2022年全省证券投资顾问自测测试题56.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C2. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 下列关于消费型企业风险敞口

2、类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A7. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B9. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 面对

3、损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B11. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D12. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBO

4、T买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C16. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A18. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，

5、但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A19. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B20. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（

6、）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执

7、行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】 C27. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.

8、甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D30. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D31. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C32. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D

9、.【答案】 B34. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D37. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D