2022年云南省证券投资顾问自测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A3. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 金融互

2、换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.

3、D.【答案】 D9. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】

4、D15. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A19. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值

5、（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D20. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案

6、】 A23. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C25. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.

7、B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A30. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性

8、覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B32. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B33. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 证券法规定。证券

9、公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A35. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A36. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C39. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B