2022年云南省证券从业模考题型.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是( )。A.非上市公司,股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C2. 【问题】 证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 私募基金管理人不得实
2、施的下列行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素,不属于层次内容的是( )A.行为层B.组织层C.观念层D.治理层【答案】 D6. 【问题】 下列说法错误的有()。A.现场开户,是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续,该开户方式适用于机构与自然人B.见证开户,是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者,验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后,为投资者办理证
3、券账户开立手续,该开户方式适用于机构与自然人?C.网上开户,是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份,并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续,该开户方式仅适用于机构?D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】 C7. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是()。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 期货交易管理条例规定,期货公司的股东有()行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A9. 【问题】 证券金融公司开展转融通业务,
4、可以使用下列资金和证券()。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受()的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D11. 【问题】 公募基金宣传推介材料不得存在()情形。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,不能遵照( )来分
5、配。A.协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的,从其规定C.公司章程没有规定的,股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C14. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资
6、金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】 C15. 【问题】 证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】 B16. 【问题】 证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 封闭式基金的特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求,正确的是()。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂
7、牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】 B19. 【问题】 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容( )。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 C20. 【问题】 证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意
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