），冻冻结期限限为年月日至年月日，并

38、并同时限限制转托托管。证券账户户号股东名称称增持方案案由此引起起的一切切法律后后果，由由我公司司承担，与与中国证证券登记记结算有有限责任任公司深深圳分公公司无关关。特此申请请上市公司司签章年 月 日附件件10上市公司司股权分分置改革革股份变变更登记记申请材材料审核核情况反反馈意见见表上市公司司全称证券简称称证券代码码保荐机构构全称申 报 人手机（重重要）预审人填填写申报材料料目录申报材料料预审情情况是否齐全全备注深交所关关于“上市公公司办理理非流通通股可上上市交易易手续确确认通知知书”上市公司司股权分分置改革革股份变变更登记记申请股权分置置改革说说明书非流通股股股东有有效身份份证明文文件复印印件非流通股股股东授授权上市市公司办办理变更更登记的的授权委委托书非流通股股股东关关于改革革方案相相关协议议文件非流通股股股东的的承诺文文件相关股东东会议表表决结果果及律师师出具的的法律意意见有权部门门对非流流通股股股东执行行对价安安排的批批准文件件上市公司司控股股股东增持持社会公公众股份份账户冻冻结申请请保荐意见见书法律意见见书股份变更更登记