2022年全省证券从业自测预测题35.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由()担任。A.董事长B.总经理C.独立董事D.选举产生【答案】 C2. 【问题】 以下情形中属于公开发行证券的是( )。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】 B4. 【问题】 除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外,待开发或在建占比超过()的商业物业收益权。A.5%B.1
2、0%C.20%D.30%【答案】 B5. 【问题】 根据证券投资基金法,基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处()罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B6. 【问题】 公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B7. 【问题】 根据证券法第一百九十六条的规定,收购人未按照证券
3、法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D8. 【问题】 ()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告
4、知义务【答案】 A9. 【问题】 持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B10. 【问题】 根据证券法第一百九十六条的规定,收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D11. 【问题】 根据证券投资基金法,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行
5、同期存款利息,没收违法所得,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1以上5以下D.所募资金1以上10以下【答案】 C12. 【问题】 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D13. 【问题】 证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录
6、音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】 B15. 【问题】 下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有()。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经
7、营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2:1D.2;2【答案】 D19. 【问题】 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的,发行人负有刑事责任,下列
8、说法中错误的是( )。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的,只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处5年以上有期徒刑,并处罚金【答案】 B20. 【问题】 证券公司年度报告应当附有()出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两
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