2022年全省期货从业资格深度自测提分卷73.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D2. 【问题】 国内股市恢复性上涨，某投资者考虑增持100万元股票组合，同时减持100万元国债组合。为实现上述目的，该投资者可以（）。A.卖出100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货B.买入100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货C.买入100万元国债期货，同时买人100万元同月到期的股指期货D.卖出100

2、万元国债期货，同时买进100万元同月到期的股指期货【答案】 D3. 【问题】 一位德国投资经理持有一份价值为500万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值，卖出的期货汇率价格为1.02欧元/美元。两个月内到期。当前的即期汇率为0.974欧元/美元。一个月后，该投资者的价值变为515万美元，同时即期汇率变为1.1欧元/美美元，期货汇率价格变为1.15欧元/美元。一个月后股票投资组合收益率为（）。A.13.3%B.14.3%C.15.3%D.16.3%【答案】 D4. 【问题】 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信

3、档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B6. 【问题】 取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D7. 【问题】 期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D

4、.期货公司【答案】 A8. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B9. 【问题】 关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确

5、定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C10. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A11. 【问题】 美元远期利率协议的报价为LBOR(3*6)4.50%/4.75%，为了对冲利率风险，某企业买入名义本全为2亿美元的该远期利率协议。据此回答以下两题。若3个月后，美元3月期LBOR利率为5.5%，6月期LBOR利率为5.75%，则依据该协议，企业将（ ）美元。A.收入37.5万B.支付37.5万C.收入50万D.支付50万【答案】 C12. 【问题】 根据期货经营机构投资者适

6、当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B13. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】 B14. 【问题】 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账

7、D.不按照规定接受客户委托【答案】 A15. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.一次点价B.二次点价C.三次点价D.四次点价【答案】 B16. 【问题】 下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】 C17. 【问题

8、】 （）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C18. 【问题】 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】 B19. 【问题】 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B20. 【问题】 下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是

9、（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在这些世界最著名的股票指数中，（ ）的编制采用算术平均法，而其他指数都采用加权平均法编制。A.道琼斯工业平均指数B.标准普尔500指数C.纽约证交所综合股票指数D.日经225股价指数【答案】 AD2. 【问题】 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当（）.A.同时确定拟任人选或者代行职责人选B.按照相关规定履行相应程序C.听取被免职首席风险官的辩解和说明D.征求相关中国证监会派出机构的意见【答案】 AB3. 【问题】 中国证监会认为期货市场出现异

10、常情况的，可以采取的措施包括（）A.延迟开市B.扣划资金C.提前闭市D.暂停交易【答案】 ACD4. 【问题】 期货公司在闭市后应向投资者提供交易结算单，交易结算单一般载明（ ）等事项。A.成交品种、日期、数量及价格B.账号及户名C.保证金占用额D.交易手续费【答案】 ABCD5. 【问题】 影响汇率的因素包括( )。A.劳动生产率B.国际收支状况C.财政收支状况D.通胀和货币政策【答案】 ABCD6. 【问题】 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B.客户在期货公司保证金账户中的资金C

11、.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】 CD7. 【问题】 某投资者持有10个Delta=06的看涨期权和8个Delta=-05的看跌期权，若要实现Delta中性以规避价格变动风险，应进行的操作为（）。A.卖出4个Delta=-0.5的看跌期权B.买入4个Delta=-0.5的看跌期权C.卖空两份标的资产D.卖出4个Delta=0.5的看涨期权【答案】 BCD8. 【问题】 期货持仓的了结方式包括（）。A.对冲平仓B.现金交割C.背书转让D.实物交割【答案】 ABD9. 【问题】 交割仓库不得从事的行为包括（ ）。A.

12、泄露与期货交易有关的商业秘密B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库. 出库C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单【答案】 ABCD10. 【问题】 以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的有（）。A.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期B.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120D.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束【答案】 AD11. 【问题】 在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（ ）。 A.中

13、国证监会B.中国期货业协会C.商务部D.期货交易所【答案】 BD12. 【问题】 在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中（ ）的标准品的质量等级为标准交割等级。A.质量最优B.价格最低C.最通用D.交易量较大【答案】 CD13. 【问题】 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（ ）。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.吊销从业资格D.记入信用记录【答案】 AB14. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则(修订

14、)的规定，期货从业人员应当保守（ ）。A.国家秘密B.所在机构秘密C.投资者的商业秘密D.投资者的个人隐私【答案】 ABCD15. 【问题】 国际上期货交易的常用指令包括（）。A.市价指令B.限价指令C.停止限价指令D.止损指令【答案】 ABCD16. 【问题】 下列关于夏普比率的说法，正确的有（）。A.在相同的回报水平下，回报率波动性越低的基金，其夏普比率越高B.夏普比率由回报率和其标准差决定C.在不相同的回报水平下，回报率波动性越低的基金，其夏普比率越高D.夏普比率由无风险利率来决定【答案】 AB17. 【问题】 期货行情相关术语包括（ ）。 A.合约B.开盘价C.收盘价D.最高价E【答案

15、】 ABCD18. 【问题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】 ABCD19. 【问题】 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（ ）应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.未按规定参加资格年检B.未通过资格年检C.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的【答案】 ABD20. 【问题】 下列关于期货投机价格发现作用的说法中，正确的有()。A.期货市场汇集几乎所有期货合约商品供给和

16、需求的信息B.投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情C.期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理D.期货市场的价格发现功能正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的【答案】 ABCD20. 【问题】 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D21. 【问题】 某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场

17、风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。 A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B22. 【问题】 一般理解，当ISM采购经理人指数超过（ ）时，制造业和整个经济都在扩张；当其持续低于（ ）时生产和经济可能都在衰退。A.20%：10%B.30%；20%C.50%：43%D.60%；50%【答案】 C23. 【问题】 有权指定交割仓库的是（）。A.

18、国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 D24. 【问题】 经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C25. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A26. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有

19、点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.欧式看涨期权B.欧式看跌期权C.美式看涨期权D.美式看跌期权【答案】 B27. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.98.35B.99.35C.100.01D.100.35【答案】 B28. 【问题】 在多元回归模型中，使得（）最小的0，1，k就是所要确定的回归系数。A.总体平方和B.回归平方和C.残差平方和D.回归平方和减去残差平方和的差【答案】 C29. 【问题】 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D

20、.20【答案】 D30. 【问题】 期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C31. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】 C32. 【问题】 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【

21、答案】 A33. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A34. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C35. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A36. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当（ ）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联

22、网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A37. 【问题】 6月2日以后的条款是（）交易的基本表现。A.一次点价B.二次点价C.三次点价D.四次点价【答案】 B38. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C39. 【问题】 期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 （）A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】 B