2022年青海省证券投资顾问高分通关考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A2. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D3. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准

2、化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B5. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 从客户对理财

3、规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B14. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资

4、组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B18. 【问题】 家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准

5、确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 以下

6、选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D24. 【问题】 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A25. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C26. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【

7、答案】 C28. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于流动性原则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35.

8、【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A38. 【问题】 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A