2022年云南省证券投资顾问高分模拟题45.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A2. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B4. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（

2、 ）A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【

3、答案】 C10. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B13. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90，并且该公司以后每年每股股利将以5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】

4、 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为4，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.

5、小张C.小赵D.小李【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用

6、160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D28. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券公司、证券投

7、资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A31. 【问题】 以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A32. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列关于历史模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入

8、40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C35. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C