2022年浙江省证券投资顾问高分通关提分题1.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A2. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C5. 【问题】 反转突破形态包

2、括（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D8. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B11. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以

3、3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A13. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产

4、/未来15天现金净流入量100%【答案】 B14. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C17. 【问题】 王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】 B18. 【问题】 下列关于主要条款分析

5、法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A20. 【问题】 关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】 B

6、二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B24. 【问题】 套利定价理论的

7、假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C26. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问

8、题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】 B33. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C