2022年全国证券投资顾问自测模拟模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示

2、为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B5. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 按照计算期的长短，MA一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B9. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以

3、很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B10. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D11. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 宏观经济分析

4、主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C17. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19.

5、 【问题】 金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 在前景理论中，价值

6、函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C28. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C29. 【问

7、题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A32. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边

8、际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B38. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A39. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C