2022年江西省证券投资顾问提升模拟题29.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问

2、业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D10. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D1

3、1. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B12. 【问题】 应用技术分析方法时，应注意的问题包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C14. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.

4、、D.、【答案】 C17. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C18. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C20. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 道氏理论认

5、为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C22. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（ ）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据

6、调查表相结合【答案】 B26. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C29. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 行业

7、轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D