2022年吉林省期货从业资格自我评估提分卷54.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D2. 【问题】 某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品，期限为6个月，若到期时沪深300指数的涨跌在-30到70之间，则产品的收益率为9，其他情况的收益率为3。据此回答以下三题。A.3104和3414B.3104和3424C.2976和3424D.2976和3104【答案】 B3. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（

2、）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C4. 【问题】 甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有资产组合为100个指数点。未来指数点高于100点时，甲方资产组合上升，反之则下降。合约乘数为200元指数点，甲方总资产为20000元。假设未来甲方预期资产价值会下降，购买一个欧式看跌期权，行权价为95，期限1个月，期权的价格为38个指数点，这38的期权费是卖出资产得到。假设指数跌到90，则到期甲方资产总的市值是（）元。A.500B.18316C.19240D.17316【答案】 B5. 【问题】 关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期

3、货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C6. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格3

4、00元吨的价格成交。 该进口商开始套期保值时的基差为（）元吨。A.300B.-500C.-300D.500【答案】 B7. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B8. 【问题】 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2B.3C.4D.5【答案】 A9. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B

5、.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C10. 【问题】 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】 A11. 【问题】 就境内持仓分析来说，按照规定，国境期货交易所的任何合约的持仓数量达到一定数量时，交易所必须在每日收盘后将当日交易量和多空持仓量排名最前面

6、的（）名会员额度名单及数量予以公布。A.10B.15C.20D.30【答案】 C12. 【问题】 根据下面资料，回答93-97题 A.国债期货合约+股票组合+股指期货合约B.国债期货合约+股指期货合约C.现金储备+股指期货合约D.现金储备+股票组合+股指期货合约【答案】 C13. 【问题】 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B14. 【问题】 保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A

7、.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则【答案】 D15. 【问题】 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A16. 【问题】 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B17.

8、 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D18. 【问题】 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

9、A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C19. 【问题】 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D20. 【问题】 以黑龙江

10、大豆种植成本为例，大豆种植每公顷投入总成本8000元，每公顷产量1.8吨，按照4600元/吨销售。仅从成本角度考虑可以认为（ ）元吨可能对国产大豆现货及期货价格是一个较强的成本支撑。A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 场外期权的复杂性主要体现在哪些方面?（ ）A.交易双方需求复杂B.期权价格不体现为合约中的某个数字，而是体现为双方签署时间更长的合作协议C.为了节约甲方的风险管理成本，期权的合约规模可能小于甲方风险暴露的规模D.某些场外期权定价和复制存在困难【答案】 ABCD2. 【问题】 在

11、有些国家的交易所（例如美国），套利交易还可以享受（ ）等方面的优惠待遇。A.佣金B.保证金C.利息D.保险金【答案】 AB3. 【问题】 共用题干A.经营管理主要负责人B.财务负责人C.结算负责人D.制表人根据以下案例，【答案】 ABCD4. 【问题】 下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是( )。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【答案】 ABCD5. 【问题】 非结算会

12、员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。 A.全面结算会员期货公司B.非结算会员C.特別结算会员期货公司D.客户【答案】 AB6. 【问题】 某期货投机者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略，交易过程如表5所示。则该投资者第3笔交易可行的价格是（ ）元。A.5525B.5530C.5535D.5545【答案】 ABCD7. 【问题】 法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。 A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况B.建立健全内部控制和风险管理制度C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与

13、金融期货交易E【答案】 ABCD8. 【问题】 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是( )。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.期货交易所对投资者进行结算【答案】 ABC9. 【问题】 下列反向大豆提油套利的做法，正确的是（ ）。 A.买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C.增加豆粕和豆油供给量D.减少豆粕和豆油供给量【答案】 BD10. 【问题】 某交易者以1750元/吨卖出8手玉米期货合约后，符合金字塔式增仓原则的有（ ）。A.该合约价格涨到1770元/吨时，

14、再卖出6手B.该合约价格跌到1740元/吨时，再卖出8手C.该合约价格跌到1700元/吨时，再卖出4手D.该合约价格跌到1720元/吨时，再卖出6手【答案】 CD11. 【问题】 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。 A.票据B.存单C.资信证明D.信用证【答案】 ABCD12. 【问题】 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。A.副总经理B.首席风险官C.监事D.董事长【答案】 ACD13. 【问题】 某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，

15、为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。A.因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】 ACD14. 【问题】 在险价值风险度量中，影响时间长度N选择的因素包括（）。A.金融机构的管理政策B.流动性C.期限D.风险对冲频率【答案】 ABCD15. 【问题】

16、 期货交易和远期交易的区别在于（ ）。A.交易对象不同B.功能作用不同C.履约方式不同D.信用风险不同【答案】 ABCD16. 【问题】 以下关于我国5年期国债期货交易的说法,正确的是()A.交易合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债B.采用百元净价报价C.在上海期货交易所上市交易D.采用实物交割方式【答案】 ABD17. 【问题】 货币金融指标包括（）等。A.美元指数B.采购经理人指数C.失业率D.货币供应量【答案】 AD18. 【问题】 目前在我国外汇交易中心的人民币兑美元外汇掉期期限有（）。A.1周B.2周C.2月D.1月【答案】 ABCD19. 【问题】 下列关

17、于期货公司董事会的表述中，正确的有( )。A.期货公司可以设立独立董事B.董事会每年应当至少召开两次会议C.独资期货公司可以不设董事会D.期货公司应当设立董事会【答案】 ABD20. 【问题】 下列业务中，由期货业协会负责的是（ ）。 A.确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式B.对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理C.制定期货投资咨询业务相关自律管理办法D.时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理【答案】 ABC20. 【问题】 关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.保证金制度【答

18、案】 B21. 【问题】 期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】 D22. 【问题】 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C23. 【问题】 下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B24. 【问题】 客户对交易结算报告的内容有异

19、议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B25. 【问题】 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D26. 【问题】 根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D27. 【问题】 基差定价中基差卖方要争取（）最大。A.B1B.B2C.B2-B1D.

20、期货价格【答案】 C28. 【问题】 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A29. 【问题】 （ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会【答案】 C30. 【问题】 2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国

21、债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。 A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】 A31. 【问题】 上题中的对冲方案也存在不足之处，则下列方案中最可行的是（）。A.C40000合约对冲2200元Delta、C41000合约对冲325.5元DeltaB.C40000合约对冲120

22、0元Delta、C39000合约对冲700元Delta、C41000合约对冲625.5元C.C39000合约对冲2525.5元DeltaD.C40000合约对冲1000元Delta、C39000合约对冲500元Delta、C41000合约对冲825.5元【答案】 B32. 【问题】 期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】 B33. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.770B.780C.790D.800【答案】 C34. 【问题】 王某在甲期货公

23、司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D35. 【问题】 如果价格的变动呈“头肩底”形，期货分析人员通常会认为（）。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势【答案】 A36. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对

24、外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B37. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D38. 【问题】 期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C39. 【问题】 下列对信用违约互换说法错误的是（）。A.信用违约风险是最基本的信用衍生品合约B.信用违约互换买方相当于向卖方转移了参考实体的信用风险C.购买信用违约互换时支付的费用是一定的D.CDS与保险很类似，当风险事件(信用事件)发生时，投资者就会获得赔偿【答案】 C