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1、摘要 本文首首先对家家族企业业的概念念、特征征以及管管理整合合及其主主要表现现形式进进行了阐阐述。同同时结合合企业经经营的实实际对家家族企业业经营中中存在的的认识误误区进行行了分析析，分别别对家英英国工业业化时期期的家族族企业、美国家家族企业业向现代代企业制制度变迁迁的过程程进行了了详细的的说明。然后对我我国家族族企业产产生的背背景以及及目前的的一些数数据作了了进一步步的介绍绍。之后后将中外外家族企企业存在在的问题题作了进进一步的的讨论，认为家家族企业业的存在在具有它它的合理理性；以以社会化化为主要要特征的的现代企企业制度度是家族族制企业业发展的的必然趋趋向；企业家家资源是是企业生生存发展展和

2、经济济增长的的内在动动力；职业经经理人阶阶层的出出现是建建立现代代企业制制度的前前提条件件；政府的的制度供供给为企企业治理理结构变变迁提供供保障这这五项相相同点。而在中国国家族企企业中存存在的问问题主要要可分为为两大方方面：一是企企业内部部治理结结构方面面；二是是企业的的发展周周期以及及家族成成员的地地位；这这些关键键所在是是企业的的管理权权与经营营权的归归属问题题。由此此推出了了职业经经理人，将管理理权和经经营权进进行分离离，对企企业的治治理结构构进行调调整，彻彻底改变变企业有有所有者者或者是是家族成成员独裁裁的局面面，对企企业的人人员设置置进行社社会化、市场化化，选用用优秀人人才，建建立现

3、代代企业制制度等。家族企企业现在在还是一一种广泛泛存在的的企业形形态，仍仍在经济济中扮演演着重要要角色。但是家家族企业业的家族族式管理理已经不不能适应应现在的的竞争环环境，需需要针对对相对存存在的问问题进行行进一步步的改革革，以求求得更新新更好的的发展。关键词： 家族族企业、管理整整合、现现代企业业制度、管理权权、经营营权目 录录摘 要要I引 言言1第一章概概 述述2第一节家家族企业业的概念念及其特特征2第二节 管理理整合的的概念及及其表现现形式33第二章 文献献综述66第一节 英美美家族企企业的历历史变迁迁6第二节 我国国家族企企业的现现状分析析9第三节 中外外家族企企业比较较11第三章我我

4、国家族族企业兴兴衰的关关键问题题17第一节 我国国家族企企业的治治理结构构17第二节 我国国家族企企业发展展周期及及其家族族成员的的地位221第四章 对家家族企业业现存在在问题如如何进行行管理整整合233第五章 结论论26参考文献献27致 谢谢28引 言据统计，目前我我国的非非公有制制经济中中，除了了少数几几家大型型民营企企业外，家族经经营的企企业至少少占到了了90%以上。在这些些企业中中，既有有家庭作作坊式企企业或单单一业主主制企业业，同时时也有合合伙制企企业、共共有制企企业，甚甚至还出出现了家家族成员员保持临临界控制制权的企企业集团团。同样样，在财富世界5500强强中，约约有三分分之一以以

5、上为家家族企业业，而且且世界5500强强企业中中，700以上上的企业业其创始始阶段都都是家族族式的。港台地地区的中中小企业业几乎百百分之百百都是家家族企业业。11现在，有有很多企企业家对对家族式式企业的的认识存存在误解解，觉得得自己的的企业管管理混乱乱，发展展不起来来，竞争争力不强强等都是是家族式式企业问问题；认认为家族族式企业业很难成成长起来来、做大大做强。当然，也有少少数专家家学者认认为民营营企业或或中小企企业发展展不了的的主要原原因都是是家族式式造成的的，等等等。在这这里，本本文将从从企业与与管理的的本质角角度对家家族式企企业进行行探讨，希望能能引领众众多企业业家走出出家族式式企业的的认

6、识误误区。第一章 概述第一节 家族族企业的的概念及及其特征征一、家族族企业的的概念：家族企业业（FaamillyEEnteerprrisee）是指指为一个个家族所所有并控控制的企企业。从从广义讲讲是指由由家族成成员所拥拥有的企企业，强强调的是是家族对对企业的的所有权权；从狭狭义讲则则指企业业不仅为为家族成成员所拥拥有，并并且为其其所控制制。22二、家族族企业的的特征： 1、任人唯唯亲：家族企业业是一种种古老而而常新的的企业形形式，它它的起源源可能已已经无从从考证，它的现现代版本本则可以以随手拈拈来。从从一人掌掌控、夫夫妻掌控控、父子子掌控、兄弟掌掌控到一一个复杂杂的家族族系列各各种形式式都有。

7、创业者个个人或者者创业者者家族的的理念不不同可能能导致家家族企业业在制度度形式和和组织发展展上走上上完全不不同的路路径。家族企业业中，家家族成员员间特有有的信任任关系和和相对很很低的沟沟通成本本，是其其取得竞竞争优势势的一个个有力保保证。但但是，如如果处理理不好，让家族族政治进进入到企企业之中中，并且且进一步步地让企企业外聘聘人员也也卷入家家族政治治当中，必会阻阻碍企业业的组织织发展进进程，上上演一场场几败俱俱伤的豪豪门恩怨怨。家族族企业要要做大、要发展展需突破破一个重重要的瓶瓶颈，就就是企业业管理要要专业化化和规范范化。吸吸收大量量专业人人才进入入公司的的核心层层是专业业化和规规范化的的必由

8、之之路。2、子承承父业众所周知知，家族族企业是是靠亲缘缘关系来来维系的的“人和”企业，子承父父业，是是华人企企业的传传统，也也有其独独特的优优势，如如企业的的领导成成员间容容易沟通通、决策策快、管管理成本本低、容容易保护护商业秘秘密等。永恩集集团的年年轻CEEO陈英英杰认为为，家族族企业是是创业人人常年艰艰苦创业业的成果果和见证证，大多多数人对对其家族族企业有有着深厚厚的感情情，将其其看作是是自己及及本家族族的安身身立命之之本，因因此企业业的所有有权通常常都由家家族牢牢牢控制并并在家族族内代代代相传，但“子承父父业”的接班班方式却却有很大大的局限限性，因因为不是是每一个个创业者者的后代代都是最

9、最好的接接班人。尽管在在现实中中，创业业者们会会尽力给给予子女女最好的的教育及及商业经经验熏陶陶，却并并不能保保证子女女也有从从商的兴兴趣、才才能。更更为棘手手的是，如果有有多位条条件相当当的继承承人选，那么权权力的交交接可能能会导致致家族利利益团体体的分裂裂，进而而可能导导致企业业走向灭灭亡。第二节 管理整整合的概概念及其其表现形形式近年来“整合”一词频频频见于于各种杂杂志报端端，整合合似乎形形成了一一种时代代潮流，席卷各各行各业业，这不不仅从一一个侧面面折射出出知识经经济时代代学科交交叉、知知识融合合、技术术集成的的总体特特征，也也反映出出人们在在经济和和社会活活动中更更加追求求系统最最佳

10、化，整体效效益最大大化的倾倾向，是是与时俱俱进的表表现。然然虽议论论整合者者众，但但多为见见仁见智智，就事事论事，鲜见集集百家之之众长，抽各派派之精髓髓，创理理论之新新体。而而“管理理整合(MannageemenntIInteegraatioon)”概念国国内外学学术界还还没有对对这一范范畴进行行专门研研究，基基本上散散见于相相关领域域的研究究中。国国外的研研究更多多地与网网络信息息系统(Nettworrk&InnforrmattionnSyysteem)、软件及及数据库库(Sooftwwaree&Dattabaase)、市场场营销(Maarkeetinng)和和资源配配置(RResoourc

11、ceDDisttribbutiion)等研究究相联系系，对管管理整合合没有鲜鲜明的研研究和判判断。一、概念念管理整整合(MManaagemmenttInnteggrattionn)或整整合管理理(InnteggrattinggMaanaggemeent)可对管管理从三三个方面面来理解解：一是是从管理理三维结结构角度度：管理理理论、管理技技术和管管理实施施构成了了管理的的三维结结构，管管理是三三者的有有效的融融合，缺缺少哪一一维管理理都是残残缺的；二是对对企业内内部碎片片的排序序及重合合，通过过管理有有效利用用企业内内在资源源，其中中包括人人力资源源、物资资资源等等；三是是从实践践的角度度，随着

12、着管理环环境、管管理的支支持技术术的变化化及企业业业务系系统的新新发展，对管理理过程的的“功能分分工”或“板块分分割”已越来来越不适适时宜，要求对对管理进进行整合合，200世纪990年代代提出并并实践的的“流程再再造”（BussineessProocesssRRe-eengiineeerinng，BBPR）便是对对管理整整合的一一个客观观要求。二、管理理整合的的主要表表现形式式管理整合合的对象象及意义义主要表表现在三三个方面面：1 管理构架架的整合合，即将将人们对对管理过过程用一一个科学学、完整整的宏观观体系或或构架整整合起来来，以利利于人们们对管理理进行更更加综合合、更加加系统的的审视和和把

13、握，促进管管理的每每一维度度的品质质提升，进而推推动整体体管理升升华。其其意义在在于更加加自觉的的使管理理过程的的结构不不断进行行动态的的转化和和作用，使管理理的理性性沉淀愈愈加浓重重，使管管理技术术日益锋锋利，使使管理实实践更加加丰富。关于管管理构架架的整合合，目前前国内外外学术界界还没有有鲜明地地提出并并加以研研究。2 管理学“板块分分工”的的整合，即用“一体化化”的框架架进行整整合，将将“管理碎碎片”“融接”成一体体板块，恢复管管理的全全貌管理就就是管理理，管理理不是计计划，也也不是组组织，等等等。关于于这一整整合，目目前国外外学术界界一提出出很多年年，但具具体的整整合途径径尚未形形成统

14、一一的认识识。这种种整合的的难度很很大，一一个原因因是传统统的板块块理论已已在人们们的心目目中根深深蒂固；其次，由于人们们的有限限理性和和有限的的宏观视视野、经经验和智智慧，人人们对管管理的整整体性一一时还难难以把握握，正如如流程再再造，无无论从理理论上还还是实践践上，对对传统分分工理论论和分工工实践的的再造（即整合合）所带给给人们的的理解力力和执行行力上都都难以一一时接受受。但面面向今天天管理环环境的变变化，以以及面前前未来的的发展和和需求，我们必必须做出出痛苦的的选择，否定或或逐渐否否定传统统的“板块理理论”，重构构管理的的真实世世界，恢恢复管理理的本来来面貌。美国企企业220世纪纪80年

15、年代至990年代代年间所所出现的的“大企业业病”充分表表明了这这一点。所以GGE、IIBM等等一批企企业纷纷纷走上了了再造传传统职能能管理之之路，以以流程管管理整合合原来的的结构和和秩序，重新获获得了新新生。GGE提出出“内部无无边界，群策群群力”的优秀秀管理哲哲学。3 组织整合合，包括括组织自自身的整整合和组组织间的的整合。这一整整合，与与业务整整合紧密密相关，国内外外学术界界已有了了大量研研究，业业已形成成健全的的体系。组织自自身整合合不言而而喻，组组织间的的整合是是指企业业的兼并并、整组组后所带带来的管管理整合合。总结一下下这三种种管理整整合，管管理构架架的整合合是从新新的观察察视野，对

16、管理理所涵盖盖内容的的宏观框框架进行行的整合合，侧重重于认知知层面；管理板板块的整整合，是是对管理理传统职职能分工工说的一一种整合合，侧重重于理论论层面；组织整整合，是是对组织织自身及及组织间间的整合合，侧重重于业务务层面。第二章 文献献综述经济济学大师师道格拉拉斯诺诺思在他他的名著著西方方世界的的兴起中写道道：有效效率的经经济组织织的出现现是经济济增长的的关键。3在今天天，随着着中国民民营经济济的迅速速崛起，以家族族制为主主要治理理结构的的民营企企业是“该仍沿沿用这样样的企业业制度，还是要要实现制制度的变变迁”一直是是各方面面争论的的焦点。回顾发发达国家家的家族族制企业业发展史史，对我我们认

17、识识这些问问题有一一定的借借鉴意义义。第一节 英美美家族企企业的历历史变迁迁一、 英国工业业化时期期的家族族制企业业在工业化化早期，英国同同样存在在市场机机制不健健全的问问题。在在不稳定定的经济济环境中中，以家家族和友友谊关系系为基础础的合伙伙企业较较易生存存和发展展。首先先，家族族关系为为小规模模企业提提供了赖赖以生存存的地方方性信用用网络，成为企企业吸收收资本的的重要来来源；其其次，家家族成员员和友人人也是向向企业特特别是新新企业提提供劳动动力和市市场信息息的来源源。同时时，当时时的家族族企业大大多采取取无限责责任的方方式存在在。在信信息高度度不对称称及监管管不到位位的条件件下，无无限责任

18、任方式是是提升企企业社会会信任资资本的一一种重要要方式，而以家家族为背背景的企企业，大大大加强强了企业业承担无无限责任任的可信信度。当时英国国的市场场结构与与企业间间合作体体制也强强化了家家族企业业的发展展趋势。尽管经经济持续续增长，但英国国国内市市场比同同期的美美国国内内市场规规模要小小许多，并且不不如美国国国内市市场繁荣荣。此外外，英国国的全国国性市场场被区域域性口味味和偏好好所分割割的程度度也更为为严重。同时，海外市市场对英英国企业业而言却却更为重重要。作作为一个个富有商商业传统统的国家家，英国国当时已已建成有有较完好好的批发发和零售售体系，销售渠渠道比较较通畅。由于每每个区域域性和海海

19、外市场场的需求求各不相相同，英英国企业业家们面面临的是是一个事事实上被被分割的的差异化化市场，而不是是一个大大规模的的同质化化市场。这使英英国的制制造业者者倾向于于生产小小规模化化的差异异化产品品，而非非需要大大规模生生产的同同质产品品；良好好的销售售体系也也使得制制造业者者能够没没有必要要直接拥拥有或控控制自己己的销售售渠道。这意味味着当时时英国的的企业通通常都定定址于一一个特定定的区域域，并承承担某一一产品的的制造和和销售过过程中不不同阶段段的活动动，这些些特点都都使英国国制造业业得以保保持适宜宜家族制制运营的的相对较较小的规规模。同时，企企业所面面临的制制度环境境也鼓励励企业的的小规模模

20、存在。与美国国不同，当时的的英国并并没有反反卡特尔尔的法律律限制，这使英英国小企企业得以以通过简简单地加加入卡特特尔形成成联合，获得形形同于大大企业才才能获得得的利益益，这在在事实上上保护了了英国的的小规模模工业企企业。结果是，区域取取向的小小规模家家族企业业促进了了英国工工业化的的大部分分进程。一直到到19世世纪中叶叶，绝大大多数英英国企业业仍是合合伙制。直到119世纪纪80年年代之后后，合伙伙制企业业才有了了显著的的衰退。应该说，工业化化时期，英国市市场的性性质、国国家的地地理特点点、法律律制度及及其它因因素，在在一定程程度上抑抑制了大大企业的的发展，但适应应于上述述市场环环境特征征的小规

21、规模家族族企业及及相应的的企业间间合作却却使英国国在199世纪成成为世界界制造业业的盟主主。在之之后的较较长时期期里，英英国企业业仍大体体保持着着家族控控制和管管理的传传统形态态。然而而，世易易时移，到了119世纪纪末期，美国取取代英国国成为世世界第一一工业强强国。二、美国国家族企企业向现现代企业业制度的的变迁历历程美国是世世界上最最先实现现企业所所有权和和经营权权分离，从而建建立起现现代公司司制企业业制度的的国家。但在119世纪纪40年年代之前前，美国国企业基基本还是是以小规规模和个个人经营营方式为为主的家家族企业业。这种种家族式式企业制制度的主主要特点点是：企企业股东东一般是是创业者者的家

22、族族成员、朋友和和关系较较深的商商业伙伴伴；企业业所有权权与经营营权集中中于雇主主式企业业家一人人身上。这种治治理结构构决定了了这个时时期的美美国家族族制企业业通常也也是小规规模的非非上市企企业，家家族始终终控制着着企业的的所有权权。但在随后后的近1100年年内，美美国家族族企业大大体实现现了由家家族制企企业制度度向现代代公司制制企业的的演变。根据钱德德勒的研研究，119世纪纪中期以以后，社社会生产产力有了了长足进进步，新新能源和和运输以以及通讯讯技术的的巨大变变革，使使大规模模生产和和流通成成为可能能，从而而催生了了大型企企业。大大企业要要求资本本的密集集、经营营的长期期连续、管理的的专业化

23、化，这必必然促使使企业向向更为现现代化的的股份有有限公司司方向的的转变。问题是是，技术术革命带带来的企企业制度度变迁为为何不是是首先发发生在当当时更为为发达的的英国或或其它欧欧洲大陆陆国家，而发生生在后起起之秀的的美国呢呢？有专专家认为为，这是是因为美美国有一一个其它它国家都都无法与与之相比比的国内内市场。相比其其它国家家，美国国国内市市场规模模更大、更富有有和更为为均一，这促使使企业向向生产和和销售标标准化产产品的大大型化方方向发展展，从而而得以充充分发挥挥符合美美国特点点的规模模经济效效应。技术创新新对美国国企业产产量增加加的作用用明显高高于其它它国家，但在当当时美国国国内存存在严重重地方

24、垄垄断的情情况下，巨大的的产品增增量难以以用传统统形式的的手段去去销售。面对技技术进步步和市场场挑战，美国工工业企业业普遍出出现了向向垂直一一体化方方向发展展的趋向向，也就就是制造造业企业业通过前前向联合合去控制制产品销销售、通通过后向向联合控控制所需需原材料料来源。通过垂垂直一体体化，企企业可在在一定程程度上规规避市场场恶性竞竞争带来来的不良良影响，实现经经营的稳稳定性。伴随垂垂直一体体化同时时出现了了数家企企业联合合起来控控制产销销过程中中某些阶阶段的水水平一体体化。两两种一体体化方式式，都需需要筹集集巨额资资金来建建设工厂厂、销售售网络，仅靠企企业的内内生积聚聚显然难难以在短短期内实实现

25、资金金的筹集集，必然然要求企企业能从从社会上上广泛吸吸收资本本，这促促使企业业主不得得不超越越家族的的限制。随着规模模的扩大大，竞争争的加剧剧，企业业经营的的风险也也大大增增加，经经营管理理日益成成为高度度复杂化化和专业业化的任任务，必必须雇佣佣专业管管理者来来运营企企业。在在从199世纪440年代代到200世纪220年代代的这一一漫长时时期，伴伴随着美美国企业业规模的的扩大是是一场根根本改变变了美国国企业制制度的“经理革革命”。钱德勒勒认为，市场扩扩大和技技术进步步只是现现代经理理制诞生生的一般般前提，真正促促使现代代工商企企业形成成的力量量源泉是是一群支支薪经理理们所进进行的开开拓性的的职

26、业管管理协调调工作。职业经经理人阶阶层的形形成，最最终导致致了企业业经营权权和所有有权的分分离，随随之也带带来了传传统的公公司治理理结构所所需解决决的基本本问题，使企业业成为现现代化科科层制企企业。这这些以股股份有限限公司为为主要形形式存在在的大型型企业在在进入220世纪纪后成为为美国经经济活动动的主角角。第二节 我国国家族企企业现状状分析一、家族族企业在在中国产产生的文文化背景景中国是一一个家文文化传统统悠久和和深厚的的国度，家文化化体现了了中国传传统文化化的显著著特征。中国的的传统文文化是大大陆农耕耕文化，农业社社会的稳稳定，是是依靠家家国一体体的宗法法制度来来维持的的。以家家族为纽纽带，

27、以以血缘远远近亲疏疏的关系系来确定定人们的的尊贵卑卑贱地位位。它有有着如下下特点：血缘性性、聚居居性、等等级性、礼俗性性、自给给性和封封闭性等等。这种种根深蒂蒂固的家家族观念念已经成成为一种种民族意意识，家家族成员员彼此之之间自然然产生出出一种信信赖，相相信自己己的家人人以至亲亲戚、同同族、同同乡、同同学等关关系密切切的人，而对其其他异地地或异族族人形成成了一种种先天的的隔阂。家族制制企业往往往成为为中国现现实企业业组织形形式的首首要选择择。正是是由于中中国的家家族企业业具有浓浓烈的、深厚的的“家”文化特特色，使使得中国国式家族族企业具具有超乎乎寻常的的家族内内部的凝凝聚力，使家族族成员为为了

28、共同同的目标标不辞辛辛苦、不不计报酬酬地勤奋奋工作；也形成成了家长长式管理理方式，能够形形成强大大的领导导核心与与执行能能力，能能适应市市场的瞬瞬息万变变并做出出迅速的的反应；借助于于传统的的家庭等等级制度度和“遵上”、“忠信”、“服从”观念以以及家族族成员彼彼此高度度的认同同感和一一体感，有利于于减少企企业内耗耗、降低低管理控控制难度度和成本本，促使使中国的的家族企企业在八八九十年年代得到到了迅速速增长，成为中中国国民民经济的的重要组组成部分分。二、我国国家族企企业的现现状全国工商商联公布布的20005年年度上规规模民营营企业调调研结果果显示，20005年上上规模民民营企业业营收总总额达到到

29、31336048亿亿元，资资产总额额247797.20亿亿元，税税后净利利润13324.03亿亿元，缴缴税总额额11884.003亿元元，员工工人数5582.29万万，出口口总额4460.04亿亿美元。“上规模模民营企企业入围围标准为为20005年度度营业收收入总额额在亿亿元人民民币（含含）以上上，共有有26888家企企业入围围，比220044年度增增长266.855。”4另外，首首次有从从事金融融保险业业、教育育、烟草草制品业业等产业业的民营营企业入入围。浙浙江省、江苏省省是申报报企业的的大户，其企业业数量分分别为9978家家和5990家，占全全部入围围企业的的36.38%、211.955%

30、；位位居其后后的是上上海市（1811家）、山东省省（1442家）和辽宁宁省（990家）。图1：全全国民营营企业分分布图第三节 中外外家族企企业比较较中外家族族企业比比较(以以美国为为例)：表1中外外家族企企业比较较中外家族族企业比比较美国中国胡润榜上上榜企业业数150企业规模模平均年销销售收入入47559.44万美元元平均年销销售收入入为5880万元元人民币币企业注册册形式47.22%注册册为S公公司，442.33%注册册为C公公司,有有限责任任公司仅仅为2.5%。独资、合合伙、有有限责任任公司是是中国家家族企业业的主要要注册形形式企业产业业分布制造(224.55%)、批发(16.6%)、建筑

31、筑(122.2%)和零零售业(11.1%)制造(338.33%)、商业餐餐饮业(21.4%)、建筑筑业(55.9%)与农农业(55.6%)家族控制制程度管理权基基本上也也掌握在在家族成成员中决策权与与经营权权、主要要投资者者与主要要管理者者的身份份都呈高高度的二二者合一一。职业经理理人聘用用家族外职职业经理理人的比比例也不不高，其其中CEEO来自自家族外外的比例例仅占113.66%，满满意率高高达711%。六成以上上的家族族企业投投资人将将自己直直接参与与管理的的原因归归于找不不到可信信的管理理者一、家族族制企业业存在的的合理性性虽然然是一种种很古老老的企业业组织形形式，但但家族制制企业未未必

32、是过过时、低低效率的的。作为为一种历历史产物物，只要要催生家家族制企企业的特特定社会会环境还还存在，家族制制治理模模式就仍仍有其合合理性。从经济济发展史史的角度度来看，发达国国家在市市场经济济发展初初期，家家族制企企业一般般都是企企业的主主要组织织形态，并对经经济增长长发挥了了重要作作用。在市市场不成成熟、规规则不健健全、信信息不完完备，特特别是信信任制度度欠缺时时，家族族关系作作为一种种具有明明显比较较优势的的廉价组组织资源源，能较较好地弥弥补市场场缺陷。家族制制企业治治理模式式可以有有效利用用社会资资本，实实现创业业所需的的金融资资本、人人力资本本的集中中，家族族成员之之间比较较容易建建立

33、共同同的利益益和目标标，从而而更易进进行合作作，达到到更高的的决策效效率，在在社会上上通常也也有更高高的信誉誉优势（尤其对对于定位位为区域域化发展展的企业业而言）。其中中特别重重要的是是，由家家族成员员为主要要管理人人员的家家族企业业强调关关系治理理，在某某种程度度上是以以“非正正式的治治理机制制”代替替“正式式的契约约式治理理机制”，这使使得家族族企业在在特殊的的条件下下可发展展出正式式契约关关系所不不具有的的忠诚与与效率。简而言言之，在在特定条条件下，家族成成员及其其之间的的忠诚信信任关系系作为一一种节约约交易成成本的资资源进入入，家族族伦理约约束简化化了企业业的监督督和激励励机制，这时家

34、家族企业业就能成成为有效效率的经经济组织织。一种企业业制度总总是与它它所存在在的那个个社会的的传统、社会、经济、文化环环境相联联系，更更与企业业所处发发展阶段段、企业业产品和和所在产产业性质质、企业业规模与与效率密密切相关关。不同同制度环环境和不不同成长长阶段下下企业所所需的生生产要素素的特征征不同，企业既既定规模模边界和和最优制制度选择择也应不不同。所所以，企企业制度度本身并并无优劣劣之分，只有适适应与否否之别。对企业业制度适适合与否否的评价价，并不不在于其其是否具具有“现现代化”的公司司架构，而是看看是否有有利于降降低企业业内部生生产要素素所有者者之间分分工合作作所需的的交易成成本，是是否

35、有利利于对企企业核心心生产要要素企业家家提提供有效效的激励励和约束束，是否否能够为为企业的的可持续续发展提提供长期期稳定的的制度保保证。二、以社社会化为为主要特特征的现现代企业业制度是是家族制制企业发发展的必必然趋向向发达达国家家家族制企企业演进进的实践践还证明明，家族族制治理理模式绝绝对不是是私营企企业惟一一适用的的治理制制度，家家族制企企业最终终必须向向公众化化方向发发展。这这是因为为，随着着市场竞竞争和经经济发展展的各种种因素的的发展，在企业业规模扩扩大、管管理半径径加长、经营管管理活动动更为复复杂和专专业化的的条件下下，信息息不对称称的问题题变得突突出，这这时如果果继续沿沿用家族族治理

36、模模式，企企业内部部资源的的有限和和家族成成员管理理能力不不高便会会导致内内部交易易成本增增大、容容易导致致高昂的的“监督督成本”和“管管理成本本”，造造成竞争争力下降降，此时时家族制制企业的的治理模模式就是是不合理理的和低低效的。这就要要求家族族企业必必须突破破自身的的界限，以家族族资本去去有效融融合社会会的财务务资本、人力资资本、网网络资本本和文化化资本，需要与与非家族族成员共共享企业业的资产产所有权权、剩余余索取权权和经营营控制权权。事实实上，我我们常常常发现，在家族族企业中中，同样样大量存存在着家家族成员员间因产产权不清清造成激激励不足足的问题题。加之之亲情关关系的纠纠缠，家家族规则则

37、往往不不能或难难以抑制制家族成成员的违违规行为为和内讧讧，因而而造成企企业的衰衰亡。因因此，一一般普遍遍认为，家族制制治理结结构有利利于创业业，而不不利于发发展。正正如道格格拉斯诺思指指出：从从人格化化交换到到非人格格化交换换的转变变是经济发展展中的关关键性制制约因素素。因此此，私营营企业发发展到一一定规模模时，应应当实现现企业治治理制度度的变迁迁。三、企业业家资源源是企业业生存发发展和经经济增长长的内在在动力在发发达国家家的企业业发展史史上，比比企业跌跌宕起伏伏的命运运还令人人印象深深刻的，是那些些勇于开开拓新领领域、开开辟新事事业的企企业家。以提提出“创创新”理理论闻名名的著名名经济学学家

38、熊彼彼特认为为，企业业家的创创新活动动是推动动经济发发展的原原动力，企业家家的职能能就是引引进“新新的组合合”，实实现“创创新”，“创造造性地破破坏”经经济循环环的惯行行轨道，推动经经济结构构从内部部进行革革命，促促进自由由竞争条条件下经经济的发发展。4他他留给我我们的一一个重要要启示是是：单个个企业家家的创新新给自身身带来巨巨大收益益，众多多企业家家的创新新活动将将汇集成成一股巨巨大的社社会力量量企业家家资源，不断推推动经济济摆脱旧旧有的轨轨迹和模模式，打打破原有有的均衡衡状态，实现新新的发展展。与职职业经理理人高度度专业化化的、以以工具理理性为特特征的经经营管理理活动不不同，以以创业为为主

39、要活活动内容容的企业业家的劳劳动通常常是高风风险的开开拓性投投资，带带有高度度的不确确定性，也需要要付出极极高的机机会成本本，在一一定意义义上需要要企业家家负有至至少在个个人事业业预期选选择上的的无限责责任。由由于企业业家在社社会和企企业经济济生产活活动中总总是处于于发起、配置、操纵、控制其其它资源源的领导导位置，所以企企业家资资源与其其他人力力资源相相比，与与其它各各种生产产要素资资源相比比，在经经济活动动中总是是处于核核心地位位，是社社会经济济发展和和企业经经营活动动中最积积极、最最活跃、最关键键的主动动性要素素资源。著名经济济学家斯斯蒂格利利茨曾言言，发展展中国家家固然是是许多经经济要素

40、素都不足足，但是是最缺乏乏的是能能够参与与市场竞竞争的企企业家。这意味味者，落落后国家家之所以以落后，其重要要原因之之一是缺缺乏企业业家资源源这种特特别稀缺缺因而是是昂贵的的要素。之所以以在发展展中国家家出现严严重的企企业家资资源稀缺缺，问题题恐怕不不仅仅是是教育水水平的落落后，更更为根本本的因素素应该是是外部环环境条件件是否适适宜培育育企业家家资源这这种稀缺缺要素。简单地地说，应应该有这这样的外外部环境境：低门门槛的市市场准入入；公平平、公正正、公开开的市场场竞争环环境。理理由在于于，首先先，初始始创业的的人是很很难跨过过高门槛槛的，特特别是人人为设置置的有特特定指向向的门槛槛；其次次，要素

41、素只有来来到一个个公平市市场上自自由竞价价并实现现平等交交换，才才能充分分实现其其价值。四、职业业经理人人阶层的的出现是是建立现现代企业业制度的的前提条条件钱德德勒在分分析、比比较美、英大型型企业发发展演变变翔实资资料的基基础上，令人信信服地证证明：管管理职业业化程度度的差异异才是美美英企业业规模和和国际竞竞争力的的差距最最重要根根源。之之所以在在进入220世纪纪后，出出现了在在经济上上英国江江河日下下，美国国迅速崛崛起，甚甚至后起起的德、日虽经经战争摧摧毁却能能实现复复兴并具具有比英英国更强强的国际际竞争力力，其重重要根源源就在于于英国没没有适时时进行企企业制度度变迁，而仍长长期抱守守家族制

42、制企业管管理传统统。有国国内学者者在考察察了相当当多的私私营家族族企业后后，也得得出结论论认为，这些企企业成长长瓶颈主主要不是是金融资资本，而而是管理理资源这这种最重重要的人人力资本本。因为为这些私私营家族族企业的的内源融融资能力力和亲熟熟网融资资能力都都很强，企业的的技术、机器设设备也都都很先进进，但仍仍然陷入入重重的的发展困困境之中中，其主主要原因因就是因因为不能能有效吸吸纳和集集成新的的管理资资源。因因此，能能否有效效地融合合社会人人力资本本，特别别是经理理管理资资源是当当前中国国私营家家族企业业成长的的关键问问题。应该说，引入职职业经理理人，的的确是建建立现代代企业制制度的前前提。问问

43、题是，要保证证职业经经理人有有良好的的职业道道德和职职业行为为，从而而将委托托代理风风险降至至最低，显然需需要社会会上有一一个足够够庞大的的职业经经理人阶阶层以保保持竞争争压力和和降低信信息不对对称程度度。我国国当前的的突出问问题是，一方面面有大量量、优质质的人才才储备，另一方方面这些些优秀人人才选择择职业经经理岗位位的又相相对较少少。动力力缺乏的的直接原原因，在在于职业业经理岗岗位的进进入、退退出机制制不畅，与雇主主谈判地地位不对对等，个个人合法法权益和和社会福福利缺乏乏有效保保障等。这些问问题，却却不是仅仅凭企业业主和职职业经理理就可以以解决的的，而是是需要政政府提供供法律、仲裁等等公共产

44、产品，从从制度层层面上予予以消解解。五、政府府的制度度供给为为企业治治理结构构变迁提提供保障障从从这三个个国家企企业发展展历程中中，我们们可以清清楚看到到政府的的身影。这给我我们一个个印象，即便是是强调自自由竞争争的发达达资本主主义国家家，政府府也会干干预到企企业这个个微观层层次。但但问题是是，政府府到底应应给予什什么样的的干预？事事实上，从前文文对三国国企业发发展的描描述中，我们可可以看到到，首先先，所谓谓政府干干预，一一般并不不是有明明确指向向的去扶扶持企业业，而是是要尽力力做到消消除企业业发展的的阻碍；其次，即便是是在政府府与企业业结合最最为紧密密的日本本，政府府行为也也都必须须要保证证

45、企业能能自主经经营，市市场规律律能发挥挥作用，而不能能以行政政手段干干预直接接插手企企业经营营，破坏坏市场机机制；第第三，政政府干预预行为的的制度设设计、机机构设置置或政策策制定，通常都都能找到到相应的的法律基基础，也也即政府府干预行行为基本本是以法法律化手手段为主主。归根结结底，市市场经济济的终极极法则是是竞争，政府在在经济生生活中的的最主要要作用就就是提供供制度性性公共产产品，保保护各经经济主体体积极参参与竞争争的动力力。比如如说，如如果我们们承认创创新是经经济发展展的动力力，为保保证对创创新行为为的持久久激励，政府最最应该做做的就是是对创新新成果提提供法律律或制度度化的保保护，其其中最根

46、根本的措措施就应应该是明明确对私私人财产产权的保保护。六、企业业制度变变迁的国国别条件件差异从世世界范围围看，虽虽然现代代企业制制度存在在共性，但社会会经济制制度、科科技水平平、文化化背景和和传统习习惯的不不同使不不同国家家和地区区家族企企业的制制度变迁迁走上不不同的路路径，并并各具特特点。即即使同为为发达国国家，不不同国家家的家族族制企业业向现代代企业制制度演变变的路径径与结果果也不相相同。演演变的过过程不仅仅受一般般经济规规律的支支配，也也要受到到具体的的历史、地理、制度、传统文文化和伦伦理规范范的约束束。因为为任何制制度变迁迁都不是是一个孤孤立的过过程，而而要受到到其他相相关制度度（如文

47、文化传统统、社会会法律环环境）的的影响，如果一一项新的的制度安安排与这这些制度度相矛盾盾，新制制度就难难以推行行。在现现代企业业制度的的建立过过程中要要根据各各个国家家自身不不同的特特点，尤尤其要重重视一个个社会特特有的历历史文化化、传统统习惯等等非正式式制度的的约束作作用。因因此，现现代企业业制度建建设不可可能完全全照搬别别人的模模式，在在引进制制度的同同时必须须对其进进行本土土化，通通过制度度创新摸摸索出一一套与自自身国家家体制、文化传传统、国国民意识识和特定定环境相相融合的的企业制制度，这这是建立立起来的的企业治治理模式式得以有有效运作作的最重重要保证证。第三章 我国家家族企业业兴衰的的关键问问题近20年年中国大大量出现现的私营营企业大大多是家家族制。根据中国私私营企业业发展报报告(119999)统统计数据据及分析析表明，55私营营企业家家族化管管理相当当普遍：已婚企企业主的的配偶550.5在本本企业做做管理工工作，99.8负责责购销；已成年年子女220.3在本本企业做做管理工工作，113.8负责责购销。在所有有管理人人员中，26.7由