2022年风险和机遇控制程序 .docx

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1、精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_XXXXX风险和机遇掌握程序版本/ 修订次： C/0页 码： 1/7可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_1 目的制定风险和机遇掌握措施, 确保能够识别公司在生产和经营过程的风险和机遇, 考虑外部、内部环境,以及利益相关方对公司质量和食品安全治理体系达成其目标的影响,躲避风险,为寻求机遇承担风险、排除风险源,转变风险的可能性和后果,分担风险,或通过明智决策延缓风险.通过采纳新实践、推出新产品、开创新市场,赢得新客户,建立合作伙伴关系,利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性.2 适用范畴本程序适用于在公司质

2、量和食品安全治理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的掌握供应操作依据.3 职责3.1 总经理：a. 负责风险治理所需资源供应,包括人员资格、必要的培训、信息猎取等.b. 负责风险可接受准就的确定.c. 并按制定的评审周期保持对风险和机遇的评审.3.2 行政部：a. 负责建立风险和机遇掌握程序 ,并进行爱护.b. 负责按本程序所要求的周期组织实施风险和机遇的评审.c. 落实跟进风险和机遇评估中所实行措施的完成情形并跟进落实措施的有效性,并编写风险和机遇评估分析报告 .d. 负责本部门风险评估及应对风险策划和应对风险措施的执行和监督.3.3 各部门：a. 负责收集与本部门负责的过程有关的风险信息

3、及本部门的风险识别.b. 负责制定相应的措施以逃避或者降低风险并落实执行.c. 负责本部门的风险和机遇的评估.4 相关文件文件掌握程序可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_5 内容XXXXX风险和机遇掌握程序版本/ 修订次： C/0页 码： 2/7可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_5.1 风险和机遇治理的策划1 为全面识别和应对各部门在业务和治理活动中存在的风险和机遇, 各部门应建立识别和应对的方法,确认本部门存在的风险,并将评估的结果记录在 风险和机遇评估分析表中.2 在风险和机遇的识别和应对过程中, 行政部应对可能存在风险的过程和人员存在的风险进行逐一的挑选识别,风

4、险识别过程中应识别包括不限于以下方面的风险：a. 组织所处的内外环境的风险.b. 生产过程中的风险.c. 产品质量造成的风险.d. 产品交付后服务的风险.e. 选购原料的风险.f. 其他过程失效的风险.5.2 风险评估对已识别的风险的严峻程度和发生频度进行评判,其评判的要求应依据本程序所规定的评判准就进行评判确认, 风险的严峻程度和发生频度的确认用以确定风险系数,之后依据风险系数确定对风险应实行的措施.5.2.1 风险的严峻程度评级准就1风险的严峻程度用于评判潜在风险可能造成的损害程度,依据对潜在风险的评估量化,假设潜在风险发生后,其会导致的各方面的影响以及危害程度.以下包括但不限于风 险产生

5、后导致的危害：a. 法律法规、产品标准及客户要求.b. 风险发生时导致的人身损害.c. 财产缺失的多少.d. 是否会导致召回.e. 对企业形象的损害程度.2）识别风险所带来的危害程度, 对风险的严峻程度进行区分, 风险严峻度分以下五类：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_a. 特别严峻.XXXXX版本/ 修订次： C/0可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_风险和机遇掌握程序页 码： 3/7可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_b. 严峻.c. 较严峻.d. 一般.e. 稍微.下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化,在对风险的严峻程度进行评判时,下表作

6、为评判风险严峻度的准就：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_严峻程度法律法规、产品标准及人身损害描述客户要求违反法律法造成特别严峻疾财产缺失需召回,规病和损害10 万元范畴较大违反产品标造成严峻疾病和10财产损需召回,准中的指标损害失 5 万元范畴较小财产缺失万元严峻召回企业形象等级可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_特别严峻重大国际、5国内影响可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_严峻行业影响4可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_较严峻违反客户要求违反企业标未造成疾病和损害,只是影响客户产品质量未造

7、成疾病和伤5财产缺失0.5 万元财产缺失退换货客户影响3企业内部可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_一般害,个别指标不准符合企业标准0.5 万元返工处置2影响可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_稍微不违反无疾病和损害无缺失过程订正工序影响13严峻程度判定过程中,当多个因素的判定且严峻程度不一样时,应遵守从严原就进 行判定, 即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严峻级别更高时,依据严峻级别高的因素作为风险严峻度进行评定. 依据上表内容确定风险的严峻度后, 将严峻等级数字挺入 风险和机遇评估分析表中.5.2.2 风险发生频率评判准就可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品

8、资料_1 风险发生频率是指潜在风险显现的频率,为了便于识别和定义, 将风险频度定义为 5 级,XXXXX可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_风险和机遇掌握程序版本/ 修订次： C/0页 码： 4/7可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_如以下图：a. 极少发生.b. 很少发生.c. 有时发生.d. 有时发生.e. 常常发生. 2）通过对上述的不确定因素进行评判风险发生的频度,风险发生频率的评判以其可能发生的频率进行量化确认作为风险发生频率的评判准就：定义等级发生概率1 次/ 年1发生概率2 次/ 年2发生概率5 次/ 年3发生概率10 次/ 年4发生概率20 次/ 年5发

9、生频度极少发生很少发生有时发生有时发生常常发生3发生频度判定过程中,当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一样时,应遵循从严原就进行判定, 即从多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时, 依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定. 依据上表内容确定风险的严峻度后, 将严峻等级数字填入风险和机遇评估分析表中.5.2.3 风险的可接受准就1）风险的可接受准就是通过运算得出的风险系数来判定风险是否可接受,通过对风险的严峻度和风险发生的频率评判后, 通过运算风险系数确定是否对风险实行措施.风险系数的运算公式如下：风险系数 =风险严峻度风险发生频度2）风险系数的大小打算是否对风险实行措施,如

10、下表要求:严峻度 / 频度特别少发生很少发生有时发生有时发生常常发生特别严峻510152025严峻48121620较严峻3691215一般246810稍微12345可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_XXXXX风险和机遇掌握程序版本/ 修订次： C/0页 码： 5/7可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_3使用风险系数作为参考值,下表为风险系的范畴及当风险系数到达肯定值时应对风险实行措施：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_风险系数风险等级及应实行措施风险等级风险措施可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料

11、_15-25高风险应立刻实行措施逃避或降低风险5-15一般风险需要实行措施降低风险风险较低,当实行措施排除风险引起的成本比可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_1-5低风险风险本身引起的缺失较大时,接受风险可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_4风险的应对方式应依据实际情形进行挑选,当潜在的风险可有效的实行逃避措施进行逃避时,应制定风险逃避方案,确认风险逃避措施予以执行,直至部分排除或完全排除风险.当尚无可行方案进行逃避风险时,应实行有效的风险降低措施,降低潜在风险所带来的影响.下表为识别风险系数后,对风险等级的判定应急应实行的风险应急措施对比表：严峻度/ 频度特别严峻一般

12、风险一般风险高风险高风险高风险严峻低风险一般风险一般风险高风险高风险较严峻低风险一般风险一般风险一般风险高风险一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险稍微低风险低风险低风险低风险一般风险特别少发生很少发生有时发生有时发生常常发生5）在进行风险分析和风险应对过程中,应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录, 记录的保持依据记录掌握程序文件执行,风险分析和风险应对措施的具体内容应记录在风险和机遇评估分析表中,便与后续的查阅和跟进.5.4 风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估,依据评估的结果对风险实行措施,从而到达降低和排除风险的目的,风险应对的方法包括：a. 风险接受.可编辑资料 - -

13、- 欢迎下载精品_精品资料_b. 风险降低.XXXXXX风险和机遇掌握程序版本/ 修订次： C/0页 码： 6/7可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_c. 风险逃避.对风险所实行措施应考虑尽可能排除风险,在无法排除或暂无有效的方法或者实行消 除风险的方法的成本高出风险存在时造成的缺失,再挑选实行降低风险或者风险接受的风险应对方法.5.4.1 风险接受是指企业本身承担风险造成的缺失. 风险接受一般适用于那些造成缺失较小、 重复性较高的风险,当显现以下情形时可实行接受风险的方法：a. 实行风险逃避措施所带来的成本远超出潜在风险所在称的缺失时.b. 造成的缺失较小且重复性较高的风险.c.

14、 既无有效的风险降低措施,又无有效的逃避风险的方法时.d. 依据文件要求的风险评估准就中运算得出风险系数低于5 的低风险.5.4.2 风险降低风险降低即实行措施降低潜在风险所带来的损害或缺失,风险评估实施部门应制定具体的风险降低措施降低风险,当显现以下情形时,可实行风险降低的方法：a. 实行风险逃避措施所带来的成本远超出潜在风险所在称的缺失时.b. 无有效的逃避风险的方法时.c. 依据文件要求的风险评估准就中运算得出风险系数低于5 至 15 之间的一般性风险.5.4.3 风险逃避风险逃避是指通过有方案的变更来排除风险或风险发生的条件,爱护目标免收风险的影响.风险逃避并不意味着完全排除风险我们所

15、要逃避的是风险可能给我们造成的缺失.一是要降低缺失发生的机率,这主要是实行事先掌握措施,二是降低缺失程度,这主要包括事先掌握、事后补救两方面.5.4.4 风险治理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应实行的有效措施, 当风险系数过高时应实行风险逃避或者降低风险, 以削减风险所带来的危害和缺失. 风险评估实施部门应制定具体有效的措施并予以执行,在制定措施时,应考虑以下方面的内容：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_a. 制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的.XXXXXX风险和机遇掌握程序版本/ 修订次： C/0页 码： 7/7可编辑资料 - - - 欢迎

16、下载精品_精品资料_b. 制定的措施应落实到个人,每个人应完成的内容应得到明确.c. 应指派一名负责人为措施的执行进度和成效进行跟进,确保实行的措施被有效落实.5.5 风险和机遇的评审和验证总务部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审,以验证其有效性. 风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：a. 风险和机遇的识别是否有效且完善.b. 风险应对措施的完成情形和进度.c. 对产品和服务的符合性和顾客中意度的潜在影响.当显现以下情形时,应当适当增加风险和机遇的评审的次数：a. 与质量和食品安全治理体系有关的法律法规、标准及其他要求有变化时.b. 组织机构、产品范畴、资源配置发生重大调整时.c. 发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时.d. 第三方认证审核前或其他认为有治理评审需要时. e 其他情形需要时.5.6 风险和机遇评审的信息的利用行政部按策划要求组织各部门实施对风险和机遇的评审,形成风险和机遇评估分析表,对评审的记录予以分析,形成风险和机遇评估分析报告 ,分发至个部门加以预防和利用,保留评审的记录及评审所确定的决议,包括后续的改进时机.5.7 记录风险和机遇评估分析表风险和机遇评估分析报告可编辑资料 - - - 欢迎下载